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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2009

  Human Resources und Compliance

  Arbeitsrecht im Fokus
  

  Dr. Gerlind Wisskirchen, Dr. Martin Lützeler

  …ZRFC 6/09 264 Impulsbeitrag Keywords: Haftungsrisiken Bedeutung HR- Compliance Aufgabe der Personalabteilung Umsetzungsmöglichkeiten Human Resources… …und Compliance Arbeitsrecht im Fokus RA Dr. Gerlind Wisskirchen und RA Dr. Martin Lützeler* Dr. Gerlind Wisskirchen 2. Einrichtung einer Human… …­Resources Compliance 2.1 Zunächst: Identifikation bestehender Haftungsrisiken Die Human Resources-Compliance muss sich an den Haftungsrisiken des jeweiligen… …unter 3. beschrieben. Compliance hat in den letzten Jahren auch im Personalbereich stark an Relevanz gewonnen. Fehlende Compliance im Arbeitsrecht kann… …erörtert, was Compliance im arbeitsrechtlichen Zusammenhang und insbesondere für die praktische Personalarbeit bedeutet. 1. Compliance in der Personalarbeit… …Wie auch in anderen Rechtsbereichen bedeutet Compliance im Arbeitsrecht die Einhaltung sämtlicher relevanter rechtlicher Vorgaben. Mangels eines… …erheblichem Risikopotential: Maßnahmen des Arbeitgebers können unwirksam sein. Non- Compliance kann zusätzliche, ungeplante Kosten verursachen, sie beinhaltet… …den Compliance-Verstöße gemeldet werden können. 2.3 Zu berücksichtigende Ziele bei der Human Resources Compliance Richtet der Arbeitgeber in seinem… …Unternehmen auch für Personenthemen eine Compliance-Organisation ein, so verfolgt er regelmäßig mehrere Ziele: Human Resources Compliance soll arbeitsrechtliche… …des Arbeitsrechts, insbesondere auch zum Thema Compliance. 1 Vgl. BDSG v. 01.09.2009, § 4 g Abs. 1 Satz 1. 2 Vgl. ASiG v. 31.10.2006, §§ 5 ff…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Anforderungen an die Interne Revision

  Compliance und Revision

  WP/StB Joerg Schoberth

  …299 4.1 Compliance und Revision WP/StB Joerg Schoberth 1 Einleitung: Steigende Bedeutung von Compliance und Revision in Unternehmen aller… …Branchen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301 2 Bedeutung Interner Kontrollsysteme für die rechnungslegungsbezogene Compliance von… …Compliance. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 305 3 Rechnungslegungsbezogene Compliance aus Sicht der externen… …aus Sicht des Abschlussprüfers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 307 4 Rechnungslegungsbezogene Compliance aus Sicht der… …Bedeutung von Compliance und Revision in Unternehmen aller Branchen Die in den letzten Jahren stark zunehmende Anzahl an Vermögensschädi- gungen bei… …Unternehmen, i. d. R. ausgelöst durch einmalige und besondere Geschäftsvorfälle, hat in der Öffentlichkeit dem Begriff Compliance eine her- vorgehobene… …Bedeutung zukommen lassen. Das Wort „Compliance“ (englisch: Befolgung) bezeichnet allgemein die Ein- haltung von Verhaltensmaßregeln, Gesetzen und… …Richtlinien. Bezogen auf das Unternehmensumfeld (Corporate Compliance) wird der Begriff verwen- det, um die Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien, aber auch… …freiwilli- ger Regelungen und Kodices in Unternehmen zu bezeichnen. Die Sicherstel- lung von Corporate Compliance hat durch organisatorische Maßnahmen zu… …von Gesetzen, Richtlinien und Regelungen. Mittlerweile gilt Compliance als ein bedeutendes Element einer ordnungsge- mäßen Unternehmensführung…

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• Corporate Compliance & Integrity Monitoring

  …Das Institute Corporate Integrity Management der School GRC hat für Unternehmen ein Compliance & Integrity Monitoring entwickelt, das die Reflektion… …wird ein Ergebnisbericht erstellt. Dieser gibt detailliert Auskunft über die Umsetzung von Compliance im Unternehmen und ermöglicht eine Zertifizierung… …Unternehmen und verschafft einen Überblick über das Maß der bereits erreichten Integritätssicherung. Unternehmen, die Interesse an dem Compliance Monitor…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Anforderungen an die Interne Revision

