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• eBook-Kapitel aus dem Buch Verantwortung in der digitalen Datenanalyse

  Undurchschaubarer Datensumpf oder kristallklarer Datensee?

  Uwe Nadler

  …20–30 Prozent des Aufwandes der eigentlichen Datenanalyse gewidmet werden. Die Fragestellungen der Compliance und des Datenschutzes dürfen durch Imple-… …Daten in den Data Lake hinein und aus ihm heraus sicher. Undurchschaubarer Datensumpf oder kristallklarer Datensee 81 „Information Management… …Ver- fügung gestellt werden. Das Governance Risk und Compliance Team legt die Richtlinien und Regeln fest, nach denen Daten im Data Lake zu verwalten… …orientiert sich das Governance Risk und Compliance Team an den oben beschriebenen Disziplinen der Information Gover- nance: Es werden Richtlinien und Regeln… …für das Management der Datenqualität erarbei- tet. Es wird beschrieben, wie der Datenlebenszyklus von verschiedenen Daten aus- definiert werden muss… …. Die Regeln zum Datenschutz und Datensicherheit der Daten im Data Lake werden festgelegt. Darüber hinaus muss das Governance Risk und Compliance Team… …entsprechende Auswertungsmöglichkeiten haben, um den Status der Compliance des Data Lake sowohl intern, als auch gegenüber externen Aufsichtsbehörden… …Daten zu er- langen, ist ein aktives Management, eine „Governance“ dieser Daten unerlässlich und wird umso wichtiger, je stärker die Daten das Fundament…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision der Beschaffung

  Dolose Handlungen

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …. Dieses sollte im Rahmen eines Compliance Management Systems die drei Aspekte Prävention, Detektion und Reaktion umfassen. Neben dem Risiko des… …Maßnahmen eines Compliance Management Systems sind darauf ausgerich- tet, Rechtsgrundlagen sowie das interne Richtlinienwerk im Unternehmen durch alle… …ruption schon gezeigt hat oder wenn Hinweise vorliegen (keine Angst vor Imageschaden) � Schaffung eines Ombudsmann-Systems � Compliance Newsletter… …Veranstaltung der r.o.l.a Business Solutions GmbH sowie der FMS Fraud Management and Services GmbH in Berlin, 07. 02. 2008, S. 38. Dolose Handlungen 234… …Compliance Officer als offiziellen Ansprechpartner für Fra- gen und Maßnahmen zur Einhaltung gesetzlicher und unternehmensin- terner Regelungen? 5) Gibt es… …eine Berichtspflicht der Revision/des Compliance Officers an den Aufsichtsrat? 6) Werden regelmäßige Risikoanalysen nach einem Risiko-Management-… …Prüfungsfragen: 1) Gibt es eine transparente Berichterstattung über die Beschaffungsvorgän- ge an das Management (Beschaffungscontrolling)? 2) Sind Vorgaben zur…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Interkulturelle Kompetenz als Baustein in der internationalen Compliance-Kommunikation

  Claudia Lutschewitz

  …Identi- tät zu verlieren. Für die Compliance- Mitarbeiter bedeutet dies, offen für kulturell unter- schiedliche Herangehensweisen zu sein. Dem… …gesprochen wird oder von Compliance ein Kulturraum geschult werden soll. 2.4 Die kulturelle „Programmierung“ des Individuums10 Der Mensch wird…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Interne Revision für Aufsichtsräte

  Prüfung der Angemessenheit und Wirksamkeit des Internen Revisionssystems

  Mathias Wendt, Hubertus Eichler

  …Interessenkonflikt besteht und der beauftragte Prüfer vor dem Hintergrund seiner Berufspflichten – insbesondere 114 Vgl. Behringer, S.: Compliance für Aufsichtsräte… …Wirksamkeit eines Revisionssystems dar. Sie wird geprägt durch die Grundeinstellungen vom Management und vom Überwachungsorgan zur Notwendigkeit und… …Arbeit unterstützt wird. 2) Organisation des IRS Das Management regelt die Rollen, Verantwortlichkeiten sowie die Rahmenbedingungen der Aufbau- und… …gewährleistet sein. 3) Ziele des IRS Das Management legt auf der Grundlage der allgemeinen Unter- nehmensziele und -risiken sowie in Abstimmung mit den… …Berichterstattung an Management und Aufsichtsorgane auch der regelmäßige Informations- und Erfahrungsaustausch mit sonstigen Stakeholdern. Im Rahmen der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  „Erfolgreiche Compliance-Kommunikation im Unternehmen“ – Praxiserprobte Tools, Prozesse und Maßnahmen von der Praxis für die Praxis

