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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 33 Einbeziehung von Wertpapieren in den regulierten Markt

  Dr. Timo Holzborn

  …Übrigen dahingehend abgeändert, dass bei Prüfung der Frage, ob ein Wertpapier zum Handel am regulierten Markt einbezogen werden kann, auf die Zulassung an…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  Das Compliance-Niveau in der Automobilwirtschaft

  Ergebnisse einer branchenspezifischen Studie zu wahrgenommenen Risiken und zentralen Gegenmaßnahmen
  

  Dr. Anatol Adam

  …Compliance-Abteilung proaktive Kommunikations- und Sensibilisierungsmaßnahmen stärker in den Aufgabenmittelpunkt stellen können. Definierte Verfahren der Prüfung und… …untersuchten Unternehmen nutzt eine relative Mehrheit interne Compliance-Audits zur Prüfung ihrer Strukturen, Prozesse und Instrumente. Dabei werden die Audits –… …Controllingund Steuerungsverfahren, Selbsteinschätzungen der Geschäftsbereiche oder eine externe Prüfung – werden hingegen noch wenig genutzt. Immerhin verfügt…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2014

  Die Rolle des Aufsichtsrats in der Compliance

  Seine Rechte, Pflichten und Haftungsmöglichkeiten
  

  Dr. Florian Modlinger, Anke Egelhof, Felicitas Berger

  …, die Geschäftsführung auf die Stellung eines Insolvenzantrags hinweisen. Generell darf der Aufsichtsrat externe Sachverständige zur Prüfung einzelner… …Aufsichtsrats. 2.1 Primärpflicht: Überwachung, Prüfung und Kontrolle der CMS-Maßnahmen Die Hauptaufgabe des Aufsichtsrats bzgl. Compliance ist es, das vom… …angemessene Prüfung oder eine Zustimmung, trotz Kenntnis über die vermögensschädigenden Folgen, zur Strafbarkeit des Aufsichtsgremiums wegen Untreue führen. 4.2…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2014

  Die Herausgabe von Datenträgern an nationale Ermittlungsbehörden

  Unternehmen im Spannungsfeld zwischen Datenschutz und strafprozessualer Pflicht zur Kooperation gemäß §§ 94, 95 StPO
  

  Dr. Bernd Schmidt

  …anderes kann nur dann gelten, wenn eine am Verhältnismäßigkeitsgrundsatz orientierte Prüfung im Ausnahmefall ergibt, dass ein Festhalten an den… …. Damit haben Unternehmen häufig keine Möglichkeit einer umfassenden Prüfung der Tatsachen, sodass sich die Prüfung faktisch auf die verfügbaren…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2014

  GRC-Report: PEP-Vermögen, Grand Corruption und die Abholzung der Tropenwälder

  Neue zivilgesellschaftliche Strategien zur Bekämpfung von Umweltkriminalität am Beispiel Malaysia
  

  Dr. Lukas Straumann

  …abzuklären“ sowie zu prüfen, ob aufsichtsrechtliche Maßnahmen einzuleiten seien. 21 Auch diese Prüfung resultierte in einer behördlichen Fehlanzeige: Die von… …der BaFin vorgenommene Prüfung „auf die Beachtung der nach dem Geldwäschegesetz vorgeschriebenen Sorgfaltspflichten“ ergab „keine Anhaltspunkte für ein… …Antikorruptionsbehörde MACC. Eine erste Sichtung und Prüfung der Dokumente ließ darauf schließen, dass sie echt waren, was die MACC später gegenüber Reuters bestätigte. 27…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 4/2014

  Unterschiede zwischen deutschem und österreichischem Datenschutzrecht

  Drei Beispiele aus der österreichischen Datenschutzpraxis
  

  MMag. Ewald Lichtenberger, Mag. Hannes Knapp

  …beabsichtigten werblichen Verwendungshandlungen einer strengen Prüfung zu unterziehen. Auch in den allgemeinen datenschutzrechtlichen Bestimmungen des DSG 2000… …zulässig erklärt. Unabhängig von der Prüfung der (Erlaubnis-)Voraussetzungen des § 107 TKG 2003 ist immer auch die Meldepflicht einer Datenverwendung an die… …Datenschutzbehörde gesondert zu prüfen. Ergibt diese Prüfung, dass eine Datenverwendung den Tatbestand einer Standardanwendung 19 gemäß den Bestimmungen der StMV 2004…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Risikomanagement

