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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Compliance im Zusammenhang straf- und bußgeldrechtlicher Pflichten

  Dr. Rolf Raum

  …Kapitel 2: Compliance im Zusammenhang straf- und bußgeldrechtlicher Pflichten (Dr. Rolf Raum) 1. Einleitung Raum 31 1. Einleitung… …Compliance-System wird vom Organ des Unternehmens installiert, bei der Aktiengesellschaft ist das der Vorstand (§ 76 Abs. 1 AktG). Das Organ erfüllt durch… …für deren Beherrschung verantwortlich ist.3 Für Aktiengesellschaften folgt dies mittelbar aus den Regelungen der § 76 Abs. 1 i. V. m. § 93 Abs. 1… …1 Achenbach / Ransiek / Rönnau / Rotsch, S. 68 f., der zutreffend darauf hinweist, dass der Deut- sche Corporate Governance Kodex mangels… …; Sünner, CCZ 2015, 2; offen gelassen LG München I ZIP 2014, 572, 573. 1 2 3 Kapitel 2: Compliance im Zusammenhang straf- und… …Unternehmens übergeht, werden in § 14 Abs. 2 StGB und § 9 Abs. 2 OWiG im Einzelnen geregelt. Für Compliance-Officer kommt dabei weniger die Regelung der Nr. 1… …des § 30 Abs. 1 Nr. 1 bis 5 OWiG an, haftet das Unternehmen unmittel- bar. Eine Entlastungsmöglichkeit für das Unternehmen besteht in diesem Fall nicht… …verhalten“ Anlass für eine gewisse Bußgeldminderung geben. Bei Tätern, die nicht zu dem Kreis des § 30 Abs. 1 OWiG zählen, ist eine bußgeldrechtliche… …Haftung des Unternehmens ausgeschlossen, soweit nicht eine Person im Sinne des § 30 Abs. 1 OWiG ihre Aufsichtspflicht nach § 130 OWiG vorsätzlich oder… …. 1 Nr. 1 bis 5 OWiG fällt, ein tatbestandliches Verschulden zur Last liegt, kommt eine bußgeldrechtliche Haftung des Un- ternehmens in Betracht…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Compliance-Kommunikation mit Blick auf eine im Sinne von § 130 OWiG ordnungsgemäße Risikoprävention

  Jürgen Hettich, Dr. André Körtgen

  …Körtgen) 1. Rahmenbedingung von Compliance-Kommunikation Hettich / Körtgen 55 1. Rahmenbedingung von Compliance-Kommunikation 1.1 Der Tone from… …neue Herausforderungen unverzagt angehen und Herausforderun- gen nicht aus dem Weg gehen. Bergsteiger wissen aber auch, dass ihre wich- 1 2 3 4… …Gipfel umdreht, um Gefahr für Leib und Leben abzuwenden. 1 Guidance zum UK-Bribery Act, S. 23. 2 Guide zum FCPA, S. 57. 5 6 1. Rahmenbedingung von… …Umsetzung 3 Vgl. Möhrle / Schulte / Möhrle, S. 37–46. 4 Möhrle / Schulte / Möhrle, S. 42–43. 11 12 13 14 1. Rahmenbedingung von… …durch Maßnahmen wie bspw. − Talentmanagement, − Coaching, − Mentoring und 19 20 21 1. Rahmenbedingung von Compliance-Kommunikation Hettich /… …: 01.07.2016). 24 25 26 27 28 1. Rahmenbedingung von Compliance-Kommunikation Hettich / Körtgen 63 Abstraktion. Der Mitarbeiter muss in seiner… …nehmens Compliance-konformes Verhalten auf praktisch handhabbare Weise nahebringen. 31 32 33 34 35 1. Rahmenbedingung von Compliance-Kommunikation… …Bedarf zu bedienen. Die Unterstützungsleistung muss wiederum dem definierten Bedarf und der festgestellten Eignung ent- 41 42 43 44 45 1… …strategischen Partnerschaft angemeldet hat. Nach der Überprüfung 50 1. Rahmenbedingung von Compliance-Kommunikation Hettich / Körtgen 69 und, falls… …54 55 56 57 58 59 1. Rahmenbedingung von Compliance-Kommunikation Hettich / Körtgen 71 1.8 Überprüfung / Auditierung als Nachweis einer…

