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• Welchen Anteil hat Corporate Governance am Unternehmenserfolg?

  …Revision zumindest eine Mitverantwortung. Ein Compliance Management System (CMS) kommt bei 43 Prozent der Unternehmen zum Einsatz, ein Compliance Officer… …bei 35 Prozent. Laut Studie spielt Compliance vor allem bei großen Unternehmen mit 5.000 Mitarbeitern und mehr eine wichtige Rolle. Hier stiegen die… …Werte auf 53 Prozent für das CMS bzw. 41 Prozent für den Compliance Officer. Gründe, Probleme und Nutzen von Corporate Governance Zu den Gründen… …Kooperationspartner Compliance Channel. Weiterführende Literatur Zugeschnitten auf die Herausforderungen kleiner und mittlerer Unternehmen legen Prof. Dr… …. Thomas Henschel und Ilka Heinze in dem Band Governance, Risk und Compliance im Mittelstand dar, welche rechtlichen Anforderungen zu beachten sind und wie…

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• Konkretisierung von Gerüchten in der Compliance

  …Nach dem Einordnen von Gerüchten im ersten Schritt, das im Teil 5 unserer Rubrik „Compliance anders” beschrieben wurde, muss der… …auf gleicher Hierarchiestufe zu suchen und sich dessen Einschätzung einzuholen. Ebenso kann die Compliance den Sachverhalt in eine ohnehin geplante… …Schadenrisiko ist – letzteres ist von erheblicher Bedeutung–, wird die Compliance das Gerücht an den Vorgesetzten, meistens ein Geschäftsführungsmitglied… …Compliance- oder Sonder-Audit „ad hoc”, die intensivste Art der Nachverfolgung, geplant wird. Das nicht hinreichend konkretisierte Gerücht Wenn ein Gerücht… …nicht hinreichend konkretisiert ist, folgt dennoch das Anlegen des Risikofilters. Die Compliance schätzt ein, wie hoch das Risiko aus dem möglicherweise… …Wesentlichkeitsgrenze handelt. Die Compliance wird sich die Frage stellen: Was wäre, wenn das Gerücht wahr wäre? Ist das Risiko nach Einschätzung eher größer oder sogar… …kritisch, wird die Compliance dazu tendieren, das Gerücht, wie oben beschrieben, nachzuverfolgen. Ist das Risiko eher gering, wird der Compliance Officer die… …erneut anstoßen und darauf basierend die Risikoeinschätzung situativ anpassen und, wo nötig, reagieren. Serie „Compliance anders” Teil 1: Compliance… …Empathie mehr erfahrenTeil 5: Einordnung von Gerüchten in der Compliance Weiterführende Literatur Wie sich verhaltensbezogene Einflüsse bei der… …Verhaltensorientierte Compliance: Ansätze und Methoden für die betriebliche Praxis vor. Wie Compliance zum Thema aller Mitarbeiter wird, veranschaulichen Thomas…

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• eBook

  Compliance-Kommunikation

  Professionell – international – zielgruppengerecht
  

  978-3-503-16757-9

  Dr. Katharina Hastenrath, Dr. Katharina Hastenrath, Jürgen Hettich, Dr. André Körtgen, u.a.

  …erreichen und zielgerichtet einbinden, betrachtet dieser Band konsequent mit Fokus auf Compliance.…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Compliance im Zusammenhang straf- und bußgeldrechtlicher Pflichten

