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• Deutsches Institut für Compliance e.V. DICO in Berlin gegründet

  …aufgenommen. Zu den Gründungsmitgliedern gehörten namhafte Unternehmen und deren Compliance-Vertreter wie Allianz SE, Deutsche Telekom AG, KPMG AG, MAN SE… …Unternehmen und Compliance-Experten aller Branchen zugänglich und nutzbar. Ferner möchte das DICO besonders auch die Interessen des Mittelstandes im Rahmen der…

• BBA-Tagung Immobilienwirtschaftliches Risikomanagement

  …Professionalisierung und Optimierung eines Risikomanagements respektive des Compliance Managements im Unternehmen beitragen.“Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft…

• Beiräte stellen sich vor

  …Forschungsansatzes wird dieses Themenfeld vor allem mit Blick auf mittelständische, insbesondere auch familiengeführte Unternehmen untersucht. Seit 2012 ist Professor…

• Synergie-Effekte: Oft behauptet, aber auch mess- und nachweisbar?

  …Unternehmensberatung in Oldenburg sowie Geschäftsführer und Gesellschafter mehrerer mittelständischer Unternehmen), Prof. Dr. Stefan Müller (Inhaber der Professur für…

• Expertenkreis Cyber-Sicherheit des BSI nimmt seine Arbeit auf

  …gegründet. Das Gremium besteht aus rund 20 eingeladenen Experten aus Unternehmen und Organisationen, darunter BWI, Computacenter, Corporate Trust, Deloitte… …sollen eine wirksame Absicherung von Netzen und IT-Systemen in Unternehmen und Behörden ermöglichen. IT-Verantwortliche werden hier durch das Konzept der… …Cyber-Sicherheitsniveau für das Unternehmen zu realisieren. Der Expertenkreis Cyber-Sicherheit tagt mehrmals jährlich und stellt die Ergebnisse seiner Beratungen den… …Teilnehmern der Allianz für Cyber-Sicherheit vor. Die Arbeit des Kreises kann dadurch die Abwehrfähigkeit deutscher Unternehmen gegen Cyber-Angriffe verbessern…

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• Neu: Compliance als fächerübergreifender Studienschwerpunkt an der RFH

  …, zukünftig Entscheidungspositionen im Compliance-Management von Unternehmen oder Organisationen wahrnehmen zu können und Wissen für verschiedene… …„Code of Conduct“ oder einen „Code of Ethics“ im Unternehmen einzuführen. Sie sollen ein Compliance-Programm unter Einschluss eines entsprechenden…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2013

  Der Compliance-Manager – das unbekannte Wesen

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Notwendigkeit der Verankerung in den Unternehmen der Öffentlichkeit bewusst zu machen. Nur so kann erreicht werden, dass die Bekanntheit dessen, was Compliance-… …im Mittelstand. Der Mittelstand stellt mit 99,7 % der umsatzsteuerpflichtigen Unternehmen und fast zwei Dritteln aller Beschäftigten (Quelle… …im Beitrag von Ulrich – knapp die Hälfte aller Unternehmen keinen Compliance-Beauftragten ernennen. Ulrich fragt hier auch nach den… …Karriereperspektiven: Wie kann ein Compliance-Officer in mittelständischen Unternehmen aufsteigen? Provokant ist die Frage, ob man sich in dieser Funktion eher in einem… …Unternehmen auszeichnen kann, das für Verstöße bekannt ist. Die Redak- tion freut sich auf eine rege Diskussion zu diesem und anderen Themen und lädt alle… …Zusammenarbeit nur dann möglich sein, wenn beide Seiten auch wirklich einander vertrauen können. Das Unternehmen wird sich öffnen, wenn es auf Zusagen der… …beteiligt waren. Es sind also wirkungsvolle Abläufe notwendig, um ein Unternehmen und seine Organe vor solchen strafrechtlichen Sanktionen effektiv zu… …Normverständnis auch für deutsche Unternehmen, die in der einen oder anderen Weise mit den USA in Geschäftsbeziehung stehen. Von daher ist die Befassung mit dieser… …Vorschrift für viele deutsche Unternehmen essentiell. Es erwarten Sie also wieder vielfältige, spannende und kontroverse Themen rund um das Thema Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2013

