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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Compliance und Ökonomische Analyse

  Zertifizierung von CMS nach dem Hamburger Compliance Zertifikat – eine sinnvolle Maßnahme für mittelständische Unternehmen

  Malte Passarge

  …systematischer Verfahren zur Risikoerkennung und -bericht- erstattung 11 Withus, K.-H./Kunz, J.: Auswirkungen des neuen ISO 19600:2014 zu Compliance-… …980 und die allgemeinen rechtlichen Mindestanforderungen an ein wirksames Compliance Management System (1) – Grundlagen, Kultur und Ziele, Corporate… …Vorhandensein von Compliance- Strukturen ein Zertifikat vergeben wurde. Als Nachfolger des zurückgezogenen ISO Standard 19600 wurde im April 2021 der ISO Standard… …. 4.3.3 Inhaltliche Anforderungen an mittelständische Compliance- Management-Systeme nach dem Hamburger Compliance Standard Das Hamburger Compliance… …von versuchten Compliance- Verstößen durch Dritte, z. B. Schmiergeldangebote, versuchte Kartellabspra- chen – Funktionstrennung bei besonders… …Compliance- Management-Systemen (IDW EPS 980), Corporate Compliance Zeitschrift, 3. Jg. (2010), S. 201–207. Starystach, S./Hauck, L./Jüttner, M./Pohlmann, M… …allgemeinen rechtlichen Mindestanforderungen an ein wirksames Compliance Management System (1) – Grundlagen, Kultur und Ziele, Corporate Compliance Zeitschrift… …, 5. Jg. (2012), S. 41–48. 80 4 Zertifizierung von CMS nach dem Hamburger Compliance-Zertifikat Wiedmann, M./Greubel, M.: Compliance Management… …65 4 Zertifizierung von CMS nach dem Hamburger Compliance Zertifikat – eine sinnvolle Maßnahme für mittelständische Unternehmen Malte Passarge… …Für kleine und mittelständische Unternehmen wird neben der Einhaltung von Compliance deren Außendarstellung immer wichtiger. Hierbei hilft – wie auch…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Corporate Riskmanagement in China. Top 5 Verhaltenstipps für CEO’s und CFOs in Deutschland mit China-Geschäft

  Philipp Senff

  …seit mehr als 15 Jahrenmit demChina-Geschäft und gehört zu den führenden Experten für Corporate, Compliance- und Risiko- management. 3. Corporate… …Riskmanagement in China1. Top 5 Verhaltenstipps für CEO’s und CFOs in Deutschland mit China-Geschäft Philipp Senff* Inhaltsübersicht 3.1 Trends im Compliance-… …Haftungsrisiken der Unternehmensleitung in Deutschland bei Compliance- Verstößen in China… …3.5 Strategien zum Aufbau eines Compliance- und Risikomanagements in China . . 35 3.5.1 Grundüberlegungen… …Unternehmens dar. Im Vordergrund stehen dabei Maßnahmen der Transparenz und Präven- tion. 3.1 Trends im Compliance- und Risikomanagement in China Compliance-… …Sorgfalts- und Compliance- Pflichten des Vorstandsmitglieds hat das Landgericht u. a. ausgeführt: „Einer derartigen Organisationspflicht genügt der Vorstand… …Aufbau eines Compliance- und Risikomanagements in China 3.5.1 Grundüberlegungen Deutsche Unternehmen im China-Geschäft benötigen eine solide Compliance-… …Compliance- und Risikomanagements in China sollte dabei auch die nach- stehenden Grundüberlegungen berücksichtigen. Erstens: Compliance ist nicht nur… …Anti-Korruption In China – dem weltweiten Trend folgend – ist Compliance- und Risikomanage- mentmehr als nur die Prävention von Korruptionsrisiken. In den letzten… …Compliance zu vereinfachen, ohne jedoch die Compliance- Standards zu reduzieren. Dann könnte Compliance wieder auf eine stärkere Akzeptanz treffen und der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die juristische Betrachtung des Compliance Risk Assessments