  Dr. Rolf Raum

  …Kapitel 2: Compliance im Zusammenhang straf- und bußgeldrechtlicher Pflichten (Dr. Rolf Raum) 1. Einleitung Raum 31 1. Einleitung… …Compliance ist mittlerweile ein Thema geworden, das in der betrieblichen Wirklichkeit zunehmend eine wichtige Rolle spielt. Es ist nicht nur im be-… …Hintergrund treten lassen. Um das Thema zutreffend einordnen zu können, gilt es sich die Funktion und Wirkung von Compliance im straf- rechtlichen… …; Sünner, CCZ 2015, 2; offen gelassen LG München I ZIP 2014, 572, 573. 1 2 3 Kapitel 2: Compliance im Zusammenhang straf- und… …funktionierende und glaubhafte Compliance für das Image des Unternehmens selbst zu einem wichtigen Faktor geworden. Compliance hat einen erheblichen Werbewert für… …Kapitalgesellschaften11. Dies unterstreicht zusätzlich, dass sich die Unternehmen hieran auch festhal- ten lassen müssen; Compliance darf deshalb nicht im… …Ungefähren und Be- langlosen bleiben. Wer Compliance propagiert, muss sich auch hieran halten. Auch dieser letztlich im Vertrauensschutz des… …nachdem diese Thematik früher allenfalls rudimentär unter dem Gesichts- punkt des § 130 OWiG diskutiert wurde – unter dem Stichwort „Compliance“- 5 BGHZ… …men begangen werden können. Es darf keine Compliance eingerichtet wer- den, die faktisch nur auf dem Papier besteht. Maßgeblich ist das Bestellungs-… …treffenden Normen macht. Dies setzt eine gehobe- 6 7 Kapitel 2: Compliance im Zusammenhang straf- und bußgeldrechtlicher Pflichten 34 Raum ne Stellung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Compliance-Kommunikation mit Blick auf eine im Sinne von § 130 OWiG ordnungsgemäße Risikoprävention

  Jürgen Hettich, Dr. André Körtgen

  …ist damit einer der entscheidenden Erfolgsfaktoren für eine nachhaltige Compliance-Kultur. Compliance darf kein Parallelprozess bleiben, der der… …Erreichung von Compliance-Zielen dient. Compliance ist eine Facette und ein Ziel jedes ein- zelnen, noch so scheinbar unbedeutenden Prozesses eines… …eine ordnungsgemäße Risikoprävention 58 Hettich / Körtgen Middle-Management, das die Compliance in deren jeweiligen Organisations- bereich verankern… …muss. Möhrle (2011) zufolge muss wirkungsvolle Compliance zu einem gelebten Bestandteil der Unternehmenskultur werden:3 „Und das wiederum bedeutet… …, dass das Thema Compliance nicht nur passiv kommuniziert werden darf […], sondern auch ein interner Veränderungsprozess angestoßen werden muss. […]… …Unternehmen und jeden Einzelnen darstellen.“4 Gerade aus diesem Grund ist es wichtig, dass über Compliance gesprochen wird, und eine Kultur der Transparenz… …durch mangel- hafte Compliance entstanden sind, dann wird deutlich, dass Defizite im Be- reich der Soft Skills harte Konsequenzen haben. Je größer und… …ne die adäquate Sanktionierung ist Compliance schlicht und ergreifend un- glaubwürdig. Dieser Ansatz greift aber zu kurz, wenn er ignoriert, dass… …Compliance in einem Konflikt mit anderen Unternehmenszielen stehen kann. Eine solche Policy der Zero Tolerance erfordert wesentliche Grundlagen und… …Vorarbeiten, wie beispielsweise die Verpflichtung des Arbeitgebers seine Arbeitnehmer entsprechend zu schulen und für das Thema Compliance zu sensibilisieren…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  HR-Compliance. Die Rolle des Personalmanagements in der Compliance-Kommunikation unter Berücksichtigung arbeitsrechtlicher Fragestellungen

