Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …Interessenkonflikten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55–57 5.4 Prüfung der Kosten- und Gebührenstruktur des Finanzinstruments . . . . . . . 58 5.5 Durchführung… …. Gleichwohl empfiehlt sich ein Abgleich mit den detaillierteren MiFID II – Anforderungen zur Interessenkonfliktvermeidung. 5.4 Prüfung der Kosten- und… …Auswirkungen, – eine Überprüfung des Produktgenehmigungsprozesses, – Prüfung des Verzichts auf den weiteren Vertrieb des betroffenen Finanzinstruments, – Prüfung… …, – Kontaktaufnahme mit dem Distributor, um eine Veränderung des Vertriebsprozesses zu erörtern, – Prüfung einer Kündigung der Vertragsbeziehungen zu…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …Prüfung nach InstitutsVergV zusammen vorzunehmen. Relevante Personen müssen im Voraus und in verständlicher Weise über die Kriterien zur Festsetzung der… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen eine Prüfung vorzunehmen, ob mit neuen Produkten bzw. Dienstleistungen vergütungsbezogene Risiken im Sinne von BT 8 MaComp verbunden sind und zwar… …Handlungsalternativen handelt. Ihre Nicht-Umsetzung kann daher nicht zu einer Beanstandung im Rahmen der Prüfung führen. Dies bedeutet, dass sich das Wertpa-… …trägt. Schließlich darf die Vergütung der für die Prüfung der Kreditwürdigkeit zuständigen Mitarbeiter nicht von der Zahl oder dem Anteil der geneh-…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2019

  Zum Akteneinsichtsrecht des Verteidigers gem. § 147 StPO nach Einstellung des Verfahrens

  Rechtsanwalt Dr. Markus Rübenstahl

  …Rechtsbeistand wird Akteneinsicht gewährt, wenn er ein berechtigtes Interesse (z.B. für die Prüfung bürgerlich-rechtlicher Ansprüche oder für die Vorbereitung… …Rechtsbeistand wird Akteneinsicht gewährt, wenn er ein berechtigtes Interesse (z.B. für die Prüfung bürgerlich-rechtlicher Ansprüche oder für die Vorbereitung… …Bewährung, auf Ablehnung des Bewährungswiderrufs oder eines Antrags auf Gewährung von Gnade bzw. der Prüfung oder Vorbereitung solcher Maßnahmen der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …Beratungsfreies Ge- schäft nach § 63 Abs. 10 WpHG, Art. 55, 56 Delegierte Verordnung Angemessenheits- prüfung, d. h. Befra- gung nach Kenntnis- sen und Erfahrungen… …unter Berücksichti- gung von Ausbildung und Beruf Angemessenheits- prüfung – ja, aber es besteht die Vermu- tung, dass erforderli- che Kenntnisse und… …Erfahrungen vorhan- den sind, um die Risi- ken zu erfassen (Art. 56 Abs. 1 Dele- gierte Verordnung) Keine Prüfung gem. §68 Abs. 1 i. V. m. §63 Abs. 10 WpHG…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 14 Übermittlung und Veröffentlichung der Angebotsunterlage

  Bastian

  …, der BaFin die Prüfung der Angebotsunterlage gemäß §15 zu ermöglichen. Zum anderen soll durch die Übermittlung gewährleistet werden, dass die BaFin als… …Übermittlung per Fax als fristwahrend ausreichen ließ. Wie hier:Wackerbarth, in:MüKoAktG, §14WpÜGRn.11 Fn. 21. 15 16 23 ZumUmfang der Prüfung vgl. § 15 Rn. 5… …, wenn sie bei positivem Ergebnis der Prüfung der Angebotsunterlage eine vorzeitige Gestattung wegen der gesetzlichen Gestattungsfiktion nach Ablauf von…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2019

  Inhalt / Impressum

  …ZCG Prüfung Prüfungsqualität im Spannungsfeld von Joint Audits und externer Rotation 222 Markus Widmann / Prof. Dr. Matthias Wolz Die auf EU-Ebene…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2019

  Inhalt / Impressum

  …Geschäftsführer-Anstellungsvertrag +++ ZCG-Nachrichten 263 +++ Elektronische Finanzberichterstattung nach ESEF +++ ZCG Prüfung Das sog. fee-cap für zulässige Nichtprüfungsleistungen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  Agile Auditing: Die Lösung der Revision für steigende Anforderungen

  Empirische Studie zu Akzeptanzfaktoren und Hindernissen bei der Implementierung
  

  Dr. Achim Botzenhardt, Thilo Schommer

  …tatsächlichen Prüfung. Die vorhandenen Ressourcen werden dann unterjährig verteilt und folgen somit Audits und Projekten. Dabei wird ein Fokus auf die Reaktion… …Auditoren als Grundlage der Prüfung vorausgesetzt. 12 Um agile Projekte auditieren zu können, muss der Prüfer die Grundsätze der agilen Methoden und… …anderen eine effektive und effiziente Prüfung von agilen Einheiten und Projekten. Die interviewten Audi toren berichteten von einer hohen Vereinbarkeit… …wechselnde Rahmenbedingungen reagieren. Durch das Verständnis der agilen Werte und Prinzipien auf Seiten der Auditoren kann auch die Prüfung agiler Einheiten…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2019

  Entscheidungen zum Insolvenzstrafrecht

  Oberstaatsanwalt Raimund Weyand

  …ist anerkannt, dass die Prüfung der Verfolgung zivilrechtlicher Ansprüche, insbesondere insolvenzrechtlicher Ansprüche gegen einen Beschuldigten, ein…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2019

  Meike Schönemeyer: Die Pflicht des Bundesverfassungsgerichts zur Vorlage an den Gerichtshof der Europäischen Union gem. Art. 267 Abs. 3 AEUV

  Rechtsanwalt Prof. Dr. Dirk Uwer

  …der Prüfung eines deutschen Umsetzungsgesetzes zu einer EU-Richtlinie im Rahmen einer Rechtssatzverfassungsbeschwerde oder abstrakten Normenkontrolle…