  Ulrich Lembeck, Peter Dieners

  …Gestaltung des Compliance Management Systems und damit auch des Compliance Risk Assessments zu.29 In Literatur und Rechtsprechung finden sich zahlreiche… …Ermessen bei der individuellen Gestaltung des Compliance Management Systems und damit auch des Compliance Risk Assessments zu. Zu den Grenzen eines solchen… …Deutschland e.V. ist ein Standard für die Prüfung von Compliance Management Systemen durch Wirtschaftsprü- fer. Er ist kein Standard, der die Anforderungen an… …VoraussetzungenWirtschaftsprüfer das Compliance Management System eines Unternehmens für angemessen halten. Im Hinblick auf die Angemessenheit eines Compliance Risk Assessments ist… …401Lembeck/Dieners 3.2 Die juristische Betrachtung des Compliance Risk Assessments Ulrich Lembeck, Peter Dieners 1 2 Inhaltsübersicht 3.2.1… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3.2.2 Pflicht zur Durchführung eines Compliance Risk Assessments . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 3.2.2.1 Gesetzliche… …eines Compliance Risk Assessments… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 3.2.2.2.3 Vertragliche Übernahme der Pflichten im Zusammenhang mit Compliance Risk Assessments… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59 3.2.3 Gegenstand des Compliance Risk Assessments… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83 3.2.4 Mindestanforderungen an ein Compliance Risk Assessment. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84 3.2.5…

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• Urteil zum Hinweisgeberschutz: Warnsignal für Compliance-Abteilungen

  …Das entsprechende Urteil (Az. 7 Sa 306/24) bespricht Dr. Doreen Müller in der aktuellen Ausgabe der ZRFC (Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance… …Selbstverständlichkeiten zu verlassen. Risk, Fraud & Compliance Compliance managen Beispiellose unternehmerische Skandale haben Kunden und die öffentliche… …Meinung, Mitarbeiter und Führungskräfte für Compliance neu sensibilisiert. Doch welche Lehren ergeben sich daraus für die Gestaltung professioneller… …Rubriken Prevention – Detection – Management werden Ihnen Methoden, Systeme, Maßnahmen, Instrumente und Technologien zum Umgang mit Fraud und Non-Compliance… …Fragestellungen zu Risk, Fraud und Compliance erörtert. In der wiederkehrenden Rubrik Profession finden Sie aktuelle Informationen zur Entwicklung des Berufsstands… …des Compliance Officers/-Beauftragten.…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Responsible Leadership Development

  Compliance und Integrity als Führungsaufgabe
  

  Christine Butscher, Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl

  …Compliance- und Integritätsrisi- ken, deren Analyse und vor allem deren Integration in die Entscheidungsfin- dung im Geschäftsalltag. Die Kompetenzen umfassen… …, Compliance-, Integritäts-, Nachhaltigkeits- und Geschäftsrisiken sowie deren Auswirkungen für das einzelne Individuum bzw. für das gesamte Unternehmen – muss… …Compliance- Verantwortung im eigenen Verantwortungsbereich • Sinnvermittlung im Kontext ökonomischer, ökologischer und gesellschaftlicher… …Branchen- und Marktumfelds Erkennen, Verstehen und Einordnen der Bedeutung von Compliance- Verantwortlichkeiten für den eigenen Verantwortungsbereich… …, 2016 IDW PS 980 n.F., in: IDW Life, IDW Prüfungsstandard: Grundsätze ordnungsge- mäßer Prüfung von Compliance Management Systemen (IDW PS 980), 09/2022… …ISO 37000:2021, Governance of organizations – Guidance: International Orga- nization for Standardization ISO 37301:2021, Compliance management systems… …479Butscher/Grüninger/Kissmehl * Dr. Christine Butscher ist Head of Compliance, Integrity & RiskManagement bei der ensian group GmbH. ** Prof.Dr… …gGmbH (ZfW) und außerdemMitglied imwissenschaftlichen Beirat des Deutschen Instituts für Compliance e.V. (DICO). *** Quirin Kissmehl ist Projektmanager… …EBENDeutschland e.V. (DNWE). 4. Kommunikation und Training 4.1 Responsible Leadership Development Compliance und Integrity als Führungsaufgabe Christine… …Butscher*, Stephan Grüninger**, Quirin Kissmehl*** 1 1 Vgl. USSG 2004, §8B2.1. Inhaltsübersicht 4.1.1 Einführung: Compliance & Integrity als…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2025