  Dr. Harald Schloßmacher

  …Compliance- Kommunikation spielt, beantworten zu können, ist es zunächst erforderlich, einen Blick auf die Aufgaben und Zuständigkeiten von HR zu werfen, die… …einen Bezug zu Compliance aufweisen und in einem Compliance-Manage- ment-System („CMS“) zu berücksichtigen sind. Ausgangspunkt und Gegenstand… …Unternehmensfunktionen (Unternehmensleitung, Compliance Office, Rechtsabteilung, Revision, HR, Datenschutzbeauftragter)2 zusammenwirken. Koordination und Strukturie-… …Akzeptanz eines CMS im Unternehmen. Hier geht es insbesondere darum, die Wechselwirkung zwischen Unternehmenskultur und Compliance zutreffend zu… …Folgenden der international übliche Begriff „HR“ (Human Resources) bzw. „HR Management“ verwendet. 2 Zum Aufbau einer Compliance Organisation Hauschka /… …Compliance 2.1 Arbeitsrechtlicher Rahmen Ein CMS kann nur dann wirksam funktionieren, wenn seine Regeln für alle Mitarbeiter eines Unternehmens… …wesentlicher Bezug von HR zu Compliance. 2.2 Personalinstrumente Ein CMS braucht Ziele, die im Unternehmen verankert werden müssen.11 Die ISO 19600… …als erster globaler Standard für CMS sieht dementsprechend vor, dass sich auf Compliance bezogene Aufgaben und Zuständigkeiten in… …. Aufgaben und Zuständigkeiten von HR mit Bezug zu Compliance Schloßmacher 93 bezogenen Anreize zu denken, die ein daran ausgerichtetes Verhalten beloh-… …2.5 Ergebnis Zusammenfassend lässt sich mithin sagen, dass die „klassischen“ Aufgaben und Zuständigkeiten von HR bezogen auf Compliance folgende…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  IT-unterstützte Compliance-Kommunikation

  Dr. Roman Zagrosek

  …20 Jahren gedacht, dass sich die Themen Compliance und IT nach der Jahrtausendwende so rasant entwickeln würden? In der IT-In- dustrie standen damals… …digitalen Revolution.1 Compliance hatte Mitte der 90er-Jahre einen schweren Stand. In Deutschland konnten Schmiergelder so- gar als Betriebsausgaben… …von der Steuer abgesetzt werden.2 Zudem wurde Compliance regelmäßig auf mittlerer Managementebene als Teil  der Rechts- abteilung betreut und… …Compliance 1.0 bezeichnet.3 Erst im Nachgang zu den Bilanzskandalen bei Enron und Worldcom, die zur Einführung des U.S.-ame- rikanischen Sarbanes-Oxley Act… …im Jahr 2002 führten, wurde die Position des Chief Compliance Officer praxisrelevant.4 Die Loslösung der Compli ance- Funktion aus der… …Rechtsabteilung wird heute auch als Compliance 2.0 be- zeichnet.5 Heute sind IT-Lösungen in der Unternehmenswelt tief verwurzelt. Ver- netzte… …„intelligente Fabrik“ oder das „Internet der Dinge“. Im Bereich Compliance besteht allerdings in Bezug auf IT-Unterstützung in weiten Teilen noch ein gewisser… …ausgeschöpft. Für ein Investment in IT-unterstützte Compliance-Kommunikation be- steht ein attraktiver Business Case.7 Die Zeit ist reif für Compliance 4.0… …, Corporate Compliance Insights, 20.07.2009 (Online-Ausgabe). 5 Vgl. Boehme, Corporate Counsel, 17.03.2015 (Online-Ausgabe). 6 Vgl. Bundesministerium für… …beschrieben. Wie kann IT die Compliance-Kommunikation in der Unternehmenspraxis unterstützen? IT kann im Bereich Compliance wie in vielen anderen Lebens-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Compliance-Kommunikation

