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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …22 23 22 Vgl. hierzu etwa Strukturen i. S. d. BT 8 MaComp. 24 25 23 Die Regelung bezieht sich zwar auf die Grundsätze, kann aber bei der Sichtung… …die Geschäftsleitung kann im Rahmen des gemäß Art. 22 Abs. 2c) DVO, BT 1.2.2 MaComp jährlich durch den Compliance-Beauftragte zu erstellenden und der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382 2.3 Anwendbarkeit der MaComp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382 3. Erlaubnispfl icht der… …, die auf Verpfl ichtete im Sinne des § 2 Abs. 1 GwG anwendbar sind. 2.3 Anwendbarkeit der MaComp 10 Die MaComp als kodifi zierte Verwaltungspraxis10… …Berücksichtigung fi nden. (a) Gemäß Punkt AT 3.1 der MaComp (Allgemeine Organisatorische Anforde- rungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 33 Abs. 1… …Abs. 1 GG. 383Reimer Erlaubnispfl icht der Abwicklungsanstalten dienstleistungsunternehmen im Sinne des WpHG gelten, fi ndet die MaComp keine… …Anwendung. Punkt AT 3.1 der MaComp lässt sich noch ein weiteres Indiz gegen die Anwendbarkeit auf Abwicklungsanstalten entnehmen. Da- nach heißt es, dass… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen sind, der MaComp nicht unterfallen, so muss dies erst recht für Abwicklungsanstalten gelten, die aus- weislich § 8a Abs. 5 Satz 1 FMStFG noch nicht… …Compliance-Funktion und Mitarbeitergeschäfte betrifft. Eine entsprechende Anwendbarkeit der besonderen Outsourcing-Anforderungen nach AT 9 der MaComp wäre für…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …eine „Garantie“ sind nach den MaComp die Modalitäten zu erläutern.53 6.4.4 Vergleiche Bei einem Vergleich muss die Darstellung ausgewogen und der… …Weise der Darstellung. Es sind Angaben in absoluten Werten oder prozentual ausgedrückt möglich. In den MaComp wird eine Angabe eines Durchschnittswerts… …annualisierte Durchschnittswerte werden in den MaComp bei im Wert schwankenden Finanzinstrumenten als meist unzureichend angesehen.57 Um zu verhindern, dass ein… …. 2. 37 38 62 Art. 44 Abs. 4 lit. b MiFID II-DVO. 63 Wie hier MaComp (Fn. 16), BT 3.3.4.1.6. 64 MaComp-Entwurf, BT 3.3.4.1.6. 39 65 Art. 44 Abs. 4… …. e MiFID II-DVO. 41 70 Art 44 Abs. 4 lit. f MiFID II-DVO. an die Aktualität angelegt werden können.60 Die MaComp empfehlen einen deutlichen Hinweis…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …abstrakt-generellen Regelungen, sondern primär aus den konkret übertragenen Aufgaben abzuleiten ist. 24§ 33 WpHG wird durch die MaComp konkretisiert, die einen… …BGH nicht. 25Nach Maßgabe der MaComp soll ein CO insbesondere unabhängig sein, über die erforderlichen Mittel für seine Aufgabenerfüllung verfügen… …Machtfülle.33 Zu seinen Aufgaben zählen die MaComp u. a.: Beratung der operativen Bereiche, die Überwachung der im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und die… …Defi zit- Behebung sowie die Berichterstattung gegenüber der Geschäftsleitung. Damit greifen die MaComp das auf, was allgemein mit der Stellung eines CO…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …. auch Konsultation 15/2017 (WA) v. 02. 11. 2017 zur Anpassung der MaComp an die Umsetzung von MiFID II. 7 Die Frage, inwieweit Compliance eine… …Compliance-Funktion in § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 3c KWG, Art. 22 Abs. 2 MiFID II-DVO sowie in den MaRisk und den MaComp stellt eine branchenspezifische… …WpHG sowie den Normkonkretisierungen der MaRisk und der MaComp unterworfen sind, haben mithin hinsichtlich der Entscheidungen darüber, ob und inwieweit… …Instituts von der der Aktiengesellschaft ist, an der sich sowohl § 25a KWG als auch und insb. die MaRisk sowie MaComp orientieren. In besonderer Weise… …Instituten als eigene Organisationseinheit einzurichten. Die neuen Ma- Risk folgen damit einem Compliance-Konzept, welches die MaComp bereits seit langem für…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig

