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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2022

  Zeitenwende – betrifft auch Compliance-Manager

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Sanktionen ordentlich umsetzen. Dies erfordert Tempo im Handeln bei außerordentlicher Sorgfalt. Dies bestimmt derzeit die Agenden vieler Compliance-­ Manager… …Compliance und Risk Management von Tiemann. Schneider zeigt zudem auf, wie Künstliche Intelligenz im Compliance-Management helfen kann, wo aber auch deren… …Grenzen liegen. Außerdem stellen wir ihnen wieder aktuelle für die Bereiche Risk, Fraud und Compliance relevante Urteile im Law Report vor. Katharina… …Kneisel ist Head of Compliance bei Helios Health. Sie hat unseren Fragebogen „Compliance bewegt …“ beantwortet. Wir wünschen Ihnen, liebe Leserinnen und…

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• Von der Resilienz zur Rescuelence – Risikomanagement im Spannungsfeld von Compliance und Controlling

  …Fachvorträgen aktuelle Themen für Risikomanagement, Compliance, Governance und Rating. Fokus auch auf Chancen richten Mit Blick auf das Risikomanagement warnte… …veranschaulichte das Risikomanagement im Spannungsfeld von Compliance und Controlling. Ein integratives Risikomanagement könne einen ökonomischen Mehrwert bieten… …, oft hapere es jedoch schon im Integrationsprozess. Die meisten verknüpften das Risikomanagement zunächst mit Compliance. Dort werde Risiko als Schaden… …. Der höchste Reifegrad des Risikomanagements werde „mit einem entscheidungsorientierten Fokus erreicht, der mehr auf Controlling als auf Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2022

  Compliance in aufkommenden Märkten

  Dubai und Vereinigte Arabische Emirate
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …ZRFC 1/22 34 Dubai | Vereinigte Arabische Emirate | VAE | Compliance | Finanzdelikte Compliance in aufkommenden Märkten Dubai und Vereinigte… …und Compliance- Anforderungen für in der Region tätige Unternehmen. Dr. Dr. Fabian Teichmann Marie-Christin Falker 1 Einleitung Internationalisierung… …ausländische Unternehmen, welche sich in den Emiraten niederlassen möchten. Der vorliegende Artikel zeigt den rechtlichen Rahmen bezüglich Compliance im Bereich… …Gelder zu waschen. Aufgrund von medialer Aufmerksamkeit und internationaler Kritik, schenkte die VAE-Regierung dem Thema Compliance in der jüngeren… …Mitarbeiterin bei der Teichmann International (Schweiz) AG in St. Gallen. Compliance in aufkommenden Märkten ZRFC 1/22 35 ten Wirtschaftszentren im Nahen Osten… …kein zentrales Aufsichtsorgan. 3.1 Aktuelle Entwicklungen in der Compliance Insbesondere im Bankensektor waren Complianceund… …, dass die Vereinigten Arabischen Emirate vollkommen konform mit dem Regelwerk der internationalen Compliance und bilateralen Vereinbarungen agieren. 3.2… …. com/2019/04/04/uae-strengthening-compliance-againstfinancial-crime-recent-developments-enforcementtrends-20190318/ (Stand: 30.11.2021). 9 Vgl. ElYacoubi, D., Customer due diligence for banks in UAE, San Diego 2018, S. 11 f. Compliance in aufkommenden Märkten ZRFC… …dieses kulturellen Aspekts werden KYC-Prozesse oftmals als invasiv wahrgenommen. Für Banker ist es dementsprechend schwierig, adäquate Compliance zu… …, Compliance und AML-Maßnahmen zu verbessern, fanden bei Transparency International wenig Anklang. Abgesehen von der Finanzbranche wird auch der Immobilienmarkt…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2022

  CSR goes Compliance

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Editorial ZRFC 2/22 49 CSR goes Compliance Liebe Leserinnen, liebe Leser, als Mitte des ersten Jahrzehnts des neuen Jahrtausends der Begriff… …einem Schwerpunkt auf der Bauindustrie – Weber-Lewerenz im zweiten Teil ihres Beitrags. Datenschutz ist in jedem Fall Teil des Compliance… …Law Report, in dem die Redaktion der ZRFC wieder aktuelle Urteile mit einem Bezug zu Compliance, Risk Management und Fraud vorstellt. Wir wünschen Ihnen…

