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  Management von Risiken in Behörden

  Konzepte – Instrumente – Praxislösungen
  

  978-3-503-19151-2

  Univ.-Prof. Dr. Bernhard Hirsch, Prof. Dr. Dr. h. c. Jürgen Weber, Fabienne-Sophie Schäfer, Josef Schmid

  …Das Risikomanagement und die daraus gewonnenen Informationen sind auch für Behörden von essentieller Bedeutung. Doch nur wenige öffentliche… …Institutionen auf Bundes-, Landes- und Kommunalebene betreiben ein behördenspezifisches Risikomanagementsystem. Durch weitgehend fehlende gesetzliche Vorgaben ist… …es ihnen selbst überlassen, ob und wie sie mit Risiken in der Verwaltung umgehen. Was ein verwaltungsgerechtes Management von Risiken auszeichnet… …, beleuchtet dieser Band des Arbeitskreises "Steuerung und Controlling in öffentlichen Institutionen", dem neben renommierten Wissenschaftlern hochrangige… …Vertreter aus 20 Bundes- und Landesbehörden angehören.…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Management von Risiken in Behörden

  Einleitung

  Univ.-Prof. Dr. Bernhard Hirsch, Univ.-Prof. Dr. Dr. h.c. Jürgen Weber, Fabienne-Sophie Schäfer, Josef Schmid

  …1 Einleitung Behörden nehmen heute vielfältige und häufig auch komplexe Aufgaben wahr und bieten unterschiedlichste Dienstleistungen für ihre… …Bürgerinnen und Bürger an. Indem sie das tun, sind sie naturgemäß vielfältigen Risiken ausgesetzt, die nicht ausschließlich finanzieller Natur sind. So sehen… …und Preispolitik konfron- tiert, die sie nicht oder nur bedingt beeinflussen können. Immer da, wo Menschen arbeiten, kann es zu Fehlern oder… …Fehlverhalten von Individuen und zu daraus folgenden Rechtsrisiken für die Behörde kommen. Steht eine Behörde in der öffentlichen Kritik, so besteht die Gefahr… …, dass ihre langfristige Existenz durch die Politik und Öffentlichkeit in Frage gestellt wird oder zumindest ihre Reputation stark leidet. Diese und… …viele weitere Risiken gilt es für Behörden zu erkennen und zu „managen“, um auch in Zukunft die ihnen zugewiesenen Aufgaben bestmög- lich erfüllen zu… …Bundesbehörden fest- gestellt und „Fortschritte bei der Etablierung systematischer und umfassender Risikobefassungen“2 angemahnt. Zwar „kümmern“ sich die meisten… …Behörden durchaus um ihre Risiken; viele öffentliche Institutionen auf Bundes-, Landes- und Kommunalebene betreiben bisher jedoch kein systematisches, auf… …die Besonder- heiten ihrer Behörde ausgerichtetes Risikomanagementsystem. Dieses Buch will deswegen einen Beitrag zur Entwicklung und Umsetzung eines… …Risikomanagementsystems in Behörden leisten, indem es – auf Basis der ein- schlägigen wissenschaftlichen und praxisnahen Literatur – Rahmen-bedingungen, Konzepte und…

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  Risiken und Risikomanagement für öffentliche Institutionen

  Univ.-Prof. Dr. Bernhard Hirsch, Univ.-Prof. Dr. Dr. h.c. Jürgen Weber, Fabienne-Sophie Schäfer, Josef Schmid

  …2 Risiken und Risikomanagement für öffentliche Institutionen Obwohl der Risikobegriff ein fester Bestandteil unserer Alltagssprache ist, ist… …es notwendig, diesen für den spezifischen Kontext dieses Buches zu klären und zu präzisieren. Deswegen werden in diesem Kapitel zuerst grundlegende… …Definitio- nen zu Risiko und Risikomanagement im öffentlichen Kontext geklärt und ab- gegrenzt (Abschnitt 2.1). Im Anschluss daran zeigen wir typische Arten… …von Risi- ken in Behörden auf (Abschnitt 2.2) und gehen auf Herausforderungen an das Ri- sikomanagement ein, die sich aufgrund der Besonderheiten… …Modelle für ein behördenspezi- fsiches Risikomanagement. Das Kapitel wird durch Erfahrungsberichte des Deutschen Patent- und Markenamtes (DPMA) und des… …Risikomanagements in Behörden. 2.1 Definitionen und Abgrenzungen In der Literatur finden sich zwar unterschiedliche Definitionen des Begriffs Risiko, diese… …un- möglich ist, vollständige Kenntnis über zukünftige Ereignisse und deren Kon- sequenzen zu erlangen. Daher befindet sich der Entscheider in einer… …Wahrscheinlichkeiten, die mittels Erfahrungswerte und aus dem Wissen des Entscheidungsträgers gewonnen ___________________ 3 Vgl. Knight (1921), S. 15. 8 Risiko… …und Risikomanagement in öffentlichen Institutionen werden. Risiko setzt sich somit aus den Faktoren „Eintrittswahrscheinlichkeit“ und „Ausmaß“… …zusammen. Die einzuschätzenden Unsicherheiten beziehen sich nicht nur auf die Umwelt und deren Änderungen, sondern auch auf die Unsicherheit bezüglich der…

