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• M&A bei Family Offices – Darauf kommt es an

  …im Einzelfall geprüft werden, ob eine Erlaubnis nach dem KWG benötigt wird. Zu beachten ist auch, dass bereits die Erbringung einer einzigen… …erlaubnispflichtigen Tätigkeit durch das Family Office dazu führen kann, dass auch die eigentlich nicht erlaubnispflichten Bankgeschäfte einer Erlaubnis nach dem KWG…

• Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

  …GwG,• allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten,• Transaktionsmonitoring nach § 25h Abs. 2 KWG,• datenschutzrechtliche Aspekte nach… …DSGVO,• Kontenabrufverfahren nach § 24c KWG,• Pflichten nach der EU-Geldtransferverordnung,• Prävention von Bestechung, Korruption und sonstigen strafbaren…

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• Jahresabschluss: Vor-Ort-Prüfungen ausgesetzt

  …Vor-Ort-Prüfungen umzugehen ist, beispielsweise für die Jahresabschlussprüfung nach §§ 28 ff. Kreditwesengesetz und die WpHG-Prüfungen nach § 89…

• Weber: „Compliance ist in vielen Hochschulen ein Thema”

  …Hochschule ein Hinweisgebersystem einrichten?Stefanie Lejeune: Abgesehen vom Geldwäschegesetz und Kreditwesengesetz gibt es in Deutschland aktuell noch keine…

• BGH, Urteil vom 14.03.2018 – 2 StR 416/16

  …die Tat ermöglichen, strafmildernd berücksichtigt werden. Dem steht nicht entgegen, dass der Täter (etwa gem. § 25a Abs. 1 S. 2 KWG) als Geschäftsleiter…

• OLG Frankfurt, Urteil vom 14.10.2016 – 10 U 64/16

  …Sinne des § 823 Abs. 2 BGB (hier: § 32 Abs. 1 S. 1 KWG) kann bereits in der Billigung eines getätigten und den sonstigen Geschäften der Gesellschaft…

• IESBA Code of Ethics: WPK-Praxishinweis

  …anderen gesetzlichen Normen gefordert (beispielsweise Art. 7 und 12 EU-Abschlussprüferverordnung, § 29 Abs. 3 KWG, § 35 Abs. 4 VAG, § 341k Abs. 3 HGB, § 43…

• Handbuch PrüfbV

  …Revision dargestellt, Zusammenhänge werden hierbei mit dem § 25a KWG gezogen und konkrete Ableitungen für die Arbeit der Internen Revision dargestellt…

• Geschäftsherrenmodell und ISO 19600

  …Missstände im eigenen Unternehmen anprangern auch vom Arbeitsrecht nur unzureichend geschützt. Außer Beamte und teilweise auch Arbeitgeber im Kreditwesengesetz…

• Riskante Bankgeschäfte: Haftungsrisiken und Strafverfolgung

  …: 978-3-943170-61-0.Durch die neue gesetzliche Anforderung des § 54a KWG wurde die strafrechtliche Verantwortung für Verfehlungen im Risikomanagement durch den Gesetzgeber… …verschärft. Wer gegen die neuen Risikosteuerungspflichten im neuen § 25c KWG verstößt bzw. die Beseitigung von Mängeln unterlässt, wird mit bis zu 5 Jahren… …hierbei die Rolle und das Risiko des Geschäftsleiters, der neue Straftatbestand nach § 54a KWG, Verwaltungsverfahren, Bußgeldverfahren, Bekanntmachung von… …, Beendigung der Organstellung / Abberufung / Amtsniederlegung, Haftung nach § 17 Abs. 1 KWG, Haftung der (leitenden) Mitarbeiter und Empfehlungen sowie eine… …Checkliste „Geschäftsleiterhaftung im Risikomanagement“.Kapitel G widmet sich der Staatsanwaltschaft und der Organverantwortung nach dem KWG. Die Ausführungen…

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