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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2015

  ICC Toolkit zur wettbewerbsrechtlichen Compliance Teil 2

  Aktuelle Gesetzesvorschläge zur Verbesserung der kartellrechtlichen Compliance
  

  RA Dr. Boris Kasten, RA Hubertus Kleene

  …ZRFC 6/15 260 Keywords: Gesetzesvorschläge kartellrechtliche Compliance Compliance-Anreize Management- Programm ICC Toolkit zur… …wettbewerbsrechtlichen Compliance Teil 2 Aktuelle Gesetzesvorschläge zur Verbesserung der kartellrechtlichen Compliance RA Dr. Boris Kasten / RA Hubertus Kleene* Der… …folgende Beitrag setzt als Teil 2 den in der letzten Ausgabe erschienenen ersten Teil des Aufsatzes „ICC Toolkit zur wettbewerbsrechtlichen Compliance I: Die… …Compliance sowie ICC SME Toolkit) vorgestellt wurden und hiervon ausgehend auf einige Kernfragen des kartellrechtlichen Risikomanagements sowie auf die… …Anreize zur Vermeidung von Kartellrechtsverstößen geben könnten, indem auch der Rolle der (kartellrechtlichen) Compliance explizit eine Funktion im Rahmen… …zusammenfassende Schlussfolgerungen. 1. Einleitung Die ICC trennt ihr Engagement für die Verbesserung kartellrechtlicher Compliance (in Form der Toolkits sowie von… …ei- * Rechtsanwalt Hubertus Kleene ist Mitglied der Arbeitsgruppe Compliance and Advocacy der ICC Wettbewerbskommission und Rechtsanwalt bei… …der Arbeitsgruppe Compliance and Advocacy der ICC Wettbewerbskommission und Regional Counsel Europe/Head of Competition Law bei der Schindler Management… …. 485 ff. und Kasten, B./Traugott, A.: Das ICC Toolkit zur kartellrechtlichen Compliance auf Deutsch und das ICC KMU-Toolkit (,,SME Toolkit“) – Eine… …zur wettbewerbsrechtlichen Compliance Teil 2 ZRFC 6/15 261 Alternative Gesetzesentwürfe sehen Anpassung des OWiG vor. nen konkreten…

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• Compliance Defence

  …Kartellrechtliche Umsetzung im verfassungsrechtlichen Rahmen. Interdisziplinäre Forschung zur Compliance. Von Alexander Roos. PL Academic Research… …Compliance vier Funktionen zu: 1. Eine Signalfunktion an den Kapitalmarkt. 2. Eine Schutzfunktion für die Mitarbeiter, die über potenzielle Haftungsfolgen… …sie einschlägig sind. 4. Eine Marketingfunktion, wodurch das Unternehmen seine öffentliche Wahrnehmung steigert.Die kartellrechtliche Compliance hat… …der kartellrechtlichen Compliance diskutiert. Hier startet der Autor mit einer Diskussion der Frage nach der Notwendigkeit von Compliance im Allgemeinen… …Bußgeldverfahren bestehen zu können. Dies ist schade, hier hätte sich insbesondere der Praktiker der Compliance deutlich mehr Hinweise gewünscht.Im dritten Teil… …, teilweise stark störende Druckfehler gibt.Prof. Dr. Stefan Behringer, NORDAKADEMIE ElmshornQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 2/2015…

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• „Compliance nicht um der Compliance willen implementieren“