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  Die Risikokultur in öffentlichen Institutionen

  Univ.-Prof. Dr. Bernhard Hirsch, Univ.-Prof. Dr. Dr. h.c. Jürgen Weber, Fabienne-Sophie Schäfer, Josef Schmid

  …Mitgliedern des Arbeitskreises „Steuerung und Controlling in öffent- lichen Institutionen“ als ein zentraler Aspekt für die Akzeptanz und erfolgreiche… …und Akzeptanz eines Risikomanagements in öffentlichen Institutionen zu beleuchten (Abschnitt 3.2). Im Anschluss daran werden Merkmale einer für… …Behörden angemessenen Risikokultur vorgestellt und diskutiert (Abschnitt 3.3). Es folgen Ansätze zur Messung der Risikokultur (Abschnitt 3.4). Auch dieses… …Kapitel enthält schließlich einen Praxisbericht seitens der Bundesagentur für Arbeit (Abschnitt 3.5) und gibt Handlungsempfehlungen für die Behördenpraxis… …(Abschnitt 3.6). 3.1 Der Begriff und die Bedeutung von Risikokultur Bozeman und Kingsley (1998) definieren Risikokultur als von den Managern einer… …und Wertegerüst der Organisationsmitglieder (…), auf deren Basis die Risiken (…) [der Organisation] gehandhabt werden.“52 Berger schreibt der… …Risikokultur deswe- gen die Funktion zu, die Bereitschaft von Organisationsmitgliedern, Risiken be- wusst wahrzunehmen, zu steuern und damit das… …in Workshops des Arbeitskreises „Steuerung und Con- trolling von öffentlichen Institutionen“ vorgenommen. 51 Vgl. Bozeman/Kingsley (1998), S. 110… …dem staatlichen Handeln inhärenten Chancen und die damit verbundenen Gefahren gesprochen werden darf, können die Prioritäten richtig gesetzt, geeignete… …Risikobewältigungsstrategien entwickelt und die nötigen Maßnahmen zeitgerecht umgesetzt werden.“54 3.2 Besonderheiten der Risikokultur in Behörden In der Terminologie des…

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  Aufbau eines Risikomanagementsystems für öffentliche Institutionen

  Univ.-Prof. Dr. Bernhard Hirsch, Univ.-Prof. Dr. Dr. h.c. Jürgen Weber, Fabienne-Sophie Schäfer, Josef Schmid

  …Risikomanagementsystem zu entwi- ckeln und in der Organisation zu etablieren. Wie dies erfolgen kann, steht im Fokus dieses Kapitels. Zur Vermeidung von Redundanzen… …, inhaltlichen und zeitlichen Überschneidun- gen, aber auch von Lücken ist eine abgestimmte und konsistente Gesamtarchitek- tur des Managements von Risiken in der… …Aufbau- und Ablauforganisation einer Behörde unabdingbar; dies beinhaltet die Abstimmung von Stellenbeschreibungen und Stellenbesetzungen, ein… …abgestimmtes Berichtswesen, funktionsübergreifende Risikomanagement-Gremien und einen abgestimmten Einsatz von Risikomanage- ment-Methoden bis hin zur Nutzung… …einer einheitlichen Datenbasis und integrier- ter Software-Tools. In Abschnitt 4.1 wird deswegen die konzeptionelle Umsetzung eines… …Risikomanagements-Systems mittels Prozessen, Methoden und Werkzeugen behandelt (Ablauforganisation). Der dann folgende Abschnitt 4.2 fokussiert auf die institutionelle… …Aufgaben und Verantwortlichkeiten in einer Behörde geben sollte, um Überschneidungen, Doppelarbeiten und Zuständigkeitsunklarheiten zu ver- meiden. Deswegen… …thematisieren wir in Abschnitt 4.3 die Frage, wie ein Risikoma- nagement in Form von Handbüchern und Regelwerken kodifiziert werden kann. Weil… …die Relevanz von und Anforderungen an IT-Tools zur Un- terstützung des Managements von Risiken in Behörden (Abschnitt 4.4). Abschnitt 4.5 enthält die… …Praxisbeispiele seitens der Bundesanstalt für Materialprüfung und - forschung, des Bundesverteidigungsministeriums, des Bundesverwaltungsamts, der Deutschen…