  School GRC

  …des Compliance- Steuerungskreises widmet sie sich hier den zentralen Themen Governance, Risk und Compliance (GRC). Ihr Weg begann mit einer klassischen… …nebenberuflich ein Bachelorstudium in Public Management (B. Sc.) und schließlich der Wechsel ins Risikomanagement. Hier baute sie die GRC-Strukturen des Kommunalen… …umfassender Qualifizierung. An der School GRC erwarb sie die Zertifikate als Compliance Officer, das Diploma of Advanced Studies (DAS) in Interview und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Compliance und Ökonomische Analyse

  Compliance in Sportorganisationen

  Frank Daumann, Lev Esipovich

  …ersten und zweiten Verteidigungslinie zu überprüfen und zu verbessern. Hierzu führen sie Audits und Prüfungen der Compliance- Prozesse durch, berichten… …Wirksamkeit der internen Kontrollen und Compliance- Programme beurteilt. Die Struktur der vier Verteidigungslinien soll sicherstellen, dass Compliance… …multikulturellen Umfeld, das Missverständnisse und Unsicherheiten insbesondere bei der Kommunikation von Compliance- Richtlinien begünstigt. Zudem erschweren… …Compliance- Richtlinien in unterschiedlichste Rechtskreise hinein und das Fehlen wirksa- mer eigener – verbandlicher – Sanktionsinstrumente erschweren es den… …127 7 Compliance in Sportorganisationen1 Frank Daumann, Lev Esipovich Gegenwärtig sehen sich Sportorganisationen einer Vielzahl äußerer Einflüsse… …Ethikstandards und auch spezifische Compliance-Programme zu implementieren. Insofern haben die Bedeutung der Compliance und die Einrich- tung funktionsfähiger… …Sportorganisationen erläutert und die Gründe für das Nichteinhal- ten der Compliance identifiziert. Zum anderen werden die Compliance begüns- tigenden Faktoren und die… …Bedeutung des Risikomanagements im Sport thema- tisiert. 7.1 Grundlagen der Compliance im Sport Der Begriff Compliance (aus dem Englischen to comply =… …entsprechen oder befolgen) bedeutet Regeltreue und bezeichnet die Einhaltung von Gesetzen, Richtlinien sowie freiwilligen Kodexen.2 Compliance kann in Form von… …Legal Compliance, Policy Compliance und Ethical Compliance auftreten. Diese For- men sollen im Folgenden bezogen auf Sportorganisationen erläutert werden…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Grundlagen einer werteorientierten Compliance

  Stephan Grüninger

  …Accountants, Management Override of Internal Controls. The Achilles’ Heel of Fraud Prevention, 2016. 6 dern (vgl. Abb. 2)11. Diejenigen Compliance- bzw… …Economics an der Hochschule Konstanz – Technik,Wirtschaft und Gestaltung (HTWG). 1.2 Grundlagen einer werteorientierten Compliance Stephan Grüninger* 1 1… …Compliance bedeutet, Normen und Regeln einzuhalten. Das englische Verbum „to comply [with]“ bedeutet u. a. „einhalten“, „befolgen“, „sich nach etwas richten“… …, aber auch „sich unterwerfen“, „sich schicken“, „sich fügen“ und „nachgeben“. Compliance stellt also offensichtlich eine Handlungsbeschränkung dar undmuss… …Begriff Compliance bezieht sich im Rahmen dieses Artikels auf gesetzliche und regulatori- sche Anforderungen, auf das sogenannte „Soft Law“ (nicht… …imÜbrigenmeist nicht den Gegenstand der Compliance aus –wie häufig behauptet wird –, sondern sind vor- wiegend alsMittel der praktischen Konkretisierung und damit… …zur Umsetzung exter- ner Standards anzusehen. 2 Vgl. zur „Legal Compliance“ den Beitrag von Steinmeyer in diesemWerk unter I.2.1. Inhaltsübersicht… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 1.2.4.1 Corporate Governance und Compliance… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 1.2.4.2 Werte und Compliance… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 1.2.4.3 Risiko und Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2025