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  HR-Compliance. Die Rolle des Personalmanagements in der Compliance-Kommunikation unter Berücksichtigung arbeitsrechtlicher Fragestellungen

  Dr. Harald Schloßmacher

  …Fragestellungen (Dr. Harald Schloßmacher) 1. Einführung Schloßmacher 91 1. Einführung Um die Frage, welche Rolle das Personalmanagement1 in der… …Untersuchung. HR hat hier im Zusammenwirken mit der Compli- ance-Funktion und ggf. auch anderen Unternehmensfunktionen eine wichtige 1 Hierfür wird im… …Lampert, S. 166 ff. 3 Vgl. Mengel, S. 128. 1 2 3 4 5 Kapitel 4: HR-Compliance. Die Rolle des Personalmanagements 92 Schloßmacher Rolle. Wie… …Ausprägun- gen aufweisen: 14 Vgl. Bay / Hastenrath / Böckelmann, S. 33 mit Beispielen, s. dazu auch unter D III 1. B) ee). 15 Vgl. das Beispiel bei Bay /… …der ISO 19600. 19 Makowicz / Wolffgang / Schmahl, Kapitel 2-70, S. 1. 8 9 10 Kapitel 4: HR-Compliance. Die Rolle des Personalmanagements 94… …. 47 Sechs Sigma entsprechen 3,4 Fehler pro 1 Million Möglichkeiten, fehlerfrei sind also 99,99966 %, vgl… …sind. Es kommt hinzu, dass Betriebsvereinbarungen gemäß § 4 Abs. 1 BDSG datenschutzrechtlicher Erlaubnistatbestand sein können. Diese Erwägungen… …und Kontrollmaßnahmen Nach § 87 Abs. 1 Nr. 6 BetrVG besteht für den Betriebsrat ein Mitbestim- mungsrecht, wenn im Rahmen eines… …für E-Lear- ning Programme74 – in § 87 Abs. 1 NR. 6 BetrVG notwendiges Kommunika- tionsthema gegenüber der Mitarbeitervertretung. Es ist sinnvoll… …Führungskräfte vorgesehen, die von der Mitarbeitervertretung repräsentiert werden, wird HR dieses (dann auch nach § 87 Abs. 1 Nr. 10 und 11 BetrVG…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  IT-unterstützte Compliance-Kommunikation

  Dr. Roman Zagrosek

  …Kapitel 5 IT-unterstützte Compliance-Kommunikation (Dr. Roman Zagrosek) 1. Einleitung Zagrosek 139 1. Einleitung Wer hätte vor rund… …(in 1 Vgl. Sorge, Manager Magazin, 03.06.2015 (Online-Ausgabe). 2 Schmiergelder wurden in der Vergangenheit von den Finanzämtern als „nützliche… …Ge- sichtspunkt der Rentabilität einer Investitionsmöglichkeit betrachtet. Es werden verschiedene 1 2 3 4 Kapitel 5: IT-unterstützte… …. Kapitel, Business Case – Grundlagen. 5 6 7 8 1. Einleitung Zagrosek 141 von einem rein manuellen Prozess zu einem IT-unterstützten und… …. Darüber hinaus war der auf dem Unternehmenslaufwerk gespeicherte Ordner zu den fraglichen Geschäftspartnern nur lückenhaft mit Informa- 1. Einleitung… …: IT-unterstützte Compliance-Kommunikation 146 Zagrosek Abb. 1: Code of Conduct, Konzernrichtlinien und Compliance-Kommunikation8 Abb. 2: Schulungen und… …niedrigem Risikolevel dargestellt. Abb. 6: 1. Abschnitt der Geschäftspartnerprüfung: Registrierung Im ersten Abschnitt der Registrierung ist der… …161 Abb. 17: KPIs und Statistiken zur Geschäftspartnerprüfung (Beispiel 1) Kapitel 5: IT-unterstützte Compliance-Kommunikation 162 Zagrosek Abb…

