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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Stellung und Funktion des Compliance-Beauftragten und der Compliance-Funktion

  Frank Russo

  …einzurichten ist, die ihre Aufgaben unabhängig wahrnehmen kann. Es handelt sich hierbei um eine Organisationspfl icht, deren Erfüllung die Grundlage für die… …Compliance-Funktion. Im Besonderen Teil (BT) 1 der MaComp erläutert die BaFin die Anforderungen an die Stellung und Aufgaben der Compliance-Funktion, vgl… …Wertpapierdienstleistungsunter- nehmen eine dauerhafte und wirksame Compliance-Funktion einrichten, die ihre Aufgaben unabhängig wahrnehmen kann. 9 BT  1.1  Tz.  1  Satz  2 … …der Geschäftsleitung un- terstellt sein kann. 12Da der Compliance-Beauftragte seine Aufgaben aufgrund einer Pfl ichtendele- gation durch die… …, aber sie hat auch das Kundeninteresse im Fokus. Des Weiteren gehen die Aufgaben der Compliance-Funktion über die rechtliche Begutachtungstätigkeit… …, dieser Konfl ikt die ordnungsgemäße Wahrnehmung der Aufgaben der Compliance-Funktion aber nicht gefährdet. 21 2.2 Wirksamkeit 2.2.1 Einbindung in… …Aufgaben der Com- pliance-Funktion von Bedeutung sein können, einzubinden. Ohne die für die Auf gabenerfüllung notwendigen Informationen kann eine… …Aufgaben- bereich der Mitarbeiter, – Kenntnisse über die Grundzüge der Organisation und Zuständigkeiten der Bundesanstalt, – Kenntnisse zu Anforderungen… …Bestimmungen, – Kenntnisse zu Aufgaben und Verantwortlichkeiten der Compliance-Funk- tion, – Kenntnisse über verschiedene Ausgestaltungen von… …resultierenden Aufgaben der Compliance-Funk- tion orientiert. Der Umfang der Tätigkeit hängt von Art, Umfang, Komplexität und Risikogehalt der Geschäfte des…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2012

  Praktische Probleme des Unternehmensanwaltes als Verteidiger

  Rechtsanwalt Prof. Dr. Jürgen Wessing

  …Bedürfnis an qualifiziertem Rechtsrat, auch und besonders in der strafrechtlichen Krisensituation. Der Beitrag beleuchtet die typischen Aufgaben und… …des Parteiverrats entziehen kann und in welchem Verhältnis der Unternehmensanwalt zum Individualverteidiger steht. II. Aufgaben und Funktionen des… …Unternehmensverteidigers Syndikus und Verteidiger Um die Aufgaben eines Anwaltes in der Rolle eines Verteidigers untersuchen zu können, muss eine Differenzierung zwischen… …Unternehmen als Rechtsanwalt tätig zu sein. Nur wenn diese Unterscheidung klar ist, können die Aufgaben und Funktionen des Unternehmensverteidigers… …Unternehmensanwalt aber auch die Aufgaben zu kontrollieren, ob die rechtlichen Grenzen von den Ermittlungsbeamten eingehalten werden und selbst die Mitarbeiter über… …Angriffe des Unternehmens Neben der Verteidigung von Unternehmen zählt es auch zu den Aufgaben des Unternehmensverteidigers aktiv Strafanzeigen im Auftrage… …"versteckte" Rechtsgrundlagen Damit der Unternehmensverteidiger die oben dargestellten Aufgaben und Funktionen bei Angriffen und Verteidigung von Unternehmen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber

  Julia Dost

  …Mindestmaß der gesetzlichen Aufgaben wahrnimmt und erfüllt. Eine gute Compliance beginnt damit, dass eine Compliance-Kultur entsteht; und sie lebt davon… …. 9 Die Compliance-Funktion nimmt ihre Aufgabe im Auftrag der Geschäftsleitung und im Rahmen der ihr delegierten Aufgaben und Rahmenbedingungen wahr.7… …Aufgaben betraute Überwachungseinheit be- trachtet und Art und Umfang der Überwachungshandlungen wurden unabhän- gig von anderen Kontrolleinheiten bestimmt… …Wertpapier(neben)dienstleistungen gestalten und beein- fl ussen zu können.12 Hierfür müssen die Funktionen und Aufgaben anderer Kontroll bereiche von der Compliance-Funktion… …Geschäftsprozessen und Organisationsanweisungen sowie der Festlegung von Vertriebszielen, Aus- führungsgrundsätzen und anderen Aufgaben, kann beispielsweise durch…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2012

  Transparenz gegen Korruption

  Der Anti-Korruptionsbeauftragte des DFB im Interview
  

  Reinhard Grindel

  …. Bestandteil der Aufgaben der Kommission ist der Kampf gegen die Korruption. Reinhard Grindel wurde vom DFB zum Anti- Korruptionsbeauftragten berufen. Der Jurist…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2012

  Vertrauen in die Rechnungslegung durch Enforcement

  Der Präsident der Deutschen Prüfstelle für Rechnungslegung im Interview
  

  Prof. Dr. Edgar Ernst

  …für Rechnungslegung (DPR) gegründet. Die Aufgaben der privatrechtlichen DPR sind in §§ 342b ff. HGB geregelt, die durch das Bilanzkontrollgesetz…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Prozessanalyse mittels innovativer Technologien

  Hans-Willi Jackmuth

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 441 1 Einleitung Bei der Betrachtung des Themas Prozessanalyse1 aus Risiko- und Revisions- sicht, stehen die grundlegenden Aufgaben des… …limitier- te Budgets für die Aufgaben gegenüber. Audit- und Risikomanagementak- tivitäten müssen wirtschaftlich, zweckmäßig und vor allem zentral ge- plant… …Herausforderung, Informationen und Aufgaben zu koordinieren, Aktionspläne umzusetzen und Ergebnisse nachzuverfol- gen. Auch die Berichterstattung, Konsolidierung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance

  Die Zusammenarbeit zwischen Abschlussprüfer und Aufsichtsrat: Best Practice Grundsätze für eine gute Corporate Governance

  Arno Probst

  …sieht eine Trennung der Aufgaben von Vorstand und Aufsichtsrat vor: Der Vorstand ist verantwortlich für die Ge- schäftsführung, der Aufsichtsrat soll…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Prüfung des Rechnungswesens durch die Interne Revision

  Stefan Kullmann, Wulf-Matthias Nolte

  …Ordnungsmä- ßigkeitsgesichtspunkten hat das DIIR – Deutsches Institut für Interne Re- vision e. V. einen diesbezüglichen Standard definiert.8 Zu den Aufgaben… …, vollständig und korrekt zu erfassen. Zur Sicherstellung eines wirksamen Kontrollsystems sind beispielswei- se insbesondere folgende Aufgaben möglichst nicht… …Ent- nahmen zeitnah und korrekt registriert wie auch berechnet werden. Durch die Interne Revision sind diese einzelnen Aufgaben und Prozesse hinsicht-…

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• Corporate-Governance-Management

  …theoretischer und praktischer Sicht. Es beschreibt die Aufgaben der Akteure und gibt Handlungsempfehlungen zur operativen sowie strategischen Unternehmensführung…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2012

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …. (Geschichte des Österreichischen Instituts für Interne Revision; Berufsgrundsätze; Aufgaben der Internen Revision; Lehren aus den US-Pleiten Enron und Lehmann… …Internen Revision; Implementierung einer Internen Revision; Leitbild; Revisionsordnung; Revisionshandbuch; Aufgaben der Internen Revision… …, Meghann A.; Lin, Hui; Wallace, Linda: The Information Security Control Environment. In: Internal Auditor, Apr. 2011, S.55-59. (Aufgaben der Internen… …: COSO Framework Changes. In: Internal Auditing, Sept./Oct. 2011, S. 37–41. (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung des Internen Kontrollsystems… …, Eric: Risk and the Butterfly. In: Internal Auditor, Oct. 2011, S. 59–65. (Aufgaben der Internen Revision; Risikomanagement; COSO; Enterprise Risk… …Management (ERM); Butterfly-Modell als Hilfsmittel) Metzger, Lawrence: Abandon Ship. In: Internal Auditor, Oct. 2011, S. 42-47. (Aufgaben der Internen Revision… …Strafrecht. In: Der Betrieb 2011, S. 1792–1798. (Unterschlagungsprüfung; dolose Handlungen; Aufgaben der Internen Revision; Thesen des Strafrechtsausschusses… …. In: innovative Verwaltung, Heft 9/2011, S. 14–17. (Aufgaben der Internen Revision; Interne Revision in der österreichischen Bundesverwaltung… …Betrieb 2011, S. 2101–2105. (Aufgaben des Audit Committees; Auswirkungen des BilMoG; Beziehungen zwischen Internem Kontrollsystem (IKS) und Risikomanagement… …Prüfungsausschuss; Aufgaben und Pflichten des Audit Committees; Zusammensetzung des Prüfungsausschusses; Rechtsfolgen bei Verletzung der Pflichten nach dem BilMoG)…

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