  100 Jahre Compliance in Hamburg

  Zum Jubil
  

  Dr. Malte Passarge

  …-­ Programms. ZRFC 4/25 156 Management Das Compliance- Zertifikat dokumentiert, dass Vorsorge gegen Korruption und ­andere Gesetzesverstöße getroffen wird… …Zusammenarbeit von PRO HONORE und der Handelskammer Hamburg entwickelt wurde. Auch der Hanseatische Compliance- Tag wird seit 2012 regelmäßig von PRO HONORE… …Hanseatischer Compliance Tag Mit dem Aufkommen eines neuen Compliance- Verständnisses – gerade in der mittelständischen Wirtschaft – wurde auch der Austausch von… …allen Unternehmen offen. Das Hamburger Compliance- Unternehmen erhalten praxisnahe und effiziente Möglichkeiten zur Entwicklung ihres Compliance… …Compliance- Themen, wurde durch die Studie deutlich, dass das Thema in vielen Unternehmen noch zu wenig Aufmerksamkeit genießt und die Bedeutung eines… …zeigen, 7 dass es weniger der Gesetzgeber ist, der für sinnvolle Compliance- Regularien sorgt, sondern die Unternehmerschaft selbst. Wenn Unternehmen… …Korruptionsprävention | Compliance | Hanseatisch | PRO HONORE ZRFC 4/25 151 100 Jahre Compliance in Hamburg Zum Jubiläum von Pro Honore e. V. Dr… …. Malte Passarge* Seit dem Siemens-Fall, also seit rund 20 Jahren, ist der Begriff Compliance in Deutschland etabliert. Im Nachgang haben sich verschiedene… …die ältesten NGOs im Bereich Compliance und hat zugleich eine moderne und zukunftsweisende Struktur aufgebaut, die nicht auf staatlichen Ge- oder… …Bereich Compliance eine innovative Kraft, die die Compliance-Diskussion nicht nur trägt, sondern durch verschiedene Initiativen wie etwa dem Hanseatischen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Business Partner Compliance (rechtlich, ökonomisch, IT-technisch)

  Roman Zagrosek

  …strukturiert erfasst und unter Compliance-, Integritäts-, menschenrechtlichen, umweltrechtlichen und ethischen Gesichtspunkten überprüft und ausgewählt. Für… …. de/cgi-bin/rechtsprechung/document.py?Gericht=bgh&Art=en&nr=78723&pos=0&anz= 1 (Letzter Abruf: 14. 01. 2024). 49 Fissenwert, Betriebs-Berater, BGH – BußgeldminderndeWirkung eines Compliance- Management-Systems. Aktuelles… …Prüfung eines Organisationsverschuldens oder einer Aufsichtspflichtverletzung imma- nent, dass die Existenz und ggf. Wirksamkeit eines Compliance Management… …335Zagrosek * Dr. Roman Zagrosek, LL.M. (Berkeley) ist Geschäftsführer der auf IT-Lösungen im Bereich Corporate Compliance spezialisierten… …Compliance Solutions GmbHund Partner der auf Kartellrecht und Compliance spezialisierten Rechtsanwaltskanzlei Heinz & Zagrosek PartnermbB. 2.3 Business… …Partner Compliance (rechtlich, ökonomisch, IT-technisch) Roman Zagrosek* 1 Inhaltsübersicht 2.3.1 Einleitung… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 2.3.3 Business Partner Compliance rechtlich… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 2.3.4 Business Partner Compliance ökonomisch… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 2.3.4.1 Enthaftung durch effiziente Business Partner Compliance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 2.3.4.2 Risikobasierter… …Ansatz in der Business Partner Compliance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 2.3.4.3 Zwischenergebnis…

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