…werden. Sie empfehlen daher, die seitens der BaFin
vorgegebenen Maßnahmen zumindest an der Größe und Risikostruktur des Instituts
auszurichten und dabei…
…aus Sicht eines „kleineren Instituts“. Es sollen insbesondere
die Schwierigkeiten der Umsetzung unter Berücksichtigung
der Effektivität einzelner von…
…Bilanzsumme als Abgrenzungsgröße u. E.
nicht zielführend ist. Da die Präventionsmaßnahmen
grundsätzlich am Risiko des
jeweiligen Instituts hinsichtlich…
…Geschäftstätigkeit
eines „kleineren Instituts“
auch die Implementierung umfangrei cher
Präventionsmaßnahmen erforderlich machen.
2. Rechtliche Ausgangslage
Auf…
…internationaler Ebene ist das Risiko
eines Instituts hinsichtlich betrügerischer
Handlungen und den damit zu implementierenden
Präventionsmaßnahmen bisher…
…Verhinderung betrügerischer Handlungen
Teil des Risikomanagements eines Instituts.
Im Rahmen der Umsetzung der 3. EU-Geldwäsche-Richtlinie
in nationales Recht…
…Schädigungen eines Instituts durch betrügerische Handlungen
zu vergleichen sind. Daher sind die Präventionsmaßnahmen
je nach Risikoart unterschiedlich…
….
Nachfolgend werden einzelne – u. E. wesentliche –
Problemfelder dieses Rundschreiben-E aus Sicht eines
„kleineren Instituts“ angesprochen und Lösungsansätze…
…ZKA, des Deutschen Instituts für
Interne Revision e.V. und des Verbands der Auslandsbanken
in Deutschland e.V.
Neben den kulturellen und rechtlichen…
…implementieren. Diese sollten
sich an der Geschäftstätigkeit, der Risikosituation
und der Größe des Instituts orientieren.
5. „Know your colleague“
Zu den…
Alle Treffer im Inhalt anzeigen
Ihr Warenkorb ist leer
Sie sind Gast