  …Der ISO 19600 Standard ist ein Meilenstein für die Compliance. Wird er der Compliance in Deutschland und weltweit zum Durchbruch verhelfen?Peter… …Fissenewert: Davon gehe ich aus. Auch ich war zunächst skeptisch den ISO 19600 gegenüber, wenn man bedenkt, wie sperrig sich das Thema Compliance nach wie vor… …es wird mehrfach klargestellt und darauf hingewiesen, dass man nicht Compliance um der Compliance willen implementieren solle, sondern angemessen und… …flexibel auf das jeweilige Unternehmen abgestellt. Ein Unternehmen braucht nur so viel Compliance wie nötig, nicht mehr, aber auch nicht weniger.In ihrem… …Buch gehen Sie auch auf die Herausforderung der Internationalität ein: Compliance ist im hohen Maße von den lokalen Gegebenheiten in den einzelnen… …hilft, wenn die Unternehmenskultur nicht compliant ist: Wie kann eine Unternehmenskultur compliant gestaltet werden?Peter Fissenewert: Compliance und eine… …Verhaltens- und Sozialwissenschaftler und weniger Juristen?Peter Fissenewert: Auch dies ist eine sehr gute Frage. Compliance ist kein reines Juristen-Thema… …die große Kunst. Man kann den Mitarbeitern Compliance nur nahebringen, indem man ihnen die Vorteile von Compliance vermittelt und vielleicht sogar die… …Lust auf Compliance. Da kenne ich auch den einen oder anderen Juristen, dem ich nicht eine solche Schulung anvertrauen würde …  Autor und Buch…

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• Compliance im Mittelstand

  …Compliance ist – je nach Standpunkt des Betrachters – längst oder endlich im Mittelstand angekommen. Allerdings sind die Voraussetzungen und… …VW-Abgas-Skandal.Über die Bedeutung von Compliance für KMU informiert das Seminar Compliance im Mittelstand am 27. November in Düsseldorf.Themen sind: Compliance als… …, Kartellrecht und Arbeitsrecht. Rechtsfolgen bei unzureichender Compliance: Persönliche Haftung – Wer haftet wann und warum? Vorgehen bei kritischen… …und DER BETRIEB erhalten 25 Prozent Rabatt auf die Seminargebühr.Weitere Informationen zur Fachtagung Compliance finden Sie unter folgendem Link…

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• Die Welt vor Compliance

  …. Seine These lautet, dass die dort gefundenen Lösungen Impulse für die Compliance auch in anderen Organisationen versprechen. Die Grundideen, die hinter… …Unternehmensinteressen vor die eigenen Belange stellen.Leitbild des Staatsbürgers in Uniform. Mitarbeiter bleiben Staatsbürger, die Compliance kehrt nichts unter den… …"Mitarbeiter -Compliance Strategien für die erfolgreiche Einbindung“ von Thomas Schneider und Maike Becker.Das eBook steht Abonnenten von COMPLIANCEdigital…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch 50 Jahre ZIR: Meilensteine der Internen Revision

  Interne Revision und Compliance

  Prof. Dr. Volker H. Peemöller

  …spezielle Aspekte des Themas aufgegriffen werden. 2. Compliance als Bestandteil des COSO IKS und RMS 2.1 Vorstellung von COSO IKS und RMS Der Begriff… …Compliance findet sich im COSO IKS von 1992 als Zielsetzung eines Internen Kont- rollsystems.10 Als weitere Zielsetzungen werden Financial Reporting und… …. Innerbetriebliche Kontrollsysteme als Vorläufer von Compliance Compliance ist zwar vom Begriff her neu, aber nicht von den damit verbundenen Tätigkeiten. Es geht… …Compliance Die Interne Revision kann auf eine lange Historie zurückblicken. In der Zeitschrift Interne Revision wurde ab 1966 die moderne Ausrichtung und… …Weiterentwicklung der IR beschrieben. Compliance ist ein Begriff, der noch vor einigen Jahren nicht geläufig war, nun aber erhebliche Bedeu- tung erlangt hat. Es… …stellt sich die Frage nach dem Verhältnis von Interner Revision und Compliance, die eine Reihe von Gemeinsamkeiten, aber auch Unterschieden aufweisen… …Interne Revision und Compliance Peemöller ren thematisieren die verschiedenen Komponen- ten eines Risikomanagements nach COSO und gehen auch kurz auf die… …System nach COSO, während die IR nicht zum Überwa- chungssystem nach § 91 Abs. 2 AktG gehört. 2.3 Findungsprozesse zu Compliance Die ZIR hat nur… …vereinzelt zu den Jahresverzeich- nissen auch ein Sachregister angelegt. Insofern ist es nicht gesichert, wann erstmals auch der Begriff „Compliance“ in der… …Begriff Compliance nicht di- rekt in seinem Beitrag. Es wird aber auf die Kon- trollziele und deren Einhaltung verwiesen. Aus- führlich thematisiert wird in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Compliance als offene Gruppe