  Dr. Christian Schmidt-Egger

  …Praxis (Dr. Christian Schmidt-Egger) 1. Einleitung Schmid-Egger 289 1. Einleitung Eine gute Compliance in einem Unternehmen oder einer… …Organisation be- steht aus verschiedenen Bausteinen. Regeln über Compliance, gesetzliche Grundlagen, interne Prozesse und Abläufe sind das eine. Die praktische… …im Rahmen von Messebesuchen gewährt werden? Manch ein Compliance-Officer tut sich schwer, wenn es darum geht, Compliance auch praktisch… …damit seine Kommunikation deutlich erfolg- reicher zu gestalten. 1.2 Gängige Kommunikationsprobleme in der Compliance In der typischen… …und schwierige Standardthemen in der Compliance sind: − Das Überzeugungsgespräch: Die Compliance-Abteilung führt neue Re- geln oder eine neues… …, zusammengefasst. Im Klartext bedeutet dies, dass unser Gesprächserfolg vor allem von einem guten Management der Beziehungsebene und weniger von der Beherrschung… …kann auch hilfreich sein, die eigenen Gefühle anzuspre- chen. „Ich bin verärgert, weil die Compliance nicht eingehalten wird und sich der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Systemprüfungen in Kreditinstituten

  Berücksichtigung von Wirtschaftlichkeitsaspekten bei Systemprüfungen

  Axel Becker

  …Wirtschaftlichkeit sind in der Praxis alle erdenklichen Maßnahmen zielführend, unerheblich ob diese vom Management strategisch vor- bereitet werden oder durch einen… …strategische Steuerung bzw. das dafür erforderliche Management. Doch welche Ansatzpunkte lassen sich daraus in der Praxis ableiten? Tabelle 3 gibt einen… …Dienstleistungen vollständig? Wurden bankweit Kompetenzen für das Management der Dienstleistun- gen festgelegt? Wird eine Überwachung der für das Institut… …aus einem aktiven ökonomischen Management einen positiven wirtschaftlichen Effekt? Tab. 3: Fragenkatalog leistungsorientierte Betrachtung Axel… …Berichtszeit- raum die Regelungen zum Notfall- management und zur Informations- sicherheit eingehalten? Berichte Notfallmanagement/Informa- tionssicherheit… …Prozessarchitektur-Board – Multiprozesstools – Change Management – Vorgehensmodell der strategischen Prozessorganisation z.B. Ansätze der Wirtschaft- lichkeitsoptimierung… …Lenkungsausschuss/Projektleiter/-team – Einzelprozesstools – Management von Instabilität – Vorgehensmodell in der Prozessgestal- tung – Prozessplanung – Vorstudie – Hauptstudie –… …Prozessverantwortlicher/-manager/- team – Prozesscockpit – Management von Stabilität Innerhalb der Prozessopti- mierung werden eine Vielzahl von Anregungen für eine…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Wissensbilanz

  Steuerung des Intellektuellen Kapitals

  Dr. Manfred Bornemann, Prof. Dr. Rüdiger Reinhardt

  …Intellektuellen Kapitals untereinander, aber auch auf die Geschäftsprozesse und schließlich auf die Geschäftsergebnisse genauer zu analysieren. Management bedeutet… …kleine und mittlere Unternehmen erfüllt, die häufig eher begrenzte Ressourcen für Management und Steuerung zur Verfügung stellen. 9.2 Was ist eine… …System ändert? ___________________ 104 Siehe dazu etwa das St. Gallener Management Modell beschrieben von Hans Ulrich: Systemorien- tiertes Management… …Böhler Schmiedetechnik GmbH & CO. KG. In: new management. Vol. 2003, Nr. 5: S. 62–68. 107 Bornemann, M., Sammer, M.: Wissensbilanz Nanonet Styria… …Wettbewerbsvorteilen entstehen, die sich eventuell negativ auf die Compliance oder das Image (GE) auswirken. In der Matrix steht hier eine -1. Kasten 71: Beispiele… …ausgefüllten Matrix alle Zusammenhänge zwischen den Einflussfaktoren des Intellektuellen Kapitals enthalten. Um direkt Aussagen für das Management des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision der Beschaffung

  Beschaffungsstrategien

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …oder externe Dienstleister, die ggf. weltweit entspre- chende Recherchen in verfügbaren Datenbanken durchführen. 11) Compliance bedeutet sinngemäß die… …Einhaltung von Gesetzen (In- und Aus- land) sowie interner und externer Regeln. Ferner umfasst Compliance die Ein- haltung eigener ethischer Verhaltenskodizes… …: Risikominimierung bei der Beschaffung von Maschinen und Neuanlagen, in: H. Biedermann (Hrsg.): Risikominimierung im Anlagen- management – Risiken beim Planen… …Management), um einen drohenden Lieferantenausfall (z. B. wegen In- solvenz) rechtzeitig zu erkennen? 15) Vgl. H. Wannenwetsch: Integrierte Materialwirtschaft…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision der Beschaffung

  Organisation der Beschaffung

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …auf Rele- vanz bezüglich Anti-Terror-Liste und ggf. „Schwarze Liste“ (z. B. aus Qua- litätsgründen oder aufgrund mangelnder Compliance gesperrte… …Rechte, Pflichten und Haftungsfragen sowie Kündi- gungsfristen geregelt? 3) Ist das Management, d. h. die handelnden und verantwortlichen Perso- nen bzw…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten

  Zahlungsverkehr Ausland

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Funktionstrennung vor? � Enthält die Berichterstattung an das Management die wesentlichen Ergebnisse der durchgeführten Kontrollen und getroffenen Maßnah- men?… …überwacht? � Erfolgt eine Meldung an die Compliance Abteilung bzw. Bundesbank? � Wird ggf. den Weisungen der Bundesbank Folge geleistet? � Werden die…

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