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  Compliance-Kommunikation

  Dr. Katharina Hastenrath

  …. Katharina Hastenrath) 1. Einleitung Hastenrath 177 1. Einleitung Kommunikation ist ein unverzichtbarer Bestandteil des allgemeinen, mensch- lichen… …Aufgabenstellung des Compli ance- Officers dargestellt werden, um daraus die Erfordernisse an die Compli ance- Kommunikation abzuleiten. Abb. 1: Compliance-Haus… …Compliance-Haus, auch Elemente zur Umsetzung der gefor- 1 Vgl. Bürkle / Hauschka / Bürkle, S. 2 und 3. 1 2 Aufgaben Compliance-Officer Gesetze & Standards… …Mitarbeitergruppen und der Zusammenarbeit mit weiteren Unternehmensfunktionen in der Adressatengerechtigkeit noch einen Schritt wei- ter. 3 1. Einleitung… …mit der in § 80 Abs. 1 Nr. 1 Be- trVG festgelegten Aufgabe des Betriebsrats, die Einhaltung der zugunsten der Arbeitnehmer geltenden Gesetze und… …sein können, siehe Passarge / Behringer / verschiedene, S. 1 ff. in Ihrem „Handbuch Compliance international“ aus- führlich und sehr treffend dar… …Anwendung der Business Judge- ment Rule (folgend: BJR) nach § 93 Abs. 1 S. 2 AktG gesehen werden. Als ein Kommunikationselement zwischen… …, Urteil vom 10.12.2013 – 5 HK O 1387 / 10, WM 2014, 947, Leitsatz 1. 21 Insoweit helfen weder der Compliance-Prüfungsstandard IDW PS 980 der… …Ungewissheit, ob die Maßnahmen hinrei- chend nach § 93 Abs. 1 S. 2 AktG sind. Weitere Voraussetzung ist das Han- deln im Unternehmenswohl, welches… …Compliance-Systemen siehe zudem Scherer / Fruth, S. 11 ff. 33 Vgl. Mengel, S. 9. 34 Die Aufzählung erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit. 35 Vgl. §§ 36 Abs. 1…

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  Der Ombudsmann – wertschätzende Compliance-Kommunikation weit über Whistleblowing hinaus

  Björn Rohde-Liebenau

  …Kapitel 7: Der Ombudsmann – wertschätzende Compliance-Kommunikation weit über Whistleblowing hinaus (Björn Rohde-Liebenau) 1. Einleitung… …Rohde-Liebenau 231 1. Einleitung In den USA ist es börsennotierten Unternehmen gesetzlich vorgeschrieben, potenziell bilanzrelevante Risikohinweise von… …Kapitel. 1 Der Grundsatz, dass wenigstens die ohnehin im Unternehmen vorhandenen Informationen zur Risikoidentifikation zu nutzen sind, ergibt sich… …an einen compliance-orientierten Ombudsmann in ihrer Region wenden können. 1 Kapitel 7: Der Ombudsmann – wertschätzende Compliance… …(Vergangenheit, Schuldzuweisung). Beispiel 1: Lösungsorientierte Regelsetzung Unternehmen versuchen mit Regeln für Klarheit zu sorgen. Das wird eher dort… …Risiken sowie für langfristig erhaltene Geschäftsbeziehungen vereinbart werden.“ Eine Regelung wie in Beispiel 1 kann in der komplexen Situation Innova-…

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  „Erfolgreiche Compliance-Kommunikation im Unternehmen“ – Praxiserprobte Tools, Prozesse und Maßnahmen von der Praxis für die Praxis