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  Risikoberichterstattung

  Univ.-Prof. Dr. Bernhard Hirsch, Univ.-Prof. Dr. Dr. h.c. Jürgen Weber, Fabienne-Sophie Schäfer, Josef Schmid

  …5 Risikoberichterstattung Auch in öffentlichen Institutionen sollen Risiken, nachdem diese identifiziert, be- wertet und analysiert wurden, an… …Weitergabe der gesammelten Risiko-Informationen garantiert, son- dern auch durch die Schaffung von Transparenz über die Risikoposition von Be- hörden und ihrer… …Geschäftsbereiche dazu beiträgt, Fehlentscheidungen zu vermei- den. Daher gilt es, den für die Berichterstattung notwendigen Informationsfluss aufzubereiten und –… …wenn möglich und zweckmäßig – in das bereits bestehende Standardberichtwesen zu integrieren. Dieses Kapitel enthält Ausführungen zu den Zielen und… …Aufgaben der Risikobe- richterstattung in Behörden (Abschnitt 5.1). Es bietet in Abschnitt 5.2 Hinweise zur Gestaltung und Organisation der… …Berichterstattung. Praxisbeispiele seitens des Bundesverteidigungsministeriums und der Deutschen Bundesbank und Hand- lungsempfehlungen in Abschnitt 5.3… …das Risikomanagement in Behörden. 5.1 Ziele und Adressaten der Risikoberichterstattung Die Risikoberichterstattung umfasst alle Einrichtungen… …, Mittel und Maßnahmen zur Erarbeitung, Erfassung, Weiterleitung, Verarbeitung und Speicherung risiko- relevanter Informationen. Darin eingeschlossen sind… …die Ermittlung, Erstellung und Vermittlung von Informationen über Tatsachen, Ereignisse, Zusammenhänge und Vorgänge aus der Organisation und ihrer… …Umwelt.199F201 Die Risikoberichterstattung hat das unmittelbare Ziel, offen die Risiken und ggf. die Chancen der Behörde zu kommunizieren. Weiterhin soll sie…

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  Fazit

  Univ.-Prof. Dr. Bernhard Hirsch, Univ.-Prof. Dr. Dr. h.c. Jürgen Weber, Fabienne-Sophie Schäfer, Josef Schmid

  …6 Fazit Der Begriff des Risikomanagements und das damit verbundene Steuerungskon- zept ist nicht im Bereich öffentlicher Institutionen… …Entwicklungen zum einen aufgegriffen, zum ande- ren weiter forciert, indem sie das Thema Risikomanagement zum Gegenstand rechtlicher Vorschriften und Regelungen… …in der Wirtschaft machte. Der Anlass da- für war spätestens vor dem Hintergrund der Finanz- und Wirtschaftskrise in den 2000er Jahren hinreichend… …gehabt, das Thema konsequent für sich selbst zu forcieren. Die Rechtssituation im Bund, den Ländern und den Gemeinden ist uneinheitlich und… …Schadensfällen präsentiert, vom zeitlichen und finanziellen Ausdemruderlaufen des neuen Berliner Flughafens bis zu einer teilweise desolaten Einsatzfähigkeit… …sationsentwicklung. Einstellung und Verhalten vieler Führungskräfte und Mitarbeiter müssen verändert werden. Dieses ist auch und gerade in Behörden wichtig, weil… …entdeckt, kommu- niziert und angegangen werden. Ohne ein explizites Veränderungsmanagement bleiben die eingeführten formellen Elemente – wie z. B. ein… …ist aber stets sehr behördenspezifisch. Jede Behörde kann und muss ihren eigenen Weg gehen. Wir wünschen am Ende des Fazits hierfür den Mut, die… …Konsequenz und den langen Atem, die allesamt hierfür erforderlich sind.…

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  HR-Compliance

  Praxisleitfaden Compliance im Personalwesen
  

  978-3-503-18979-3

  Dr. Yvonne Conzelmann, Dr. David Albrecht, Dr. Yvonne Conzelmann, Prof. Dr. Daniela S. Eisele-Wijnbergen, u.a.