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …174 Kapitel VI: Zusammenarbeit mit weiteren Unternehmensfunktionen 6.1 Compliance als offene Gruppe Sozialisation und Ausbildung der… …Compliance Mitarbeiter wurden in Kapitel 2.2 thematisiert. Nach den geschilderten Herausforderungen des 80 Prozent Projektes stellt sich die Frage, ob die… …Aufstellung der Compliance die richtige ist, um die Pro- jektziele zu erreichen. Wenn die dargestellte personelle Ausstattung der Complian- ce aus Sicht der… …Gründe gegen einen Projekteinsatz sprechen. Dennoch stellt sich die Frage, inwieweit Veränderungen innerhalb der Compliance – insbe- sondere in der… …personellen Aufstellung – vor dem Hintergrund des 80 Prozent Pro- jektes sinnvoll sind. Compliance als feste Gruppe Wie in Kapitel 2.2 ausgeführt, ist die… …Gruppe der Compliance-Mitarbeiter be- merkenswert homogen. Die Mitarbeiter der Compliance verfügen über einen aka- demischen Abschluss in… …Gesetze setzen in Deutschland den Einsatz von Inländern voraus. Die Compliance weist wenige Quereinsteiger auf. Eine häu- fig langjährige Tätigkeit in… …Compliance als offene Gruppe 175 Anzahl von maximal 20 Mitgliedern wird nur von wenigen Compliance-Bereichen überschritten. Weiterhin ist die… …Compliance gibt. Sicherlich soll nicht alles in Frage gestellt werden, was bisher an Aufbauarbeit geleistet wurde, ein „weiter so“ reicht allerdings kaum aus… …. Vorteile „anderer“ Mitarbeiter für die Compliance Vor dem beschriebenen Hintergrund stellt sich die Frage, welchen Vorteil „unge- wöhnliche“ Mitarbeiter…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2015

  Compliance im Mittelstand

  Whistleblowing als Instrument zur Prävention und Detektion
  

  Prof. Dr. Stefan Behringer, Dr. Katrin Meyer

  …ZRFC 3/15 113 Keywords: Mittelstand Compliance- Management Whistleblowing Wirtschaftskriminalität Korruptionsregister Compliance im Mittelstand… …aufgrund der besonderen, familiengeprägten Unternehmenskultur, Wirtschaftskriminalität und Compliance- Probleme für sie kein Thema sind. Dieser Schluss… …befragten Unternehmen an, dass sie sich mit dem Thema Compliance auseinandersetzen. Dabei korreliert die Auseinandersetzung mit Compliance-Management mit der… …vorliegende Beitrag basiert auf dem Vortrag Compliance Management für mittelständische Unternehmen der Verfasser. Eine frühere Version wurde in dem Band… …Bereich Compliance systematisch zu analysieren und die damit verbundenen Chancen für das Management zu nutzen. Es sind insbesondere zwei Themenkreise, die… …Affären eine Compliance-Abteilung mit fast 700 Mitarbeitern aufgebaut. Dies hat viele Unternehmer auf die Gefahr einer Überbürokratisierung durch Compliance… …Vorfeld einer Einführung 4 Waldzus, D.: Kartellrechtliche Compliance. Riskobereiche Vertrieb und Einkauf, in: Fissenewert, P.: Compliance für den… …Mittelstand, München 2013, S. 37 ff. 5 Ulrich, P.: Compliance bei KMU – Status quo, in: Behringer, S.: Compliance für KMU, Berlin 2012, S. 222… …nur durch sensible Kommunikation aufgelöst werden. Hier sollte insbesondere betont werden, dass Compliance sehr wohl einen betriebswirtschaftlichen Wert… …, M./Hamacher, K. B.: Return on Compliance, ZRFC, 2012, S. 123 ff. 7 Vgl. Transparency International: Stellungnahme zum Entwurf eines Hamburgischen Gesetzes zur…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Grundsätzliches zu Compliance