  Dr. Christian Schmidt-Egger

  …Praxis (Dr. Christian Schmidt-Egger) 1. Einleitung Schmid-Egger 289 1. Einleitung Eine gute Compliance in einem Unternehmen oder einer… …. Vielleicht war sie zu komplex, und er hat nur die Hälfte verstanden. Oder er hat einfach bei Teilen nicht richtig zugehört, weil er abgelenkt war. 1 2 3… …dem Mandelkern angesiedelt und gilt als Sitz und Steuer- zentrum für Emotionen. Zudem hat es ganz wesentlichen Einfluss auf unser 1 Vgl. Watzlawick, S… …diesem Modell lassen sich auch viele Konflikte der Bürokommu- nikation sehr einfach verstehen. 2.2.1 Ohr 1: Die Sachebene Jede Botschaft enthält auch… …Unternehmen“ 298 Schmid-Egger 2.3.1 Ansprache von Ohr 1: Sachinhalt Beim Sachinhalt sollte man sich so präzise und deutlich wie möglich ausdrü- cken. So kann… …Anlass gibt. Zudem ist eine massive Ablehnung stets mit weiteren deutlichen körpersprachlichen Zeichen kombiniert: Beispiel Arme verschränken 1: – Die…

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  Compliance-Kommunikation in Konfliktsituationen

  Thorsten Rexer

  …Kapitel 9: Compliance-Kommunikation in Konfliktsituationen (Thorsten Rexer) 1. Einleitung Rexer 341 1. Einleitung Konflikte im… …Autorität stehlen will. Der Konflikt scheint vorprogrammiert. Viele Compliance-Officer berichten 1 2 3 Kapitel 9: Compliance-Kommunikation in… …wenigstens ein Aktor Unverein- barkeiten im Denken / Vorstellen / Wahrnehmen und / oder Fühlen und / oder 1 Siehe dazu Kapitel 6, Abschnitt 2.1, Randnummer 10… …Elemente dieser Konfliktdefinition sind dabei die folgenden As- pekte: 1. Einer oder mehrere Akteure Hier wird deutlich: Bereits dann, wenn nur ein Akteur… …. 1. Konflikte sind etwas ganz Normales. 2. Konflikte zeigen unterschiedliche, berechtigte Interessen auf, und ihre Be- arbeitung bringt beide Seiten… …Selbstkritik  Ambivalenzkonflikte  Innere Teamkonflikte Abb. 1: Arten von Konflikten und Beispiele dafür nach Benien 22 Kapitel 9: Compliance-Kommunikation… …Wirklichkeit“. In der Vorbereitung auf ein schwieriges Ge- spräch bedeutet dies konkret: 1. Der Compliance-Experte bemüht sich um ein Verständnis der Situation… …361 6.1.1 Phase 1: Anfang Der Anfang eines Gesprächs entscheidet maßgeblich über dessen weiteren Verlauf getreu dem Motto: „Für den ersten…

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  Interkulturelle Kompetenz als Baustein in der internationalen Compliance-Kommunikation

  Claudia Lutschewitz

  …Kapitel 10: Interkulturelle Kompetenz als Baustein in der internationalen Compliance-Kommunikation (Claudia Lutschewitz) 1. Einleitung… …Lutschewitz 387 1. Einleitung 1.1 Nutzen dieses Kapitels in Bezug zur Compliance-Kommunikation Nach Expertenmeinung1 wird die Fähigkeit zur interkulturellen… …, soziale Rol- len und Hierarchie, Höflichkeitsregeln oder ethische Wertorientierungen. 1 Vgl. Tayeb, S. 9 f. 2 Vgl. Emrich, S. 192 f. 1 2 3 Kapitel… …Das Interkulturelle Abb. 1: Angelehnt an Thomas: Dynamik kultureller Überlappungen3 2. Grundüberlegungen Lutschewitz 389 tempo, Intonation… …der afrikanische Einfluss. (Vgl. Germany Trade & Invest / Rose, S. 1 ff.). 39 40 6. Verhaltenskulturen ausgewählter Länder im Bezug zur…

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• Einordnung von Gerüchten in der Compliance

  …Compliance-Beauftragten.Die Fortsetzung dieses Beitrages werden wir in der nächsten Woche für Sie veröffentlichen. Serie „Compliance anders” Teil 1: Compliance Officer…