  Inhalt / Impressum

  …Compliance-Organisation ist angesprochen, sondern jeder im Unternehmen ist gefragt. Prevention Der neue FCPA-Guide 60 RA Dr. Till Schmidt Der Leitfaden „A Resource Guide to… …Zusammenarbeit von Compliance-Officern und Ermittlungsbehörden. Legal Korruptionsverdacht in Unternehmen 76 Prof. Dr. Carsten Wegner Es ist noch immer weitgehend… …Der Compliance-Officer im Mittelstand 86 Dr. Patrick Ulrich Die Ausprägung des Compliance Managements in mittelständischen Unternehmen ist bisher nur…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2013

  Compliance-Organisation im Sinne des IDW PS 980

  Wer setzt definierte Compliance-Anforderungen im Unternehmen um?
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …Wer setzt definierte Compliance-Anforderungen im Unternehmen um? RA Dr. Christian Schefold* Die Risiken wurden analysiert, die Ziele sind gesteckt und… …damit auch die Compliance-Anforderungen für das Unternehmen gesetzt. Maßnahmen zur Erfüllung der Anforderungen sind im Rahmen eines Compliance-Programms… …angesprochen, sondern jeder im Unternehmen ist gefragt. Compliance ist Angelegenheit aller. Dabei wird es für viele eine Anforderung unter vielen betrieblichen… …wird eine neue Funktion im Unternehmen Leitung, Koordination und Prüfung der Umsetzung eines Compliance-Programms übernehmen: eine… …einer Risikoanalyse war es angebracht, durch die Definition von Zielen die Richtung für Compliance im Unternehmen vorzugeben. Diese Ziele werden nun in… …einem Compliance-Programm im Rahmen einzelner Maßnahmen ausgefüllt. Zwar ist grundsätzlich jeder Mitarbeiter im Unternehmen gehalten, sich an der… …dabei die besondere Verantwortung haben, Compliance in ihren Verantwortungsbereichen umzusetzen. Letztendlich wird es aber im Unternehmen einen… …sonst mit dem Unternehmen seit längeren vertrauten Mitarbeitern bestehen. Diese Projektgruppe zum Aufbau von Compliance kann dann auch der Nukleus für… …gerade in Zusammenhang mit Compliance das Legalitätsprinzip betont: Unternehmen müssen stets im Einklang des für sie geltenden Rechts handeln und auch… …erforderlich sind, um in dem Betrieb oder Unternehmen Zuwiderhandlungen gegen Pflichten zu verhindern, die den Inhaber treffen und deren Verletzung mit Strafe…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2013

  Der neue FCPA-Guide

  Ausführliche Auslegungshilfe und bedrohlicher Ausblick
  

  RA Dr. Till Schmidt

  …darin die Behördensicht auf Antikorruptionsregeln, welche gerade für international agierende Unternehmen überaus bedeutsam sind. Besondere Überraschungen… …getretene U.S. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) statuiert Buchführungs- und Berichtspflichten für Unternehmen mit US-Notierung und stellt bestimmte… …US-Unternehmen („domestic concerns“, 15 U.S.C. § 78dd-2) 3 – auch ausländische Unternehmen und ausländische Staatsangehörige, sofern die Handlungen zur Förderung… …. 15 U.S.C. § 78dd-3). Die hieraus resultierende praktische Bedeutung des FCPA ist auch für deutsche Unternehmen in den vergangenen zehn Jahren deutlich… …gegen Unternehmen angestrengt wie in dem vorangegangenen Fünfjahreszeitraum. 4 Nach einer weiteren Verfahrenszunahme in den Folgejahren 2010 und 2011… …der beiden Verfolgungsbehörden. Betroffene Unternehmen haben bislang gerichtliche Überprüfungen gescheut und stattdessen verstärkt auf Einigungen in… …78dd-2(h)(1) definiert „domestic concerns“ als US-Staatsbürger, Einwohner oder Unternehmen jeder Rechtsform, die ihren Hauptgeschäftssitz in den Vereinigten… …Spenden zusammen. Spenden dürften Unternehmen keinen Weg eröffnen, Behördenmitarbeitern Zahlungen mittelbar eintrichtern zu können. In dem in diesem… …, 738, 755: sorgfältige Unterscheidung zwischen Vorteilsgewährung zur Reduzierung von Steuern, um das Unternehmen für den relevanten Markt… …11/2012, S. 401, 407; Cohen J./Holland M.: Fünf Punkte, die ausländische Unternehmen über den United States Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) wissen…

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