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• Wertpapier-Compliance: BaFin gibt neu gefasste MaComp heraus

  …Die Neufassung des Rundschreibens MaComp 4/2010 (WA) enthält insbesondere ein neues Modul zum Beratungsprotokoll gemäß § 34 Abs. 2a… …Beratungsprotokolle, zudem entsprechen nicht alle verwendeten Protokolle den gesetzlichen Anforderungen. Die aktuellen MaComp enthalten daher das neue Modul…

• MaComp: BaFin veröffentlicht Neufassung

  …Die BaFin hat am 7. August 2014 eine Neufassung der MaComp veröffentlicht. Diese enthält Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die…

• BAFin veröffentlicht einheitliches Regelwerk für Wertpapiergeschäfte – MaComp

  …geführt hatte. Kern der MaComp ist das Modul „Compliance“, mit dem die BaFin gezielt die Stellung der Compliance-Funktion in den Instituten stärken will… …den geeigneten Ausführungsplatz bestimmen zu können. Daneben enthalten die MaComp bereits veröffentlichte Rundschreiben, etwa zur Überwachung von… …Mitarbeitergeschäften oder zur Werbung. Mehr dazu unter: [url]http://www.bafin.de|www.bafin.de[/url] Kommentierung und Empfehlungen zur MaComp finden Sie in Kürze…

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• MaComp: neue Compliance-Richtlinie für Finanzinstitute rückt näher

  …Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG (MaComp) der BaFin spätestens im zweiten Quartal veröffentlicht werden. Mit den MaComp will die… …Finanzdienstleistungsaufsicht die Compliance-Funktion in den Instituten stärken. Denn häufig sei dieser bisher nicht genügend Bedeutung beigemessen worden. Die MaComp…

• Wertpapier-Compliance: MaComp werden überarbeitet

  …Änderungen: * • AT 3.1.: Aufnahme eines Verweises auf die nach Veröffentlichung der MaComp in Kraft getretenen Mindestanforderungen an das Risikomanagement… …Anforderungen an Beratungsprotokolle Stellungnahmen zu diesen Änderungen sind bis 31. März in schriftlicher Form an die BaFin möglich. Die MaComp wurden…

• Branchenübergreifende MaComp – Experten wägen Vor- und Nachteile ab

  …abschließend offen. Von den Teilnehmern befürworteten etwa zwei Drittel die Einführung branchenübergreifender MaComp. Mindestanforderungen an die Compliance… …Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) eine Überarbeitung der MaComp zur Diskussion. Der „Praxisdialog Compliance“ fand am 19. und 20. Mai dieses Jahres in Berlin zum zweiten…

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• Neufassung der MaComp veröffentlicht

  …. Sollte sich daraus zusätzlicher Handlungsbedarf ergeben, behält sie sich eine weitere Anpassung der MaComp vor. Die Aufzeichnungen sind ab 2013 vorzunehmen… …, das größtenteils in 2013 liegt. Weitere Informationen: BaFin: MaComp mit Stand vom 31. August 2012…

• BaFin: Zweite Überarbeitung der MaComp

• BaFin überarbeitet MaComp Vorgaben

• Geplantes Rundschreiben der BaFin zur Stärkung der Compliance-Funktion

  …MaComp soll das Vertrauen der Anleger in das ordnungsmäßige Funktionieren der Wertpapiermärkte gefördert und der Schutz der Anleger sowie die… …Compliance-Funktion als Abschnitt des Besonderen Teils der MaComp näher analysiert und die Herausforderungen der Wertpapierdienstleistungsunternehmen beschrieben werden… …, die durch die Veröffentlichung der MaComp absehbar sind.…

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