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• Die Auswirkungen von Compliance-Maßnahmen auf die Sanktionierung von Verbänden

  …Koalition wird zwar über neuen Compliance- und Corporate- Governance-Regeln geschrieben, aber ein Unternehmensstrafrecht, wie das Verbandssanktionsgesetz in… …die Regeln aus praktischer Sicht durchaus infrage stellen.Am Ende stellt das Buch einen eigenen Gesetzentwurf für die Berücksichtigung von Compliance… …Compliance Ausgabe 4/2022…

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• IT-Compliance

  …eine Zahl von weltweit mehr als 25.000 Compliance- Anforderungen (im weiteren Sinne), die sich über alle Branchen hinweg auf die IT auswirken. Sie… …, wird von den beiden Autoren erreicht.Für Mitarbeitende der Internen Revision, die sich im Rahmen ihrer Prüfungstätigkeit mit IT- Compliance beschäftigen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2022

  LegalTech und Compliance

  Chancen der Digitalisierung für den Finanzplatz Liechtenstein
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Jan Koch, Marie-Christin Falker

  …LegalTech | Digitalisierung | Liechtenstein ZRFC 3/22 109 LegalTech und Compliance Chancen der Digitalisierung für den Finanzplatz Liechtenstein Dr… …Bereich der Compliance große Chancen. So stellt die zunehmende Regulierungsdichte eine große Herausforderung für Banken dar. Im Jahr 2018 gaben Unternehmen… …im Finanzbereich rund vier Prozent ihres Umsatzes für Compliance aus, wobei prognostiziert wird, dass dieser Anteil bis 2022 auf bis zu zehn Prozent… …Compliance-Herausforderungen effizienter zu bewältigen. grund stehen. 9 In Bezug auf Compliance wird dabei regelmäßig von RegTech (Regulatory Technology) gesprochen. So stellt… …RegTech „den Einsatz technologischer Hilfsmittel, um betriebsinterne Compliance in Finanzinstituten wirksamer und effizienter zu gestalten“, 10 dar. Ziel… …. 22 Vgl. Teichmann, F., Umgehungsmöglichkeiten der Geldwäschereipräventionsmaßnahmen, Zürich 2016, S. 9. LegalTech und Compliance ZRFC 3/22 111 nen zu… …als Merkmal für sich alleine keine genauere Prüfung auslösen. 25 2.3 Korruption Als weitere Herausforderung für die Compliance ist Korruption anzuführen… …frontpage/2011/October/fighting-corruption-to-helpimprove-the-lives-of-the-poor.html (Stand: 08.04.2022). 28 Vgl. Teichmann, F. / Sergi, B. S., Compliance in multinational corporations: business risks in bribery, money laundering… …, terrorism financing and sanctions, London 2018, S. 18. 29 Vgl. Teichmann, F., Anti-bribery compliance incentives, Kassel 2017. 30 Vgl. Teichmann, F. / Sergi… …, B. S., Compliance in multinational corporations: business risks in bribery, money laundering, terrorism financing and sanctions, London 2018, S. 19…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Tax Compliance

  Verhalten bei Non-Compliance

  Jürgen R. Müller, Christian Fischer

  …477 1 1593 Moosmayer, Compliance, Rn. 354. 1594 Moosmayer, Compliance, Rn. 354. 2 1595 Vgl. BFH v. 04. 12. 2012 – VIII R 50/10, BStBl. II 2014…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2022

  Interne Compliance-Maßnahmen bei Sanktionen

  Achtes Sanktionspaket der EU gegen Russland
  

  Dr. Vera Jungkind, Dr. Anouk Ludwig

  …250 • ZCG 6/22 • Management Interne Compliance- Maßnahmen bei Sanktionen Achtes Sanktionspaket der EU gegen Russland Dr. Vera Jungkind / Dr. Anouk… …mithilfe der eigenen Rechts- und Compliance- Abteilung oder externer Rechtsberatung. Newsletter und Pressemitteilungen etc. bilden die Rechtslage in der…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2022

  Compliance-Herausforderungen der Digitalisierung

  Der Schutz von Sachdaten in Liechtenstein und der Schweiz
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Jan Koch