Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Öffentlichkeit und Medien

  Birgit Galley

  …jeweiligen Ge- schäftsumfang stand.280 Das Interesse sowohl an eigenen Ermittlungen selbst als auch an den dar- aus resultierenden Ergebnissen ist in den… …und unhaltbar erweisen, wie das Versprechen einer „scho- nungslosen Aufklärung“ ohne diese professionell in Gang zu setzen.281 Ein fairer Umgang mit… …Unterstützung einer unternehmens- eigenen Untersuchung dem Unternehmen bekannt zu geben, wenn das Unter- nehmen professionell und zuverlässig mit Informationen… …über das Unternehmen Das Ergebnis einer professionellen Kommunikation und Pressearbeit ist die positive Berichterstattung über das Unternehmen. Diese… …wiederum hat Ein- fluss auf das generelle Meinungsbild vom Unternehmen in der Öffentlichkeit, was mittelbar Kaufentscheidungen verändern, aber auch die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Nationale und internationale Ermittlungs- und Aufsichtsbehörden

  Dr. Ingo Minoggio

  …Strafverfahren, Vernehmungen oder Anfra- gen,283 erfährt das Unternehmen möglicherweise erstmals von einem Straftat- verdacht. Als Hinweisgeber in diesem Sinne… …und informelle Auskunftsersuchen können weitere Bundes- und Landesbehörden wie das Bundeskartellamt,288 das Bundesamt für Finanz-… …können die zuständigen Stellen der SEC oder das US-Justizministerium (DOJ) das Unternehmen informieren. Die Reaktion mittels einer eigenen Untersuchung… …ist im deutschen Recht gesetzlich nicht verankert.290 Ist das Unternehmen aber der besonderen Situation ausgesetzt, dass staatliche Ermittlungs- oder… …„Unternehmensstrafrecht“, doch halten das Strafgesetzbuch (insbesondere der Verfall nach §§ 73 ff. StGB) bzw. das Ordnungswidrigkeitengesetz (insbeson- dere die Geldbuße… …. nrw.de/JM/justizpolitik/jumiko/beschluesse/2013/herbstkonferenz13/zw3/TOP_II_5_ Gesetzentwurf.pdf, 17.6.2014. 292 Überblick bei Schröder, K.: Ergebnisse der Internal Investigation als Grundlage für das Vorgehen gegen das… …. 200 Millionen € an die Staats- kasse gezahlt).294 Geradezu existenzrettend für das Unternehmen kann es sich in solchen Fällen auswirken, wenn es… …Mitarbeiter handelt und die Unternehmensführung im Übrigen alles Erforderliche zur Vermeidung von Straftaten unternommen hat. Das Unternehmen sollte sich…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Das Untersuchungsteam – wer macht eigentlich was?

  Birgit Galley

  …Galley 99 4. Das Untersuchungsteam – wer macht eigentlich was? Galley Die Entscheidung, wer im Unternehmen für eine Sachverhaltsaufklärung… …16–18. Das Untersuchungsteam – wer macht eigentlich was? 100 Galley Unternehmen können sich allein präventiv zur Verhinderung von Strafta- ten… …nalistisch einzeln betrachtet werden kann. Die kriminalistische Aufklärungsarbeit umfasst sowohl das kriminaltakti- sche – also methodische, strategische300… …– Vorgehen zur Aufklärung als auch das kriminaltechnische Wissen301, also das naturwissenschaftlich-technische Know-how zur Suche, Sicherung… …. S. 24 ff. Das Untersuchungsteam – wer macht eigentlich was? 102 Galley da diese über die größten Kenntnisse über Unternehmensabläufe… …, Dokumenta- tionsprozesse, Informationswege und vorhandene Ansprechpartner verfügt. Diese Auffassung unterstützt weitestgehend auch das Institute of Internal… …würfen gegen die Geschäftsleitung zwangläufig zu Interessenskollisionen kommen, die schwer zu leisten sind. – sie über das erforderliche taktische… …werden. In der Regel vereint sich hier das er- forderliche Fachwissen, das speziell für unternehmensinterne kriminalistische Aufklärungsarbeit… …den Strafverfolgungsbehörden zu kommunizieren, aber auch das Unterneh- men entsprechend auf die Eventualitäten eines Strafprozesses vorzubereiten… …Ermittlungsfall ist oder anfänglich zu sein scheint, umso früher muss die Entscheidung getroffen werden, welcher zusätzliche juristi- sche Sachverstand in das…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Der Beginn der eigenen Untersuchung

