Suchergebnisse

• Korruption im Auslandsgesch

  …deutsche Fassung des Schulungsinstruments „RESIST - Erpressung und Bestechungsforderungen in internationalen Geschäften widerstehen“ vorgestellt. Der… …tätigen Unternehmen, die den Gefahren von Bestechungsforderungen ausgesetzt sind. Das Schulungsinstrument, das anlässlich des Internationalen… …auch in osteuropäischen Ländern wie Russland, Tschechien und Ungarn aktiv vertreten. Diese Länder rangieren ebenfalls unter der Fünf-Punkte-Marke des…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• WPK zur Geldwäsche-Bekämpfung

  …den internen Sicherungsmaßnahmen (§ 9 Abs. 5 Satz 2 GwG) an das geltende Recht angepasst sowie auf der Grundlage des § 9 Abs. 4 Satz 1 GwG eine… …Anordnung zur Bestellung eines Geldwäschebeauftragten erlassen. Seit dem Inkrafttreten der Änderungen des Geldwäschegesetzes durch das… …ist die für den Berufsstand zuständige Behörde für die Durchführung des Geldwäschegesetzes (§ 16 Abs. 1, 2 Nr. 7 GwG). Das Geldwäschegesetz ist…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Neufassung der MaComp veröffentlicht

  …Nach Auswertung der Stellungnahmen zur zweiten Ergänzung des Rundschreibens 4/2010 Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren… …veröffentlicht. Neu ist ein Modul AT 8.2 zur Aufzeichnungspflicht gem. § 14 Abs. 2 Nr. 5 WpDVerOV. Das Modul konkretisiert die Aufzeichnungspflicht des § 14 Abs. 2… …veröffentlichten Fassung des Moduls einen Überblick über das Ausmaß von Zuwendungsüberschüssen bei den Unternehmen und den Abschluss der diesbezüglichen Prüfungen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Maßnahmen zur Geldwäscheprävention in der Wirtschaftsprüferpraxis

  …Die Novellierungen des Geldwäschegesetzes (GwG) haben auch für Wirtschaftsprüferpraxen zu erhöhten Anforderungen geführt, angemessene interne… …der getroffenen Maßnahmen als risikoangemessen anzusehen ist. Die Vorgehensweise bei der Analyse des praxisspezifischen Risikos im Rahmen einer… …tätig sind, die Bestellung eines Geldwäschebeauftragten angeordnet. IDW PrH 2/2012 enthält Empfehlungen zur organisatorischen Stellung des…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Bankenverband: Beschwerden über die Anlageberatung nehmen ab

  …Beschwerden rund um die Anlageberatung sind im vergangenen Jahr bei den privaten Banken zurückgegangen, das ist das Ergebnis des aktuellen… …festzustellen. Insgesamt sind im vergangenen Jahr 7.179 Fälle bei der Kundenbeschwerdestelle des Bankenverbandes eingegangen. Dies waren 13 Prozent weniger als im… …verbraucherrechtlicher Streitigkeiten deutlich. Andreas Krautscheid, Mitglied der Hauptgeschäftsführung des Bundesverbandes deutscher Banken, sieht dabei das…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Stipendien für Compliance- und Kriminalistik-Interessierte

  …Prozent der Gebühren des einjährigen Zertifikatslehrgangs zum Certified Compliance Expert (CCE). Der Lehrgang beginnt am 19. März 2018, umfasst zwölf Monate… …Studierende der School GRC.Für Kriminalistik-Interessierte Christoph Büchele, Absolvent des Masterstudiengangs Kriminalistik 2016 und Preisträger des „Preis für…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Schaar: Kampf gegen Geldwäsche darf Freiheitswahrnehmung der Bürger nicht maßlos einschränken

