Im ersten Teil der Serie geht Thomas Schneider, Leiter Interne Revision / Corporate Compliance, Knauf Interfer SE der Frage nach: Wer sind eigentlich die Mitarbeiter, die von Compliance betroffen sind?

Aktueller Stand der Compliance

Compliance ist eine etablierte Unternehmensfunktion. Eine Abteilung ist eingerichtet, berichtet an die Unternehmensleitung und verfügt über die erforderlichen Ressourcen. Die notwendige Aufmerksam-keit ist sichergestellt, können doch alle Mitarbeiter regelmäßig erfahren, was bei Verstößen gegen Compliancevorgaben geschieht.

Umfangreiche Richtlinien, wie sich gegenüber Geschäftspartnern und Wettbewerbern zu Verhalten ist, sind implementiert, elektronische Schulungen dokumentieren die Teilnahme gerichtsfest. Weiterhin werden regelmäßige Prüfungen durchgeführt um festzustellen, ob das tatsächliche Verhalten den Vorgaben entspricht. Damit hat die Compliance ein beachtliches Niveau erreicht. Verbesserungsmög-lichkeiten mag es immer geben, aber grundsätzliche Schwächen?

Wie erreicht man mit Compliance-Themen die Mitarbeiter

Bei genauem Hinsehen stellt sich heraus, wie viele Mitarbeiter die Compliance tatsächlich erreicht. Die Zahlen mögen bei einem Beratungsunternehmen höher als bei einer Gießerei sein. Selten aber werden mehr als 20 Prozent der Mitarbeiter einen Kontakt zur Compliance im beruflichen Alltag haben. Weit weniger als ein Drittel der Beschäftigten kann überhaupt beschreiben, was unter „Compliance“ zu verstehen ist und noch weniger kennen einen Compliance Officer persönlich. Compliance ist immer noch eine exklusive Veranstaltung.

Die beschriebene Situation ist dennoch in Ordnung, wenn die bisher nicht berücksichtigten Mitarbeiter für die Compliance ohne Belang sind. Dies ist jedoch nicht der Fall! Auch scheinbar nicht relevante Mitarbeiter bekommen viel mit, mehr als mancher Compliance Officer denkt. Dabei handelt es sich oft um schwache Signale, welche die Compliance bisher nicht erreichen und keine Reaktionen seitens der Compliance auslösen.

Dabei könnte rasches Handeln Fehlentwicklungen frühzeitig korrigieren und Schaden vom Unternehmen abwenden:

• Ein Buchhalter, soll eine Dienstleistungsrechnung freigeben, wobei die Überweisung in eine Steueroase erfolgt, der Projektabwickler wundert sich über die ausgewöhnlich hohe Bezahlung einer Reisebetreuung,
• die Poststelle erhält immer wieder große Pakete zur persönlichen Zustellung an einen Mitarbeiter,
• die Sekretärin stolpert  über eine Dienstreisen die an Orte führt, zu denen keine Geschäftsbeziehung besteht,
• der Lagermitarbeiter soll wertvolle Ersatzteile ohne Beleg an den Verkäufer übergeben.

Werden diese Mitarbeiter von der Compliance erreicht, entwickelt sich ein neues Niveau.

Wie und warum alle Mitarbeiter erreicht werden sollen, zeigt das Buch "Mitarbeiter-Compliance“ ausführlich auf. Das Buch ist Ende April 2015 im Erich Schmidt Verlag erschienen.

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