  Dr. Katharina Hastenrath

  …Kapitel 6: Compliance-Kommunikation – Bewährte Kommunikationselemente der Compliance vom Mittelstand bis zur börsennotierten AG (Dr… …Vorgaben dar. Compliance wird kurz auch als Regeleinhaltung defi- niert,1 eine ausführlichere Definition zählt dazu, entsprechend der obigen Darstellung im… …Management Systema- tische Prozessver- besserung Berichts- wesen GRC-Ansatz oder getrennte Prüfungen Erhebung Compliance Risiken Gap-Analyse… …Compliance Audits, (inter)- national Geschäfts- leitung Compliance Gremien Rechts- abteilung, Human Resources Revision QM Controlling CRS… …ein neues „Umgehungsmodell“ der eingeführten Kontrollen ausdenken, ist eine Dauerkommunikation zwischen den operativen Bereichen und Compliance… …Zusammenarbeit von Compliance, der Ge- schäftsleitung und exponierten Funktionen erfolgreich durchgeführt werden. Würde der Compliance-Officer diese Einbindung… …aber mitbestimmungspflichtig ist, möchte der Compliance- Officer sein Anliegen in einem Termin zunächst mit dem Betriebsratsvor- sitzenden erläutern… …es Standards und Urteile, die eine solche Lernkontrolle bei Compliance- Trainings erfordere. Der Compliance-Officer fragt daher, ob der Betriebs-… …eigene Fortbildungen zum Thema Compliance besucht. Aufgrund dieser Erfahrungen halte er ein E-Lear- ning nicht für erforderlich, besser wären… …Ob die Geschäftsleitung ein wirkliches Interesse an Compliance und der Um- setzung von regelkonformem und ethischem Verhalten hat, lässt sich anhand…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Der Ombudsmann – wertschätzende Compliance-Kommunikation weit über Whistleblowing hinaus

  Björn Rohde-Liebenau

  …an einen compliance-orientierten Ombudsmann in ihrer Region wenden können. 1 Kapitel 7: Der Ombudsmann – wertschätzende Compliance… …er oder sie, wie im Folgenden zu zeigen sein wird, Vertrauen und Sicherheit stärkt, bezieht sich das auf die interne Kommunikation über Compliance… …der Compliance kann sie nicht überbrücken. Ziel der Ombudsfunktion ist es also, Geschäfts- leitung und Mitarbeiter darin zu unterstützen, dass… …relevante Compliance- oder Risiko-Informationen dorthin gelangen, wo sie verantwortlich bearbei- tet werden können. Gut gehandhabt kann sie Sicherheit und… …Compliance beizutra- gen. Mittelbar kann sie damit die Reputation des Unternehmens unterstützen und somit Außenwirkung entfalten. Compliance-Risiken sind… …Kommunikationsaufgaben. Ein ju- ristischer Wettstreit um denkbare Auslegungen feiner Formulierungen zielt im Bereich der Compliance am Erwartungshorizont der meisten… …dargestellt mit Lösungsansätzen in Rohde-Liebenau, Compliance.² 12 „Unvollständige Verträge“ sind nach der Vertragstheorie zumeist länger laufende Vereinba-… …weiterführende Hinweise auch bei Koch, Haftungsrisiken. 6 7 Kapitel 7: Der Ombudsmann – wertschätzende Compliance Kommunikation 234 Rohde-Liebenau ches… …dort zu Risiken für effektive Kommunikation, wo es wie in der Compliance gilt, ständig neue Informationen aus unterschiedlichsten Richtungen… …Kommunikation Kompliziertheit überbrücken um dort Antworten zu lie- fern – antwortet damit jedoch nicht unbedingt auf Komplexität. Effektiver Compliance tut es…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  „Erfolgreiche Compliance-Kommunikation im Unternehmen“ – Praxiserprobte Tools, Prozesse und Maßnahmen von der Praxis für die Praxis

  Dr. Christian Schmidt-Egger

  …Praxis (Dr. Christian Schmidt-Egger) 1. Einleitung Schmid-Egger 289 1. Einleitung Eine gute Compliance in einem Unternehmen oder einer… …Organisation be- steht aus verschiedenen Bausteinen. Regeln über Compliance, gesetzliche Grundlagen, interne Prozesse und Abläufe sind das eine. Die praktische… …im Rahmen von Messebesuchen gewährt werden? Manch ein Compliance-Officer tut sich schwer, wenn es darum geht, Compliance auch praktisch… …damit seine Kommunikation deutlich erfolg- reicher zu gestalten. 1.2 Gängige Kommunikationsprobleme in der Compliance In der typischen… …und schwierige Standardthemen in der Compliance sind: − Das Überzeugungsgespräch: Die Compliance-Abteilung führt neue Re- geln oder eine neues… …kann auch hilfreich sein, die eigenen Gefühle anzuspre- chen. „Ich bin verärgert, weil die Compliance nicht eingehalten wird und sich der…

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