  …Die Einhaltung gesetzlicher, regulatorischer und ethischer Verpflichtungen stellt das Personalwesen und seine oft sensiblen Arbeitsbereiche vor… …Umsetzungshinweisen für alle typischen Themenfelder. Ein leicht verständlicher Leitfaden, mit dem Sie Compliance-Risiken im HR-Kontext wirksamer erkennen und geeignete…
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  Was versteht man unter „Compliance“ und was ist mit HR-Compliance gemeint?

  Yvonne Conzelmann

  …19 Was versteht man unter „Compliance“ und was ist mit HR-Compliance gemeint? Yvonne Conzelmann Literatur Conzelmann, Yvonne, Compliance auf… …ance-Maßnahmen im Arbeitsrecht, RdA 2017, S. 43–52; Streck, Michael/Binnenwies, Burk- hard, Tax Compliance, DstR 2009, S. 229–234; Theile, Hans, Compliance und… …und Hinführung zur Thematik dieses Praxisleitfadens. Es soll hierbei kurz dargestellt werden, was sich hinter dem Modewort Compliance und insbesondere… …dem speziellen Themenfeld der Hu- man Resource Compliance verbirgt. Diese einleitenden kurzen Worte und Er- läuterung der Begrifflichkeiten geben einen… …groben Überblick über dieses The- menfeld und sollen das Problembewusstsein schärfen. Zunächst werden die Begrifflichkeiten „Compliance“ und speziell… …. Begriffserläuterung Compliance „Compliance“ ist ein zentrales Thema, welches in den letzten Jahren immer mehr in den Fokus der Öffentlichkeit gelangt ist und die… …und ein regelrechtes „In“-Wort geworden. Der Begriff „Compliance“ stammt ursprünglich aus dem Englischen „comply with“ und bedeutet „einhalten“… …Begriff „Compliance“ daher nicht nur die Einhal- tung von Regeln, sondern gerade auch die Sicherstellung und Befolgung regel- konformen Verhaltens durch die… …Compliance-Systemen, die Überwa- chung der Einhaltung des aufgestellten Regelwerks durch geeignete Maßnah- men sowie die Schaffung aktiver und funktionsfähiger… …Publikationen zum Themenkomplex Human Resource Compliance gibt, da die HR-Abteilung eines Unternehmens letztlich eine wesentliche Rolle bei der Vermittlung und…

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  Compliance im Bewerbungsprozess – Welche Fallstricke gibt es im Rahmen der Besetzung einer neuen Stelle zu vermeiden?

  Yvonne Conzelmann

  …Entscheidungen im Arbeitsrecht, NZA- RR 2018, S. 393–402; Göpfer, Burkard/Dußmann, Andreas, Recruiting und Headhunting in der digitalen Arbeitswelt –… …. 2740–2747; Kania, Thomas/Sasone Piero, Möglichkeiten und Grenzen des Pre-Employment-Screenings, NZA 2012, S. 360–364; Körlings, Peter, Das dritte Geschlecht… …und die diskriminierungsfreie Einstellung, NZA 2018, S. 282–285; Künzl, Richard, Das Fragerecht des Arbeitgebers bei der Einstellung, ArbAktuell 2012… …Einstellungsverfahren – Handlungsanleitung und Praxistipps, BB 2008, S. 2458–2465; Roepert, Jan-Willem, Erstattung von Kosten im Rahmen von Vorstellungsgesprächen, NJW… …2017, S. 2076–2080; Roesner, Oliver, Rechtssicherer Um- gang mit Stellenausschreibung und Bewerbung, BC 2012, S. 214–218; Tausch, Karin/Tausch… …, Sebastian, DS-GVO: Bewerbungs- und Einstellungsverfahren, BC 2019, S. 32–36; Wecker Gregor/Ohl, Bastian, Compliance in der Unternehmenspraxis, 3. Auflage… …; Zundel, Frank, Die Entwicklung des Arbeitsrechts im Jahr 2017 – Gesetzgebung sowie Inhalt und Umfang arbeitsvertraglicher Rechte und Pflichten, NJW 2018… …Arbeitnehmer. Das Allgemeine Gleichbehandlungsgesetz (kurz: AGG) bietet einen umfassenden Schutz für Be- werber und Bewerberinnen, die von dem persönlichen… …. Daher verfügen die meisten mittelständischen und grö- ßeren Unternehmen über ein eigenes Recruiting-Team, wobei sich in der Folge immer mehr das… …. Mithilfe der Auswertung sozialer Netzwerke lassen sich kostengünstig und relativ simpel Rückschlüsse auf Interessen, Qualifika- tion und den beruflichen…

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