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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliance Tools für geschlossene Fonds - Aufbau, Inhalt, Implementierung

  Dr. Ludger C. Verfürth

  …Systeme (CMS)“12 erlassen, während das Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland e.V. (IDW) zur freiwilligen Prüfung von Compliance Management… …Systemen den „IDW Prüfungsstandard: Grundsät- ze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance Management Systemen (IDW PS 980)“13 verabschiedet hat. 1.3… …, 41 ff. sowie Görtz, Prüfung von Compliance-Management-Systemen -– Anwendung und Erfahrungen mit IDW PS 980, BB 2012, 178 ff. 14 Siehe dazu… …auch Expertise in Prüfung (insbesondere nach IDW PS 980) und Bewertung sowie in der Modellierung von IT-Lösungen im Fi- nanzbereich voraussetzt… …eine freiwillige Prüfung nach IDW PS 980 und/oder eine Zerti- fizierung nach dem Standard TR CMS 101:2011 des TÜV Rheinland eingeholt.45 4.5… …, Birthe, Prüfung von Compliance-Management-Systemen – Anwendung und Erfahrungen mit IDW PS 980, BB 2012, 178 ff. Jäger, Lars, Gewollte Regulierung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Risiken bei der Emission geschlossener Fonds aufgrund aufsichtsrechtlicher Regularien

  Gero Maas

  …kaufsprospekt wird vom formellen Verfahren und in der Breite der Prüfung be- züglich seiner Vereinbarkeit mit den gesetzlichen Vorgaben umfangreicher. Des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …Aufbewahrung und § 24 die zu erfolgenden Prüfun- gen. Die Konkretisierung der Rechte und Pflichten der an der Prüfung beteiligten erfolgt in § 25 FinVermV…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Zweitmarkthandel im Wandel der Zeit

  Dr. Thomas Ledermann, Sven Marxsen

  …gaben nach der sog. Makler- und Bauträgerverordnung zu beachten, deren Ein- haltung im Rahmen einer jährlichen Prüfung durch einen Wirtschaftsprüfer… …Finanzinstrumenten beziehen, sofern die Empfehlung auf eine Prüfung der persönlichen Umstände des Anlegers gestützt und als für ihn geeignet und als in seinem…

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• Handbuch Kreditnehmereinheiten

  …Abs. 2 KWG werden Ansätze zur Prüfung der Zusammenfassungstatbestände sowie die Vorgehensweise der Besprechung der Tatbestände anschaulich… …zur Prüfung der Zusammenfassungstatbestände sowie die Vorgehensweise der Besprechung der Tatbestände anschaulich erläutert.Kapitel G geht auf den… …Kreditnehmereinheiten sowie die Integration in den Kreditprozess erklärt.Kapitel T beschreibt die Informationsquellen für die Prüfung von Kreditnehmereinheiten… …, Bearbeitung der Anzeigen, Referenzschuldner, Validierung von Angaben und Evidenzdaten behandelt.Kapitel V stellt als letztes Kapitel die Prüfung von…

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• APAK: Ergebnisse zur Qualität der Abschlussprüfung im Jahr 2012

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance - Wem hilft's?

  Trägt der Aufwand Früchte?
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …ZRFC 3/13 124 Keywords: CMS § 130 OWiG Legalitätsprinzip IDW PS 980 Wirksamkeits prüfung Compliance – Wem hilft’s? Trägt der Aufwand Früchte? RA Dr… ….: „Haftungsrechtliche Bedeutung des IDW EPS 980: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance-Management-Systemen“, in: CCZ 1 / 2010, 208, 209. Compliance – Wem… …alle (Haftungs-)Fälle“, in: NZG 27 / 2011, S. 1054, 1056 u. 1057. Ernsthafte Anstrengungen helfen den Unternehmen. ZRFC 3/13 132 Die Prüfung eines… …zudem mehrfach die Notwendigkeit einer interdisziplinären Vorgehensweise bei der Prüfung an. Hier wird ein Wirtschaftsprüfer auch auf unabhängigen… …Unternehmensinterne Fachleute können – vorausgesetzt ihre Unabhängigkeit wird auch von der Geschäftsleitung berücksichtigt – mit zur Prüfung beitragen. Externe…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Aufsichtsratsmitglieder in Kreditinstituten: Rechte, Pflichten und Haftungsregeln

  Katja Langenbucher

  …zeitlicher Verfügbarkeit hin- zu. Gegenstand aufsichtsrechtlicher Prüfung sind Zuverlässigkeit und Sachkunde von Aufsichtsorganen außerdem gemäß § 36 Abs. 3…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Bedeutung des Deutschen Corporate Governance Kodex für die Arbeit von Aufsichtsräten in Kreditinstituten

  Manuel René Theisen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Strafrechtliche Risiken der Aufsichts- und Verwaltungsratst?tigkeit in deutschen Banken und Sparkassen

  Karsten Altenhain

  …die Vorstandsmitglieder (§ 84 AktG, 15 Abs. 2a) NWSpkG),6 setzen die Vorstandsbezüge fest (§ 87 AktG7) und sind zur Prüfung und Geltendmachung von… …verlangt werden als eine sorgfältige Prüfung der genannten Berichte, die im Einzelfall durch das An- fordern weiterer Berichte nach § 90 Abs. 3 AktG und ein…