  …Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, „Überwachung von Mitarbeitergeschäften“, S. 917 ff. 20 BaFin, MaComp, BT 2.1 Nr. 1. 219Gaul · Ludwig… …nicht erfasste 21 BaFin, MaComp, BT 2.3 Nr. 3. 22 BaFin, MaComp, BT 2.3 Nr. 1. 23 BaFin, MaComp, BT 2.3. Nr. 2. Compliance und arbeitsrechtliche… …transformiert werden. Wie 24 BaFin, MaComp, BT 2.3 Nr. 4. 25 Zimmermann, in: Fuchs, Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2009, § 33 b WpHG Rn. 33; Koller, in… …Nach BaFin, MaComp, BT 2.4 Nr. 1. 27 Zimmermann, in: Fuchs, Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2009, § 33 b WpHG, Rn. 39; Irmen, in: Irmen/Stuer… …Direktionsrecht zwar nur vorhandene vertragli- che Pfl ichten konkretisiert, nicht aber neue Verpfl ichtungen geschaffen werden30. 28 BaFin, MaComp, BT 2.4 Nr. 2…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer

  …Vgl. Zingel/Foshag, in Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, Die Compliance-Funktion in den MaComp, S. 181 ff. 14 MaRisk (BA) und MaComp… …der MaComp: Dort heißt es, dass die Compliance-Funktion Bestandteil des internen Kontrollsystems nach § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 1 KWG ist. Das interne… …eigenen Mitarbeiter auch im Hinblick auf deren privaten Geschäfte prüfen. Hier bringt die BaFin in den MaComp BT 2.4. Tz. 2 zum Ausdruck, dass die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …(beabsichtigten) Kündigung an die BaFin sind denkbar. Eine andere Einschrän- kung ist in den MaComp BT 1.3.3. 4. Nr. 4 bereits gefordert: die einseitige verlängerte… …„Einbindung in den Informationsfluss“ benötigt. So auch die BaFin in ihrer normkonkretisierenden Verwaltungsvorschrift MaComp BT 3.1.3.2 Nr. 1. Auf den ersten… …für die Compliance-Funktion wesentlich sind, Compliance bekanntzugeben, konstatie- ren die MaComp in BT 3.1.1.2. Nr. 2: „Soweit für die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …Besonderen Teil 7 der MaComp, der genaue Regelungen im Hinblick auf die Einholung und der Dokumentation der Informa- tionen beinhaltet. 2.9 Zuwendungen §… …Pro- dukteinführungsprozess in dem Compliance nach MaComp eingebunden sein muss. Desweiteren sind deutliche Unterscheide bei §§ 12,13 FinVermV im… …Fonds/Vermögensanlagen Renz Zingel/Foshag in Renz/Hense: Die Compliance-Funktion in den MaComp, in: Wertpapier-Compliance in der Praxis – Eine Kommentierung aktueller…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Prüfungsausschuss einer Bank als Instrument der inneren Organisation von Aufsichtsräten – rechtlicher Rahmen und inhaltliche Ausfüllung

  Jan Martin Wicke, Karoline Kahl

  …, 2009), S. 1279 und 1282. 62 Vgl. BaFin, MaComp v. 7.6.2010, RS 4/2010 (WA). 63 Vgl. Nonnenmacher, R./Pohle, K./Werder, A. von (Anforderungen an… …Argumentation zu verneinen. Die MaComp sehen dazu vor, dass sicherzustellen ist, dass der Vorsitzende des Auf- sichtsorgans unter Einbeziehung der… …Unterlagen Jahresbericht des Compliance- Beauftragten MaComp DCGK/ Herbst/ Gast PrüfA: Compliance- Beauftragter (Chief Compliance Officer)…

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