Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  Plädoyer für eine täterbezogene Betrachtung von Fraud

  Suche nach einer praktikablen Definition aus Sicht der Abschlussprüfung
  

  Dr. Katharina Kümpel, Christoph Oldewurtel, Prof. Dr. Matthias Wolz

  …Herausforderungen für die Revision. Prävention und Aufdeckung von sowie Berichterstattung über Wirtschaftsdelikte durch die Externe und Interne Revision“, Winterthur…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2014

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. Juni bis 31. Dezember 2014

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …. Ehrhart Retail Loss Prevention Manage- 19.– 20. 11. 2014 R. Eck ment Seminare Arbeitstechnik Grundstufe Stichprobenprüfung 22. 10. 2014 Prof. Dr. M…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  GRC-Report: IT-gestützte Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung in Banken und Versicherungen

  Mehrwert durch einen holistischen GRC-Ansatz
  

  Frank Holzenthal

  …-prävention rücken zunehmend in den Fokus von Banken und Versicherungen. Grundsätzlich ist die Thematik weder auf eine Region, Branche, einen Industriezweig… …bei der Geldwäschebekämpfung ist es auch bei der Betrugsbekämpfung und -prävention unabdingbar, einen ganzheitlichen Blick auf entstandene und…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 3/2014

  Data protection professional certification in the age of big data

  Rita Di Antonio

  …2012-individuals.pdf. in the UK (88 % of the respondents being concerned about it), just after unemployment (89 %) and just before crime prevention (87 %). From tick-box…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2014

  BGH, Urteil v. 10.7.2013 – 1 StR 532/12 („Hochseeschleppergeschäft“) – Keine Strafbarkeit der Geschäftsführer einer Komplementär-GmbH nach § 299 Abs. 1 StGB wegen Geschäftsinhaber- Stellung zum Zeitpunkt der „Unrechtsvereinbarung“

  Rechtsanwältin Dr. Tine Golombek

  …in Rn. 27a); Rönnau, StV 2009, 302, 304. 8 Etwa Braasch, in: Kliche/Thiel (Hrsg.), Korruption: Forschungsstand, Prävention, Probleme, 2011, S. 234, 244…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2014

  Inhalt & Impressum

  …, einschlägige Compliance- Themen, Haftungsrisiken und Maßnahmen zur Prävention. Zahlreiche Gesetze werden in Original und Übersetzung synoptisch gegenübergestellt…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2014

  News vom 06.01.2014 bis zum 28.03.2014

  …auf, habe die Behörde die Prävention von Mis-Selling – also Verkaufserfolgen, die auf Basis von Fehlinterpretationen bei der Investmententscheidung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Vertrieb und Marketing

  Prüffelder bei der Forderungsausfallprävention unter „vertrieblichen Aspekten“

  DIIR � Deutsches Institut f�r Interne Revision e. V.

  …der Prüfung von Prozessen geben, die auf die Prävention von Forderungsausfällen abzielen. Der Fokus liegt auf den Instrumenten und Kontrollen, die im… …Prävention in den Kernprozessen, auseinander. Schwerpunkte stellen hier das Forderungscontrolling unter Berücksichtigung von Berichts- wegen, Schnittstellen… …Monitoring dar. Schließlich geht der Text auf die Prävention im Inkasso, also in den nachge- lagerten Prozessen, ein, bevor ein abschließendes Fazit gezogen… …implementiert? � Werden die Kontrollen und die wesentlichen Arbeitsschritte ausreichend dokumentiert? Prävention in den vorgelagerten Prozessen 223 19.3… …Prävention in den vorgelagerten Prozessen 19.3.1 Anreiz- und Steuerungssysteme für den Vertrieb Das Anreiz- und Steuerungssystem für den Vertrieb ist das… …Prävention in den vorgelagerten Prozessen 225 � Gibt es einen stufenweisen Genehmigungsprozess in Abhängigkeit von Wesentlichkeit bei Vertragsänderungen und… …informiert? Prävention in den vorgelagerten Prozessen 227 19.3.4 Limitsysteme Mit den Limitsystemen sind Verfahren gekennzeichnet, die auf Grund ver-…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• BaFin veröffentlicht Rundschreiben 01/14 zur Geldwäscheprävention

• Compliance international: Südkoreanische Finanzaufsicht erklärt Mis-Selling zum Topthema 2014

  …diskutierte Thematik auf, habe die Behörde die Prävention von Mis-Selling – also Verkaufserfolgen, die auf Basis von Fehlinterpretationen bei der…