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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273 2.3 Verbleib der Verantwortlichkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 276 3. Compliance im… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 281 5. Compliance-Arbeit während der Auslagerung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 286 6. Compliance bei Beendigung der… …Auslagerung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287 7. Auslagerung von Compliance… …, Devisenkonvertierung, Rechnungswesen, Personalwesen, Compliance, Daten- schutz und Geldwäscheprävention. Im nachfolgenden wird ein Überblick über den Ablauf einer… …Auslagerung gegeben, wobei der Schwerpunkt auf Compliance- relevante Aspekte gelegt wird. Es geht dabei vornehmlich um die Frage, ob und wie die… …Compliance-Verantwortlichkeit verteilt ist, wer sich um Compliance zu kümmern hat und damit entsprechenden Kapazitäten vorhalten muss. 2Historisch betrachtet lag dem… …, Compliance, Auslage- rungsvertrag 7 Vgl. z. B. Braun in Boos/Fischer/Schulte-Mattler, KWG, § 25a Rn. 22 f., 585. 8 In diesem Sinne etwa Konopatzki… …Auslagerungen und Compliance stellen folgende Regelungen dar: 2.1 Finanzdienstleistungsaufsichtsrecht 4Im Einzelnen besagt § 25a Abs. 2 KWG, dass in… …der §§ 25a KWG und 33 WpHG vgl. z. B. Bretschneider, in Renz/Hense, Wertpapier- Compliance in der Praxis, Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen… …eben im KWG derzeit keine Vorschrift gibt, die eine organisatorisch verselb- ständigte Organisationseinheit fordert, die Compliance heißt. Entscheidend…

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• eBook

  Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung angemessener Compliance-Strukturen
  

  978-3-503-13649-0

  Hartmut Renz, Dirk Hense, Dr. Jürgen Brockhausen, Dr. Philipp Byers, u.a.
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2012

  Krisenmanagement bei Wirtschaftskriminalität

  Compliance Anforderung für (mittelständische) Unternehmen
  

  Prof. Dr. Bodo Kirf, Christian Parsow, Mirco Vedder

  …224 · ZIR 5/12 · Management Krisenmanagement bei Wirtschaftskriminalität Compliance Anforderung für (mittelständische) Unternehmen Prof. Dr. Bodo… …Einführung eines Krisenmanagements im Zusammenhang mit der bereits intensiv diskutierten Compliance Management-Thematik. Darüber hinaus beschreibt er die für… …Voraussetzung für einen professionellen Umgang mit Krisen an Bedeutung. Der Compliance Begriff befindet sich derzeit in der Phase einer inhaltlichen… …Konkretisierung. Zielsetzung dieses Beitrags ist es, die sic h aus einer wirtschaftskriminellen Handlung ergebende Unternehmenskrise in die bisherige Compliance… …Diskussion einzuordnen und inhaltlich auszugestalten. 2. Krisenmanagement als Bestandteil von Compliance Der Begriff „Compliance“ ist weder gesetzlich geregelt… …und aus der Über - setzung ins Deutsche abgeleitet beinhaltet „Compliance“ 3 die Einhaltung sämtlicher für das jeweilige Unternehmen relevanten… …Begriffe verwendet, die im Zusammenhang mit Compliance Management- Systemen stehen, ihrem Zweck und aufgrund ihrer Ausgestaltung allerdings andere Zwecke… …Risiken unternehmerischer Betätigung verstanden. 4 Im Vergleich zum Compliance Management-System (im F olgenden als „CMS“ bezeichnet) wird beim… …, Tz. 5, Compliance als „Einhaltung von gesetzlichen Bestimmungen und unternehmensinternen Richt linien.“ 4 Vgl. IDW PS 340, Tz. 4. Krisenmanagement bei… …wie aufdeckenden Charakter (wie zum Beispiel durc h die Tätigkeiten der Internen Re vision). Compliance hat dem Wesen nach einen rein präventiven…

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• Compliance

  …Praxisleitfaden für Unternehmen. Von '''Dr. Klaus Moosmayer''', 2. Aufl., Verlag C.H. Beck, München 2012, 149 S., 34,90 Euro. „Compliance… …, dennoch wissen immer noch zu wenige Unternehmen und Unternehmer, was Compliance in der täglichen Unternehmensführung bedeutet und welche Erfordernisse… …wesentlichen neuen und aktuellen Entwicklungen in der Compliance, u.a. den UK Bribery Act oder den neuen IDW Prüfungsstandard für Compliance Management Systeme… …sowie wichtige höchstrichterliche Urteile, die starke Auswirkungen auf das Thema Compliance haben. Quelle: ZCG Zeitschrift für Corporate Governance…

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• Compliance-Management in mittelständischen Unternehmen