  …Peter Schaar, Bundesbeauftragter für den Datenschutz und die Informationsfreiheit, kritisiert die Pläne der Bundesregierung, im Zuge der Änderung des… …Einhaltung des Datenschutzes bei allen öffentlichen Stellen des Bundes zu Wort. Um Geldwäsche oder Finanzierung terroristischer Straftaten effektiv… …betroffen, deren Bekämpfung aber doch das eigentliche Ziel des Geldwäschegesetzes sei. Die Jahresberichte der Financial Intelligence Unit, einer nach dem…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Geänderter DCGK in Kraft getreten

  …Der Deutsche Corporate Governance Kodex (DCGK) in der Fassung vom 13. Mai 2013 wurde am 10. Juni 2013 gemäß §161 AktG im amtlichen Teil des…

• Schutz von Steuergeldern vor Betrug: Kommission schlägt Europäische Staatsanwaltschaft vor und verstärkt OLAF-Verfahrensgarantien

  …übernehmen und gegebenenfalls bei Straftaten zulasten des EU-Haushalts vor den Gerichten der Mitgliedstaaten Anklage erheben. Es handelt sich um eine… …sehr uneinheitliches Schutz- und Durchsetzungsniveau in der EU. Die Quote erfolgreicher Strafverfolgungsmaßnahmen bei Straftaten zulasten des… …denen eine strafrechtliche Verfolgung stattfindet, weichen die Verurteilungsquoten der Mitgliedstaaten für Straftaten zulasten des EU-Haushalts stark… …voneinander ab. Die Europäische Staatsanwaltschaft wird dafür sorgen, dass jeder Fall, bei dem es um mutmaßlichen Betrug zulasten des EU-Haushalts geht… …strafrechtliche Zusammenarbeit (Eurojust) vor; zudem legt sie eine Mitteilung über die Governance des EU-Betrugsbekämpfungsamts (OLAF) vor. Dezentrale… …Kontrollbeauftragter für Verfahrensgarantien eingesetzt werden, der die investigativen Maßnahmen des OLAF einer stärkeren rechtlichen Überprüfung unterzieht. Zweitens… …soll eine spezielle Verfahrensgarantie in Form einer Genehmigung des Kontrollbeauftragten für weitergehende investigative Maßnahmen (Durchsuchungen von… …Staatsanwaltschaft wird sich auch die Rolle des OLAF ändern. Das OLAF wird weiterhin für Verwaltungsuntersuchungen in Bereichen verantwortlich sein, die nicht in die… …Verordnung muss nach Zustimmung des Europäischen Parlaments einstimmig von den Mitgliedstaaten im Rat angenommen werden. Die Europäische Staatsanwaltschaft…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Offerhaus: „Ausufernde Standardisierungsvorhaben bringen nicht nur Vorteile mit sich“

  …Standards hilft – angefangen bei ISO über das IDW bis zu COSO. Grundsätzlich hat sich die Haftungsfrage des Topmanagements spätestens seit der Verabschiedung… …Der Arbeitskreis "Risikomanagement-Standards" befasst sich mit Normen und Standards im Bereich des Risiko- und Chancenmanagements. Das Ziel des… …Tätigkeiten des Arbeitskreises ab.Weitere Informationen unter: www.rma-ev.org/verein/arbeitskreise/it-risikomanagement Welche kritischen Punkte sehen Sie… …besten Standardisierungs- und Prozessabsichten und das Risikomanagement verkommt nicht selten zu einer rückwärtsgewandten Sicht in Form des reinen… …Mitarbeiter im Mittelpunkt des Unternehmens stehen muss. Ihn zu schulen und zu sensibilisieren ist eine der größten Herausforderungen, vor denen Organisationen… …. Darunter sind zwei Vorträge zum Themenspektrum der Risikomanagement-Standards. Zum einen ein Vortrag des Leiters des amerikanischen PWC-Teams, das die neue… …: www.rma-ev.org/veranstaltungen/rma-konferenzen/rmc2017 Jan Offerhaus ist Mitglied des Vorstands der Risk Management Association e. V. (RMA).ESV/ms…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen