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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die moderne Geldwäscheprävention

  Natali Kirbeci, Maren Grandel, Steffen Pfahler

  …Geldwäscherisikoanalyse Gem. §4 GwG umfasst das Risikomanagement eine Risikoanalyse nach §5 GwG sowie interne Sicherungsmaßnahmen gem. §6 GwG. Die Risikoanalyse ist das… …einer Risikoanalyse und der damit verbundenen Herleitung der erforderlichen Maßnahmen sind insbesondere folgende Schritte erforder- lich: Die vollständige… …zumGeldwäschegesetz“, 2.3 Risikoanalyse – https://www. bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/Auslegungsentscheidung/dl_ae_auas_gw.html (Letzter Abruf: 31. 03. 2024). 13 14… …tionsmaßnahmen aufgrund des Ergebnisses der Risikoanalyse verwendet wer- den und die Überprüfung und Weiterentwicklung der bisher getroffenen inter- nen… …Sicherungsmaßnahmen unter Berücksichtigung des Ergebnisses der Risi- koanalyse.12 Insgesamt bedeutet dies, dass die Risikoanalyse sämtliche relevante Daten erfas- sen… …oder externen Prüfungen erfolgt. Wenn die Risikoanalyse korrekt und unternehmensspezifisch erarbeitet wurde, sollten die passgenauen Steuerungselemente… …hiervon abgeleitet werden kön- nen. Um in der Risikoanalyse die richtigen Daten und Informationen aufneh- men zu können ist es eine essenzielle Basis, dass… …zumGeldwäschegesetz“, 2.3 Risikoanalyse – https://www.bafin. de/SharedDocs/Downloads/DE/Auslegungsentscheidung/dl_ae_auas_gw.html (Letzter Abruf: 31. 03. 2024). 20… …kommen ebenfalls die unterneh- mensspezifischen Verdachtsmomente hinzu, die sich aus der Risikoanalyse ab- leiten. Darüber hinaus können Unregelmäßigkeiten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Anti-Geldwäsche-Compliance

  Stefan Otremba

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 3.2.3.2.2 Die Risikoanalyse – oder: Wo liegen meine Risiken?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 3.2.3.2.3 Die internen… …. 3.2.3.2.2 Die Risikoanalyse – oder: Wo liegen meine Risiken? 3.2.3.2.2.1 Die gesetzlichen Anforderungen im Überblick Ist die Klärung des Verpflichtetenstatus… …der Startpunkt der Geldwäsche-Compli- ance, so ist die Risikoanalyse deren Herzstück. So sehr es in der Logik einer verantwortungsvollen… …aufgenommene Verpflichtung zur Durchfüh- rung einer Risikoanalyse ist dieser Grundsatz zu einer zentralen Forderung des Geldwäschegesetzes avanciert. Im Kern… …Risk Assessment derselben Autoren unter II.2.1 in diesemHandbuch. 21 Formulierung gem. Anlagen 1 und 2 imGwG. konkrete Ausgestaltung der Risikoanalyse… …Voraussetzungen eine Risikoanalyse als angemessen betrachtet werden kann.20 So führt §5 Abs. 1 GwG hierzu aus, dass sich der Umfang der Risikoanalyse nach Art und… …und 2 genannten Risikofaktoren sowie die Informationen, die auf Grundlage der nationalen Risikoanalyse zur Verfügung gestellt werden“, zu… …einfach es zunächst klingen mag, die bestimmenden Einflussfaktoren des Geschäftsmodells eines Unterneh- mens einer Risikoanalyse zu unterziehen, so komplex… …gegeneinander abzuwä- gen. Schließlich gilt es, auf der Grundlage der Risikoanalyse eine differenzierte, den Risiken entsprechende Umsetzung geeigneter Maßnahmen… …Schlussfolgerun- gen näher in den Blick genommenwerden. 3.2.3.2.2.2 Schlussfolgerungen für die Anwendung in der Praxis Bei allem Aufwand, den eine Risikoanalyse mit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Compliance vs. Exportkontrolle – oder die zwei Seiten einer Medaille

  Manuel Schwab

  …Unter- nehmensleitung vorgelebt werden und so eine Orientierung für die Mitarbeiter bieten. Zweiter Punkt des ICP ist eine Risikoanalyse für das… …Produktpallette eines Unternehmens sind betroffen? All dies sind Fragen, die in einer umfassenden Risikoanalyse beantwortet werden müssen. Diese Risikoanalyse ist… …dies macht eine immer fortwährende, erneute Risikoanalyse notwendig. Der dritte Punkt eines ICP beschäftigt sich mit Fragen nach der Organisation bzw…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Social Compliance – die Achtung von Menschenrechten bei Mercedes-Benz

  Isabel Jandeisek, Marc-André Bürgel, Jürgen Gleichauf

  …und/oder Aktualisierung der durch die Geschäftsleitung abzugebenden Grundsatzerklärung unterstützen.7 Risikoanalyse und -bewertung: Der… …hinsichtlich bestimmter Branchen für Nichtproduktionsmaterial und Dienstleistungen berücksichtigt. Daraufhin folgt im zweiten Schritt die konkrete Risikoanalyse… …dahinterliegenden Me- chanismen zu verstehen. Auf Basis der Risikoanalyse können risikoreduzie- rendeMaßnahmen getroffenwerden. Internen und externen Hinweisen zu… …und internationalen Standards und wird in derMercedes-Benz Groupweltweit angewendet. Die jährliche Risikoanalyse im Rahmen des Social… …Mercedes-Benz Group für soziale Verantwortung und Menschenrechte benannt sind. Die Ergebnisse der Risikoanalyse bilden die Basis, um zielgerichtete… …Verbesserung der Risikoanalyse und -Bewertung. Mit dem Whistleblower-System Business and People Protection Office (BPO) hat das Unternehmen eine wichtige…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Unternehmensverantwortung in globalen Liefer- und Wertschöpfungsketten

  Isabel Jandeisek

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 8.2.3.2 LkSG Sorgfaltspflicht Risikoanalyse und Risikomanagement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 8.2.4 Ausblick… …; – ein Risikomanagement einrichten sowie jährlich eine Risikoanalyse durchfüh- ren; – Präventionsmaßnahmen anhand der Lieferkette verankern; – ein… …unterschiedlich ausfallen. Diese Kriterien sind bei der Ausgestaltung und Überprüfung des Risikomanagements, der Risikoanalyse, bei der Feststellung von Verletzun-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Beschaffungsmanagement und Lieferantenbewertung – Erfüllung der Sorgfaltspflichten im Rahmen der ESG-Compliance

  Carsten Beverungen, Sascha Zhu

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8.3.3.2 Verwendung eines Fragenkatalogs zur Qualifizierung neuer Lieferanten . . . 4 8.3.4 Beschaffungsstrategie und Risikoanalyse… …rantenqualifizierung ausgeschlossenwerden. 8.3.4 Beschaffungsstrategie und Risikoanalyse Die Beschaffungsstrategie ist ein Kern-Element des Einkaufs und ein wichtiger… …umzusetzen. Eine Hilfestellung dabei liefert die zentral erhobene Lieferanten-Risiko-Analyse. Die Risikoanalyse ist eine jährlich durchgeführte Aktivität, um… …zu priorisieren, wird das Ein- flussvermögen auf den unmittelbaren Zulieferer herangezogen. Die Ergebnisse der Risikoanalyse werden sowohl in der… …ausgeschlossen werden? D1 C6 C6 Maßnahme: (i) Durchführung bzw. Aktualisierung der Risikoanalyse; und (ii) Umsetzung bzw. Aktualisierung von Präventivmaßnahmen… …erheblichen Wandel erfahren. Um die gesetzlichen Anforderungen des LkSG zu erfüllen, mussten einerseits zahlreiche Prozesse, die von der Risikoanalyse der…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2025

  Cyberrisiken in Zahlen

  Warum Messbarkeit der Schlüssel zu besseren Entscheidungen ist
  

  Dr. Cyrill Baumann, Prof. Dr. habil. Stefan Hunziker

  …Ampelberichten liefert eine quantifizierte Risikoanalyse messbare Wahrscheinlichkeiten und Schadenshöhen, was eine zielgerichtete und präzisere Kommunikation mit… …. Entscheidungsgremien denken in Chancen und Risiken, Kennzahlen und strategischen Zielen – nicht in technischen Details. Daher müssen die Ergebnisse der Risikoanalyse in…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2025

  Die europäische DSGVO und das Schweizer DSG: ein Vergleich

  Wie viel Deckungsgleichheit besteht wirklich?
  