  …978-3842858190. Im Rahmen ihrer Bachelorarbeit hat die Autorin ausgewählte mittelständische Unternehmen befragt, wie Compliance in den Unternehmen heute gelebt… …wird. Richtig stellt sie fest, dass das Thema Compliance inzwischen trotz begrenzter Ressourcen auch im Mittelstand angekommen ist. Die daraus… …und Handlungsweisen der Mittelständler in Bezug auf das Thema Compliance befassen oder befassen müssen. Für die Implementierung oder Optimierung kann… …mancher Hinweis hilfreich sein. '''RA Dr. Karl-Heinz Belser Depré Rechtsanwalts AG''' Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance, Heft 2/2012…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …VII. 2 Exkurs: Aufbau einer Compliance- Organisation im nicht regulierten Umfeld Dr. Jürgen Brockhausen 398 Brockhausen Inhaltsübersicht 1… …Renz/Hense „Wertpapier- Compliance in der Praxis“1 ausführlich dargestellt, wird die Organisation der Wertpapier-Compliance durch das Kreditwesengesetz (KWG)… …Berufsrechts für Wertpapierdienstleister. Dort bewährte Maßnahmen sind vielfach geeignet auf Compliance in anderen Unternehmen übertragen zu werden. Ebenso… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen für den „nicht regulierten“ Compliance-Bereich zu übernehmen. Die jeweils branchenspezifi sche Ausgestal- tung von Compliance bleibt davon… …unberührt. 3Umgekehrt sind Compliance relevante Pfl ichten und Vorgaben aus dem allge- meinen Unternehmensrecht einschließlich Selbstregulierungspfl ichten… …Industrie oder sich herausbildende Standards für die Compliance in der Immobilienwirtschaft. 6 Compliance wird zunehmend als betriebswirtschaftliche… …Compliance-Organisationen fördert die notwendige Zusammenarbeit und wird durch den – z. B. im Netzwerk Compliance e. V. – organisierten fachlichen Austausch erleichtert… …Grundlagen 9Die gesetzlichen Organisationsgrundlagen für die „geregelte“ Compliance im Wertpapierbereich ergeben sich aus dem Wertpapierhandelsgesetz und… …für den „nicht geregelten“ Compliance- Bereich enthält das Aktien- und GmbH-Gesetz sowie das Handelsgesetzbuch und als Selbstregulierungsvorschrift der… …wurden u. a. in Folge des Wettbewerbes auf den internationalen Kapitalmärkten 5 Emde a. a. O. Ziff. 17. 6 Lösler, Die Mindestanforderungen an Compliance…

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• Kompetenz und Verantwortung: Non-Compliance als strategisches Risiko

  …Viele innovative und originelle Denk anstöße zu Compliance und Corporate Governance finden sich in dem schmalen Band, den Monika Roth (Mitglied des… …exotisches Randthema für Geschäftsverhinderer ist, sondern eine strategisch wichtige Funktion hat. Der Umstand, dass Compliance- Management eine… …Compliance-Manager und Manager in das Stammbuch schreibt, lautet: „Er muss wissen wollen.“ Hier wird aber nicht die Verantwortung bei den für Compliance zuständigen… …der Ausspruch des GE Managements: Wenn ein Manager zehn Punkte auf seiner Agenda hat, sollte Compliance nicht der 11. Punkt sein, sondern die Art und… …man sich eine klarere Abgrenzung gewünscht.Insgesamt bietet der Band eine Reihe von originellen Ideen, die jedem der sich mit Compliance befasst neue… …in der eigenen Organisation.Prof. Dr. Stefan Behringer, EBC Hochschule Campus HamburgQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance, Heft 4/2012…

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• Praxis-Handbuch Compliance

  …mittelständischen Wirtschaft wendet sich das von der Rechtsanwaltskanzlei Depré herausgegebene „Praxis-Handbuch Compliance“. Es stellt einen kurzen und prägnanten… …Einstieg dar für Geschäftsführer und andere Mitglieder von Unternehmensorganen, die sich das erste Mal mit dem Thema Compliance auseinandersetzen und eine… …Einstieg in das Thema zu bekommen. '''Prof. Dr. Stefan Behringer, EBC Hochschule Campus Hamburg''' Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance, Heft 1/2012…

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• Wichtige Zukunftskompetenzen für Compliance-Beauftragte

  …Compliance als zusätzliche Aufgabe. Doch das Berufsfeld professionalisiert sich. In Zukunft ist von erfolgreichen Compliance-Beauftragten ein breites Spektrum… …, denn nur so könne der Compliance-Beauftragte auf Augenhöhe mit den Fachabteilungen verhandeln. Um Verständnis für Compliance werben: Immer mehr Experten… …überzeugen, dass Compliance wichtig ist und ihnen nicht schadet. Dies gelinge nur, wenn man mit den Mitarbeitenden kooperativ zusammenarbeite und das… …Bewusstsein für Compliance stärke. Compliance sollte mit viel Fingerspitzengefühl durchgesetzt werden, um den Kollegen die Konsequenzen rechtswidrigen…

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• Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance

  …Rechnungslegung, Abschlussprüfung, Corporate Governance und Compliance. In dem Herausgeberband wurden die verschiedenen Erkenntnisse aus der „9. Hamburger Auditing… …zentrale Bereiche aufgeteilt wurde:Erster Teil: Überblick Zweiter Teil: Rechnungslegung Dritter Teil: Controlling und Compliance Vierter Teil: Aufsichtsrat… …der Compliance. Dabei gehen die Beiträge im Einzelnen auf den regulierungstheoretischen Ansatz des Controllings im Sinne der Weiterentwicklung von… …und beschrieben.Das Buch „Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance“ gibt einen guten Überblick über die neuen Entwicklungen aus nationaler… …Revision SÜDWESTBANK AG, StuttgartQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance, Heft 4/2012…

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