  Betriebswirtschaftliche Tests und Leistungssteigerung von Risikomanagementsystemen

  Dr. Werner Gleißner, Günther Meier

  …Unvorhersehbarkeiten der Zukunft erfolgreich agieren. Neben dieser zukunftsorientierten Prüfung des Risikomanagement-Outputs bie- tet sich noch eine dritte… …identifizieren. Die Autoren haben Erfahrungen vieler Unternehmen ausgewertet und daraus das folgende Profil von Ratschlägen für eine gezielte Prüfung und… …die systematische Prüfung, welche Risken das Unternehmen überhaupt selbst tragen soll. d) Fehlende (quantitative) Frühaufklärungssysteme…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2014

  Periodische Gremienberichterstattung der Internen Revision in Kreditinstituten

  Jürgen Rohrmann, Simone Krines

  …wiederfinden, für seine eigene Arbeit nutzen und hilfreiche Informationen für die eigene Prüfung – beispielsweise für die Schwerpunktsetzung, den notwendigen… …. Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute sowie die darüber zu erstellenden Berichte… …, S. 4 f. GOVERNANCE, RISK, COMPLIANCE » INTERNE REVISION » INFORMATIONSTECHNOLOGIE » BERATUNG » PRÜFUNG » TRAINING CERTIFIED FRAUD MANAGER (CFM)… …und DSGV Fachausschuss Kontrolle und Prüfung: Empfehlung zur Ausgestaltung der Berichtspflicht gem. § 25c Absatz 4a Nummer 3 Buchstabe g KWG. 32 In… …Vgl. DSGV: Fachausschuss Kontrolle und Prüfung: Empfehlung zur Ausgestaltung der Berichtspflicht gem. § 25c Absatz 4a Nummer 3 Buchstabe g KWG. Abb. 5…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 5 Prospekt

  Dr. Timo Holzborn, Christopher Mayston

  …sammenfassung müssen geeignet sein, in Verbindung mit den anderen An- gaben im Prospekt den Anlegern bei der Prüfung der Frage, ob sie in die betreffenden… …Einführung zum Prospekt verstanden werden sollte, 2. der Anleger jede Entscheidung zur Anlage in die betreffenden Wertpa- piere auf die Prüfung des gesamten… …BaFin stets nur eine formelle Prüfung sowie eine Kohärenzprüfung, nicht jedoch eine materielle Prüfung statt. Dazu normiert § 21 Abs. 1 WpPG aus-… …Verwaltungsbehörde im Rah- men ihrer Prüfung zu würdigen ist. Der Gesetzgeber hat dies bedacht und demgemäß in § 13 Abs. 1 WpPG ausdrücklich angeordnet, dass die BaFin… …erforderlichen Warnhinweis, wonach Anleger ihre Investitionsentscheidung auf die Prüfung des gesamten Prospekts stützen sollten. Eine Ausnahmere- gelung besteht in… …abschwächt. Wie die Prüfung der Vollständigkeit der Zusam- menfassung im Hinblick auf die erforderlichen Angaben durch das Lesen „zusammen mit den anderen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  §§ 1–12, 48-52, 69–72a BörsZulV Zulassung

  Oliver Seifert, Maren Pfeiffer

  …für die Prüfung der Pros- pekte zuständig sein soll) seit dem 01.07.2005 auf die Bundesanstalt für Fi- nanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) über. Diese… …besitzt seit dem vor- genannten Zeitpunkt ebenfalls die Kompetenz zur Prüfung der im Rahmen der Zulassung von Wertpapieren zu erstellenden Prospekte. 4… …damit verbundenen Prüfung der Börsenzu- lassungsprospekte durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht erheblich reduziert wurde, nach… …Vinkulierung können insbesondere die Prüfung und Sicherung der Zahlungsfähigkeit von Aktionären beim Er- werb nicht voll eingezahlter Aktien, der Schutz vor…

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