  Anja Schmitz, Eugen Roesle

  …Wesentlichen also eine Risikoanalyse. 31 Verschiedentlich wird darauf hingewiesen, dass Datenschutz-Folgenabschätzungen im Grunde genommen nichts Neues bringen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2025

  ESG und interne Kontrollen

  Praxisorientierte Prüfungs- und Beratungsansätze zu internen Kontrollen bei ESG-Prüfungen
  

  Hans-Ulrich Weber, Moritz Welker

  …. Identifikation und Analyse wesentlicher Veränderungen werden durchgeführt. ESG-Ziel-Definition Angemessene Genauigkeit Risikoinventur und -analyse Risikoanalyse… …Risikoanalyse sind die gesamte Organisation (mit allen Divisionen, Business Units, Tochtergesellschaften und Hierarchieebenen) sowie sämtliche interne wie externe… …Risikoanalyse unter Einbeziehung der Verhältnismäßigkeit von Aufwand und Nutzen. • Es erfolgt eine Kommunikation über Erwartungen an den Prozess sowie über die… …Genauigkeit Risikoinventur und -analyse Risikoanalyse Risikoappetit • Eine Messstation soll kontinuierlich die Temperatur des Gewässers sowie des… …zurückgeleiteten Kühlwassers erfassen und die Messdaten dauerhaft digital dokumentieren. • Eine Risikoanalyse ist durchzuführen, dabei sind sowohl interne wie auch…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruptionsprävention im Auslandsvertrieb

  Commitment und Risikoanalyse

  Dr. Lutz Nepomuck

  …: Commitment und Risikoanalyse Im Folgenden geht es darum aufzuzeigen, welche konkreten Compliance Maß- nahmen geboten sind, um die Risiken der… …müssen die Compliance Vorgaben selbst mit Überzeugung vorleben („walk the talk“), damit eine bloße Feigenblattfunktion vermiedenwird. 2. Risikoanalyse Ein… …weiterer wesentlicher Bestandteil eines CMS, auch im Bereich der Auslands- korruption, ist eine Risikoanalyse, auf der die weiteren Compliance Maßnah- men… …aufbauen. Es gilt der Grundsatz: Je höher das Korruptionsrisiko im konkre- 72 4.Kapitel: Commitment und Risikoanalyse 201 Siehe Bicker, in: AG 2012, 542… …Risikoanalyse sachgerecht durchgeführt werden kann, muss vorab bekannt sein, was die wesentlichen Risikotreiber der Auslandsbestechung sind, d.h. welche Umstände… …Flags eine erhöhte Entdeckungsgefahr anhaftet. Je nach Unternehmen muss die Risikoanalyse nach einzelnen Konzerngesell- schaften bzw. einzelnen Sparten… …-übertragung, Telekommunikation, pharmazeutische Wirt- 73 2. Risikoanalyse 206 Vgl. OECD-Handbuch „Bestechung und Korruption“ für den Innen- und Außen-… …Auslandskorruptionsrisiko im betreffenden Unterneh- men ein eher geringes, mittleres oder hohes ist. In einem weiteren Schritt sollte im Rahmen der Risikoanalyse geklärt… …4.Kapitel: Commitment und Risikoanalyse 207 Siehe zur Effektivitätskontrolle des CMS 13.Kapitel. 208 Siehe dazu 14.Kapitel, 2.1. Bei der Risikoanalyse… …Frage, wie tiefgehend die Risikoanalyse sein sollte, die als Grundlage für weitere Compliance-Maßnahmen wie die Ausgestaltung von Verhaltensrichtlinien…

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