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …15 I. Grundsätzliches zu Compliance Kaum ein anderes Wirtschaftsthema beschäftigt deutsche und erst recht inter- nationale Unternehmen in den… …letzten Jahren so wie das Thema Compliance. Das Thema hat in Deutschland tatsächlich zu einem Umdenken geführt. Es ist auf dem Weg zu einem Kulturwandel. So… …negativ – zu einem wesentlichen Teil von Compliance-Überlegungen gekommen. Kaum jemand lehnt mehr Compliance ab. Die börsennotierten Unternehmen haben… …. 1 siehe dazu auch weiter unten, S. 51 I. Grundsätzliches zu Compliance 16 Die am 05. 12. 2014 veröffentlichte ISO-Norm 19600 will die in vielen… …Ländern und Branchen bestehenden Lücken im Hinblick auf Compliance schließen. Unterschiedliche Rechtskulturen aus den verschiedensten Ländern der Welt, wie… …Norm nicht nur an Unternehmen, sondern an Or- ganisationen, worunter auch Stiftungen, Verbände oder staatliche Institutionen fallen, Compliance quasi von… …Größe, der Struktur und Komplexität einer Or- ganisation abhängig ist. Compliance ist wie ein maßgeschneiderter, auf die Größe und Individualität des… …, Grundsätze der Compliance, 1–10, S. 4 in Makowicz/Wolffgang, Rechtsmanagement im Unternehmen 1. ISO 19600 – Ein offener und flexibler Standard in einem… …hier der Compliance-Officer und die Definition von Compliance: Gemäß ISO 19600 wird Compliance als die Erfüllung aller Compliance-Verpflichtungen ei- nes… …Compliance 18 Die Compliance-Kultur ist entscheidend für den Erfolg eines funktionierenden Compliance-Managements. Compliance wird dann idealerweise als…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Interne Revision im Krankenhaus

  Strafrecht, Korruption und Compliance

  Eike Sven Fischer

  …9.4 Strafrecht, Korruption und Compliance Fischer 219 9.4 Strafrecht, Korruption und Compliance Die prekäre Bedeutung von Verstößen gegen… …bietet die Compliance, deren Ziel es ist, das Unternehmensanliegen der Gewinnerwirtschaftung mit dem vom Staat dazu vorgegebenen Gesetzesrahmen in… …ein funktionierendes Compliance- system einen Mechanismus dar, mit dessen Hilfe im Falle von dennoch ver- wirklichten Straftaten die Strafbarkeit genuin… …Innenrevision fokussierten ersten Zugang zu Strafbarkeitsursachen und – vermeidungstaktiken im Wege der Compliance zu ermöglichen. Aufbauend auf den… …(Rechtshandbuch); Hauschka (Corporate Compliance). 9.4 Strafrecht, Korruption und Compliance Fischer 221 ausschließlich an der Sache ausgerichtete… …Compliance Fischer 223 Ausnahme enthält. Sollte sich daher aus Revisionsberichten eine Zahlung für die Entnahme und/oder Übertragung eines Organs finden… …Compliance Fischer 225 9.4.4.3 Unternehmensverantwortlichkeit § 130 OWiG Das Grundgerüst für die strafrechtliche Beachtung von Compliance-Vorschriften… …und stellt daher für den Bereich der Compliance die mithin wichtigste Vorschrift dar.145 Um eine Strafbarkeit zu vermeiden, muss daher innerhalb des… …Besonderes Augenmerk soll vorliegend auf die Spezifika des Innenrevisors gelegt werden. Das Berufsbild eines Compliance – Beauftragen ist nicht fest… …erfolgen, d. h. die Pflichten des Revisors bzw. Compliance– Beauftragten sind zu konkretisieren.150 Finden sich im Arbeitsvertrag bzw. der kon- kreten…

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