  Compliance Management

  Dr. Oliver Engels, Alexander Schröder

  …315 4.2 Compliance Management Dr. Oliver Engels, MBA und Alexander Schröder 1 Problemstellung: Notwendigkeit zur Einrichtung eines Compliance… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 317 2 Compliance Management als Element der Corporate Governance 318 2.1 Charakterisierung der Begriffe Compliance, Non-Compliance und Compliance… …Management . . . . . . . . . . 319 2.2 Gesetzliche und normative Grundlagen des Compliance Managements… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 320 2.3 Verantwortung für Compliance und Compliance Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 322 3… …Grundlagen der Aufbau- und Ablauforganisation für ein unternehmensweit wirksam ausgestaltetes Compliance Management… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325 3.1 Compliance Management in Kontext der Unternehmensorganisation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325 3.2 Ausgestaltung und… …Funktion wesentlicher Kerninstrumente des Compliance Managements . . . . . . . . . 327 3.3 Einordnung bestehender betrieblicher Instrumente und Systeme… …in das Compliance Management . . . . . . . . . . . . . . . 330 4 Zusammenfassung: Sechs Thesen zum Compliance Management 333 Literaturverzeichnis… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 335 317 1 Problemstellung: Notwendigkeit zur Einrichtung eines Compliance Managements vor dem Hintergrund neuer gesetzlicher Anforderungen… …Begriff „Compliance“ in der Wirt- schaftspresse und in der wissenschaftlichen Literatur etabliert. Jedoch wird unter diesem vielschichtig verwendeten…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2009

  Arbeitsrechtliche Compliance

  Risiken im Personalmanagement und in der Betriebsverfassung
  

  Reinhold Kopp

  …ZRFC 6/09 252 Impulsbeitrag Keywords: Compliance Personalmanagement Verhaltensrichtlinien Arbeitnehmerüberwachung Arbeitsrechtliche Compliance… …strafrechtliche Risiken in der Betriebsverfassung, Umsetzung der Compliance-Richtlinien im Unternehmen. 1. Vorbemerkung Die Compliance im Personalressort ist… …, A./Hagemeister, V.: Compliance und Arbeitsrecht, in: BB 45/2006, S. 2466 ff. 2 Vgl. BAG v. 26.08.2008 – 1 ABR 16/07, BB 2008, S. 2743 ff. Arbeitsrechtliche… …Compliance ZRFC 6/09 253 Weitergabe geschützter Arbeitnehmerdaten unterliegt generellem Verbot mit Erlaubnisvorbehalt. Arbeitnehmerüberlassung/ Illegale… …Beschäftigung Betriebsverfassungsrechtliche Compliance Arbeitssicherheit/ Arbeitsschutz Arbeitsrechtliche Compliance-Themen Diskriminierungsschutz Datenschutz-/… …: Arbeitsrechtliche Compliance Abb.1 Arbeitsrechtliche Compliance-Themen beitnehmer zu gewährleisten. Das Arbeitsschutzgesetz mit seinen Generalklauseln wird durch das… …, 3. Aufl., München 2007, Kap. 17, E II, Rn. 137. Arbeitsrechtliche Compliance dern sowie den Beschäftigten konkrete Vorgaben zu setzen und Hilfen… …9 Vgl. Mengel, A./Hagemeister, V.: Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung im Unternehmen, in: BB 25/2007, S. 1388; Kock, M.: Compliance im… …Unternehmen – Ethisch sei der Mensch, hilfreich und gut!, in: ZIP 30/2009, S. 1408. 10 Vgl. Kock, M.: Compliance im Unternehmen – Ethisch sei der Mensch… …. Noch ist nicht recht klar, wie dieses Spannungsfeld aufzulösen ist. Die Compliance- Verantwortlichen werden vermehrt auf sorgfältige Planung und…

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• Neuer Chief Compliance Officer bei der DB

  …Die Deutsche Bahn AG hat Dr. Werner Grebe zum Chief Compliance Officer (CCO) ernannt. Damit wurde ein wichtiger Schritt bei der Neuaufstellung des… …den beruflichen Stationen des 49-Jährigen gehören die Treuhandanstalt, Dresdner Bank, zuletzt die des Konzernbeauftragten für Compliance und… …Ressort Compliance, Datenschutz und Recht bündelt neben diesen Bereichen die Verantwortung für die Konzernsicherheit auf höchster Managementebene.…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2009

  Compliance als Spagat zwischen Mitarbeiterkontrolle und Mitarbeitermotivation

  Personalführung als Kernelement erfolgreicher Compliance-Konzepte
  

  Dr. Christian Pelz

  …ZRFC 6/09 259 Impulsbeitrag Keywords: Risikobewusstsein Mitarbeiter- Compliance Pre-employment Screening Compliance-System Compliance als Spagat… …zwischen Mitarbeiterkontrolle und Mitarbeitermotivation Personalführung als Kernelement ­erfolgreicher Compliance-Konzepte RA Dr. Christian Pelz* Compliance… …Verletzung von Gesetzen, Vorschriften und internen Regelungen durch Organe und Beschäftigte ergeben. Compliance zielt dabei aber auf die präventive Steuerung… …Spannungsfeld muss beim Aufbau von Compliance immer präsent sein. 1. Die Rolle von Mitarbeitern bei Compliance Eine der wesentlichen Aufgaben von Compliance ist… …alle in und für ein Unternehmen Tätige im Zentrum eines jeden Compliance-Systems. Compliance betrifft aber nicht nur die Mitarbeiter im eigentlichen… …genannten anderen Personengruppen einschließen. Mitarbeiter spielen bei der Compliance eine zweifache Rolle. Zum einen sind sie Subjekt von Compliance… …, welche es durch Compliance zu minimieren bzw. zu beseitigen gilt. Andererseits bilden Mitarbeiter einen wesentlichen Pfeiler jeder Compliance, die ohne sie… …beachten. Compliance erzeugt insoweit einen sozialen Druck, sich regelkonform zu verhalten. Mitarbeiter sind zudem ein wesentlicher Helfer, um Compliance im… …aufzudecken. 2 Dr. Christian Pelz 2. Risikofaktor: Persönliche Zuverlässigkeit Compliance dient dazu, die von dem Risikofaktor Mitarbeiter ausgehenden Gefahren… …der Kanzlei Nörr Stiefenhofer Lutz. Er ist zudem Chair der Business Crimes & Compliance Practice Group des internationalen Anwaltsnetzwerkes Lex Mundi…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  Compliance – das Konzept und seine betrieblichen Dimensionen

