Ihr Warenkorb ist leer
Sie sind Gast
SEC verabschiedet neues Whistleblower-Programm
Das neue Programm soll natürliche Personen belohnen, die der US-Börsenaufsicht (Security Exchange Commission – SEC) hochwertige Informationen geben, mit denen sie Vollstreckungsmaßnahmen erfolgreich durchführen kann.
Das neue Programm hat das vorrangige Ziel, Personen zu belohnen, die frühzeitig handeln und der SEC wesentliche Informationen für erfolgreiche Verfahren übermitteln. Es soll Whistleblowern auch ermöglichen, dies auf vereinfachtem und transparentem Weg zu tun.
Um für eine Belohnung in Frage zu kommen, setzt das Programm voraus, dass ein Informant der SEC freiwillig originäre Informationen liefert, die zu einem erfolgreichen Verfahren führen, in dem die SEC Geldstrafen von insgesamt mehr als $ 1 Mio. erhält.
Umgesetzt wird das Programm auf Basis von Section 922 des Dodd-Frank Acts. Die Regelung berechtigt die SEC, natürliche Personen zu belohnen, die ihr originäre Informationen für eine erfolgreiche Ahndung von Verstößen gegen die Bundeswertpapiergesetze liefern. Mit dem Dodd-Frank Act hat der Kongress die Befugnisse der SEC zur Belohnung natürlicher Personen in diesem Rahmen erheblich erweitert.
Weitere Informationen: Security Exchange Commission (SEC)