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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Aufbau und Struktur einer angemessenen Compliance-Organisation im Umfeld eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien

  Andreas Marbeiter

  …eines Prozessberaters und -optimierers ausfüllen kann. Auf diese Art und Weise kann eine Compliance ggf. auch ein Teil der Kosten für das Vorhalten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliance Tools f

  Dr. Ludger C. Verfürth

  …Phasen sowie die zugehörigen Kosten und die Budgetierung zu planen. Auch hier ist der Umfang abhängig davon, ob im Rahmen der Abstimmung der Compliance… …laufenden Kosten. 5 Compliance Tool: Notwendigkeit und Vorteile 99 Verfürth 4.3 Implementierungsphase Bei der Implementierung geht es um die An-… …den vorstehend genannten Vorteilen verbundenen langfristigen Kostenersparnisse und Geschäftsvorteile die Kosten der Implementierung und Pflege des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …, Beratungs- und Dokumentationspflichten ................................ 154 2.5 Risiken, Kosten, Nebenkosten… …im WpHG beim Thema Vermögensanlagen 155 Renz 2.5 Risiken, Kosten, Nebenkosten Rechtzeitig vor Abschluss eines Geschäfts muss der Gewerbetreibende… …Eventualverbindlichkeiten übernehmen muss, die zu den Kosten für den Erwerb hinzukommen, verbunden mit einer Information über Einschusspflichten oder ähnliche… …Verpflichtungen. Zur Konkretisierung im Hinblick auf die Kosten und Nebenkosten müssen die Informationen Angaben zu dem Gesamtpreis, den der Anleger im Zusammen-… …anzuwendende Wechselkurs sowie damit verbundene Kosten angegebenen werden. Wenn die genaue Angabe des Wechselkurses nicht möglich ist, ist die Grundlage für… …Finanzanlage weitere Kosten und Steuern entstehen können. Schließlich müssen Bestimmungen über die Zahlung oder sonstige Gegenleis- tungen aufgeführt werden… …Kosten bzw. zum Nachteil des Kunden, abweichende Interessen zwischen dem Kunden und der Wertpapierfirma am Er- gebnis einer Dienstleistung oder eines…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Vielfältige Erwartungen an Unternehmen

  Gesellschaftliche Verantwortung und angemessene Reaktion
  

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Praxisfall, dass die Übernahme von Kosten des Betriebsrats durch die Unternehmensleitung verweigert wird, wird so gerade in Großunternehmen nur selten…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Die D&O-Versicherung ist „Chefsache“– Teil I: Versuch einer Klarstellung

  RA Franz Held

  …eines Konfliktmanagers Weitere Leistungen: – Gehaltsfortzahlung bei Aufrechnung oder Zurückbehaltung – Übernahme von Kosten zur Minderung von… …, u. a.: – Übernahme von Kosten bei Firmenstellungnahme – Unterstützung bei aufsichtsrechtlichen Sonderuntersuchungen Rückforderungsverzicht bei… …Kosten Persönliches Zusatzlimit für Organmitglieder der Versicherungsnehmerin Abwehrkostenzusatzlimit Komplette Vorleistung bei Bestreiten der…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Das Whistle-Blowing-System aus Sicht der IT-Sicherheit

  Über die Bedeutung der Wahl des Kommunikationskanals
  

  Attila Strauss

  …Hinweisgebersystem abgestellt wurde, automatisch das Vertrauen bei potentiellen Hinweisgebern erhöht. Dem Nutzen stehen aber auch Kosten gegenüber. Abhängig vom Grad… …einen Großteil der Sicherheitsanforderungen maximal erfüllt, der dabei aber auch außerordentlich hohe Kosten verursacht, hat keine Praxisrelevanz. Tabelle… …qualifiziertem Personal in mehreren Sprachen ist nur mit hohen Kosten möglich. Dies kann aufgrund geographischer Unterschiede und unterschiedlicher Zeitzonen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance

  Tr
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …erhebliches Maß an Mehraufwand mit sich. Je sicherer der Schutz auch gegen entfernte Eventualitäten sein soll, desto höher steigen die Kosten für Maßnahmen und…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance und seine Auswirkung auf § 130 OWiG

  Können sich Unternehmen durch die Einführung von Compliance-Verfahren in den Safe Harbor retten?
  

  Dr. Barbara Wilhelm

  …den Regularien des SOA ausrichten können. Kritiker werfen jedoch immer wieder ein, dass die Kosten der Umsetzung der SOA-Maßnahmen und deren Nutzen oft…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Aktuelle Urteile

  RA Dr. Philipp Fölsing

  …externer Berater gem. § 80 Abs. 3 BetrVG der vorherigen Zustimmung des Arbeitgebers, da dieser gem. § 40 Abs. 1 BetrVG die Kosten zu tragen hat. Allerdings… …Arbeitgeber nur die „durch die Tätigkeit des Betriebsrats entstehenden“ Kosten zu tragen. Damit seien aber nicht alle Kosten gemeint, die der Betriebsrat… …verursacht. Vielmehr müsse der Arbeitgeber nur diejenigen Kosten tragen, die für die Betriebsratstätigkeit notwendig seien. Für externe Beratungsleistungen… …des Beratungsvertrages auf den nicht erforderlichen Teil bzw. die überschießenden Kosten begrenze. 7 2.3 Persönliche Haftung der Betriebsratsmitglieder… …von ihm zu gem. § 40 Abs. 1 BetrVG zu tragenden Kosten ausufern. Und der vom Betriebsrat beauftragte Berater möchte natürlich seine Beratungsleistungen… …, dass der Arbeitgeber nur diejenigen Kosten zu übernehmen hat, die zur Herstellung der Waffengleichheit wirklich erforderlich sind. War die Beratung nicht… …Beratung auf Kosten des Arbeitgebers anwaltlich beraten lassen. Diese Beratung ist dem BGH zufolge von § 111 S. 2 BetrVG gedeckt. In den Schutzbereich des… …. Hätte er also erkennen müssen, dass entweder der Beratungsgegenstand oder die Kosten ausufern, kann er weder den Betriebsrat selbst noch dessen Mitglieder… …Kosten des Arbeitgebers beraten lässt. Das Vermögen des Arbeitgebers darf er aber nicht unnötig verschleudern. Aus diesem Grund muss er darauf achten, dass…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Aufgaben, Zusammensetzung und besondere Herausforderungen für den Aufsichtsrat einer Kreditgenossenschaft

  Theresia Theurl

  …, Kredit- und Dienstleistungsgeschäft, die Kosten- und Erlösplanung, die Personalplanung sowie die Investitionspläne vorgeschlagen. Da- zu kommen die…