  Eine Standortbestimmung
  

  Prof. Dr. jur. Monika Roth

  …ZRFC 1/09 5 Keywords: Ruf und Vertrauen Softlaw Kontrollumfeld Integritätsstrategie Compliance – Konzept und Umsetzung Eine Standortbestimmung Prof… …. Dr. jur. Monika Roth* Compliance wird heute als Bestandteil des Internen Kontrollsystems verstanden. Das Verhaltenskonzept und seine Umsetzung wie auch… …die Funktion des Compliance Officer haben in den vergangenen Jahren eine starke Entwicklung und Formalisierung erfahren. Der Beitrag gibt eine Übersicht… …in geraffter Form sowie den aktuellen Stand. 1. Begriff Der Begriff „Compliance“ hat in der Medizin schon lange eine Bedeutung. Damit wird – neben… …therapeutischen Maßnahmen, z.B. Zuverlässigkeit, mit der therapeutische Anweisungen befolgt werden (sog. Verordnungstreue). Die Compliance ist unter anderem… …Compliancebegriff, der Gegenstand dieser Betrachtungen bildet. Persönlichkeit und Wahrnehmung spielen eine große Rolle. Unter dem Begriff „Compliance“ werden im… …aber nicht nur um die Befolgung von Gesetzen, sondern auch um die Einhaltung von Regeln im weitesten Sinne. Compliance stellt heute ein unerlässliches… …. Compliance im wirtschaftlichen Umfeld ist in Europa seit den 90er Jahren insbesondere im Bereich der Finanzdienstleistungen ein Thema, wobei der Inhalt dieses… …Finanzdienstleistungen Zug IFZ, (Hochschule Luzern) und dort insbesondere Studienleiterin des Diploma of Advanced Studies Compliance Management, einem Lehrgang, den sie… …selbst entwickelt hat. Spezialisiert ist sie in Finanzmarktrecht, Corporate Governance und Compliance. Sie referiert zu diesen Themen regelmäßig und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  „Compliance als Managementaufgabe“

  Prof. Dr. Henning Herzog

  …Editorial ZRFC 1/09 1 „Compliance als Managementaufgabe“ Liebe Leserinnen und Leser, ein ereignisreiches Jahr 2009 liegt vor uns. Nicht allein die… …sowie ihrer ökonomischen Zweckmäßigkeit hinsichtlich des Geschäftszwecks andererseits ergibt. Genau hier sieht die Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance… …Fachbeiträgen aus Praxis und Forschung zu unterstützen. Im Kern haben all diese Beiträge gemeinsam, die Anforderungen aus Compliance und ihren speziellen… …Ziel der Compliance und ihren Vertiefungen Risk- und Fraud-Management neue Impulse zu verleihen. Die ZRFC kennzeichnet die dazugehörigen Beiträge… …die Herausgeber sowie die Redaktion geändert. Als Herausgeber fungiert nun die School of Governance, Risk & Compliance der Steinbeis-Hochschule in…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2009

  Kapitalmarktrechtliche Compliance – Pflichten, Verstöße und Konsequenzen – Teil 2

  Pflichten, Verstöße und Konsequenzen
  

  Dr. Ulrich Keunecke

  …zum Handel an einem organisierten Markt zugelassene Aktien zu erwerben, auf einer rechtlich bindenden Ver- Kapitalmarktrechtliche Compliance – Pflichten… …ausüben zu dürfen (§ 28 S. 3, 4 WpHG). Der vorliegende Teil 2 setzt den in ZRFC 2/2009 ausgebreiteten Überblick über kapitalmarktrechtliche Compliance… …Verbot der Marktmanipulation diskutiert wurden, geht es nunmehr um folgende Bereiche einer kapitalmarktrechtlichen Compliance: Informationen zu Rechten… …Compliance ZRFC 3/09 117 Aktionär muss dem Emittenten Beteiligungsveränderungen mitteilen. Bei jedem Erreichen oder Überschreiten eines jeden Schwellenwertes… …. Kapitalmarktrechtliche Compliance ZRFC 3/09 119 Zu den gesetzlichen Anforderungen können börsenspezifische hinzutreten. Ein Inlandsemittent mit Sitz in einem Drittstaat…

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