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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Inhalt / Impressum

  …Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 18. (2023) Erscheinungsweise: 6-mal jährlich… …Three-Lines-Modell 343 Koexistenz oder negative Wechselwirkung? Dr. Sven Raak-Stilb Prevention Die öffentliche Hand braucht eine verpflichtende ESG-Berichterstattung…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2023

  Inhalt / Impressum

  …Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 18. (2023) Erscheinungsweise: 6-mal jährlich… …. Inhalt 06 06.23 23 Prevention Erfolg der Compliance in Schweizer Unternehmen 406 Empirische Erkenntnisse und Optimierungsmöglichkeiten Dr. Mirjam Durrer /…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift f" Ausgabe 4/2023

  Nachrichten vom 05.10.2023 bis 14.12.2023

  …, berichtet der Informationsdienst des Bundestags (hib). Mit der Richtlinie [1] will die Kommission neben einer Stärkung der Prävention und der Gewährleistung…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2023

  Compliance meets CSR

  Integration oder Kooperation?
  

  Prof. Dr. Annette Kleinfeld

  …zur Prävention von Haftungs- und damit verbundenen Reputationsrisiken gemeint, in einem weiteren Verständnis auch die Befolgung von Normen und… …Prävention durch Schulung, Sensibilisierung und geeignete Sanktionsmechanismen bis zur kontinuierlichen Überwachung der Einhaltung durch ein wirksames Internes…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2023

  Gefahren der Geldwäsche

  Deutschland im Visier der Financial Action Task Force
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Pablo-Eduardo Schnell

  …Financing Measures, Mutual Evaluation Report, Germany, S. 48. Pablo-Eduardo Schnell ZRFC 1/23 14 Prevention Das Transparenzregister vermag die Gefahr der… …der Geldwäscherei, 2. Aufl., Zürich 2021, S. 107. Der Immobiliensektor ist auf die Gefahr der Geldwäsche nicht vorbereitet. ZRFC 1/23 16 Prevention…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2023

  Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz

  Umsetzung in der Praxis
  

  Jan Bovermann, Sina Fiedler, Bettina Mertgen, Dorit Schroeren, u.a.

  …Prevention Sorgfaltspflichten sind als Bemühenspflichten zu verstehen. nur auf das eigene Handeln der vom Gesetz betroffenen Unternehmen, sondern auch auf das… …Kernstück der Sorgfaltspflichten. ZRFC 2/23 72 Prevention Geographisches Risiko Sons ge Erkenntnisse • • • • Wo befindet sich das Sitzland des Zulieferers? Wo… …vollständig auf sie zu verlassen. 4 Prävention (§ 6 Abs. 1, 3, 4 LkSG) 4.1 Rechtliche Anforderungen Identifizieren Unternehmen im Rahmen der Risikoanalyse… …Grundsatzerklärung bringt das Engagement zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten zum Ausdruck. ZRFC 2/23 74 Prevention Dem LkSG liegt der Grundsatz „Befähigung vor… …hilft ­Risiken frühzeitig zu erkennen und abzuwenden. ZRFC 2/23 76 Prevention Die Dokumentations- und Berichtspflicht schafft Transparenz und…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2023

  ESG und Compliance

  Überwachung der Nachhaltigkeitsstrategie und der Greenwashing-Risiken
  

  Björn Andressen, Jürgen Mai, Kristina Mitsel-Bukowski, Thomas Rostalski, u.a.

  …Finanzinstitute in Deutschland in dieser Hinsicht sensibilisiert. Die Prävention von Greenwashing ist eine daraus neu entstandene Priorität. Kein Finanzinstitut… …deutlich, dass die Prävention von Greenwashing weit oben auf der Agenda der deutschen und europäischen Regulatoren wie BaFin, ESMA und EZB steht. 35 Die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2023

  KI-Governance im Geldwäsche-Transaktionsmonitoring

  Zentrale Bausteine für die Erfüllung der Wolfsberg-Prinzipien zur Nutzung von Künstlicher Intelligenz
  

  Dr. Robert Schmuck

  …. Die Wolfsberg Group identifiziert für die Nutzung von KI im Rahmen der Prävention von Finanzkriminalität fünf grundlegende Prinzipien (Abbildung 2) 1… …in der Prävention von Finanzkriminalität abgewogen werden. Dies erfordert ein Programm zur konstanten Validierung der Nutzung und Konfiguration der… …genutzten KI-Anwendungen. Im Bereich der Prävention von Finanzkriminalität ist dies zuvorderst der Austausch mit Regulatoren und Prüfern. Auch hier spielen… …KI-Governance sind. Anhand des Abgleichs mit den von der Wolfsberg Group ver­öffentlichten Prinzipien zur Nutzung von KI im Rahmen der Prävention von…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2023

  Wertschöpfungskette Datensicherheit und Cybersecurity im Bauwesen

  Daten sind Unternehmenswerte, die Schutz und Sicherheit brauchen
  

  Bianca Weber-Lewerenz

  …Prevention Kollaboratives Design Neue Geschäftsmodelle Nachhaltigkeit KMUs CDR Transparente Projektumsetzung Bauwesen als Service Enge Supply Chain Einbindung… …www.roedl.de/themen/complianceunternehmen/it-cyber-security-resilienz-geschaeftsleitungpflichten-instrumente-haftung (Stand: 19.05.2023). Datenrechtssicherheit treibt Innovation und Nachhaltigkeit voran. ZRFC 4/23 308 Prevention Nachhaltigkeit setzt den Umgang… …unternehmerisch verantwortungsvolle Digitalisierung (englisch: CDR) ist wichtige Pfeiler der Wertschöpfungskette im ­Bauwesen. ZRFC 4/23 310 Prevention Ein… …: 22.05.2023). Vertrauenswürdige, rechtssichere Technologieinnovationen entwickeln sich als Meilensteine der europäischen KI-Strategie. ZRFC 4/23 312 Prevention…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2023

  Bekämpfung von Finanzkriminalität

  Kritische Würdigung des Entwurfs eines Finanzkriminalitätsbekämpfungsgesetzes
  

  Dr. Carola Rinker

  …Prävention als auch Verfolgung von Geldwäschetaten und zur Durchsetzung von Sanktionen beitragen. Der Datenbestand des Immobilientransaktionsregisters soll aus… …Immobilientransaktionsregister dient der Prävention und Verfolgung von Geldwäschetaten nach § 261 des Strafgesetzbuches und schwerer und besonders schwerer Straftaten nach §§ 100a…

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