  Dr. Ingo Minoggio

  …dieser Krisensituation eine schnelle Entscheidung über das weitere Vorgehen treffen.337 Haben die Verantwortlichen sich im Interesse des Unternehmens für… …kann eine Kooperation mit den Strafverfolgungsbehörden und eine parallel durchgeführ- te unternehmenseigene Untersuchung das Mittel der Wahl sein, um… …deren Ergebnisse projiziert werden. Das gilt umso mehr, wenn die Ergebnisse an die Strafverfolgungsbehörden weitergereicht werden sollen (was ohnehin… …Unternehmen, in: Böttger, M. (Hrsg.), Wirt- schaftsstrafrecht in der Praxis, Bonn: ZAP Verlag, 2015, S. 1183. 347 Vgl. Knierim, T.: Das Verhältnis von… …, U.: Korruption im Wirtschaftsleben – Erscheinungsformen, Umfang und Bekämpfungsstrategien, Strafverteidiger (StV), 2009, 291, 298; Knierim, T.: Das… …und damit in Ressortverantwortungen einzelner Vorstandsmitglie- der aufgeteilt ist.352 Ist das Unternehmen allerdings aufgrund der Verdachtsla- ge in… …der GmbH werden ebenfalls Leitungssorgfaltspflichten und das damit verbundene Recht zur Durchführung einer eigenen Untersuchung aus den allgemeinen… …auf Verfehlungen der Geschäftsführung oder des Vorstandes, ist das die Geschäftsleitung überwachende Aufsichtsgremium zur Durchführung einer eigenen… …Untersuchung berechtigt und verpflichtet.357 Bei der Aktiengesellschaft ergibt sich das aus § 111 Abs. 1 AktG und der normier- ten Aufgabe der Überwachung der… …Geschäftsführung.358 Das soll nach teilwei- se vertretener Auffassung auch gelten, wenn der Vorstand seiner eigenen Pflicht zur Aufklärung von Verfehlungen nicht…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Gestaltung der Rahmenbedingungen durch vorherige Vereinbarungen

  Dr. Ingo Minoggio

  …Galley/Minoggio 143 6. Sachverhaltsermittlung Nachdem die grundlegenden Entscheidungen über das Ob und Wie der eige- nen Untersuchung… …getroffen sind und der Untersuchungsgegenstand klar defi- niert wurde, muss das Untersuchungsteam sich ein Gesamtbild über die auf- zuklärende Situation… …entwickelt. Das Vorbild einer eigenen Unter- suchung bildet eine schnelle, effektive und effiziente staatliche Ermittlung oh- ne den Einsatz von… …im Unternehmen bevorzugt fast in allen Fällen be- stimmte Ergebnisse – er gibt das bereits bei der Beauftragung manchmal leise, zuweilen recht laut zu… …verstehen.470 Damit besteht die Gefahr,471 nur die In- formationen einzubeziehen, die zu dem präferierten Ergebnis passen. Das gesamte Untersuchungsteam muss… …467 Hierzu auch ausführlich Knierim, T.: Das Verhältnis von strafrechtlichen und internen Ermittlungen, Strafverteidiger (StV), 2009, 324, 331. 468… …. Einige dieser rechtlichen Unsicherheiten kann das Unternehmen aber bereits im Vorfeld einer unternehmenseigenen Untersuchung durch ent- sprechende… …, T.: Das neue Bundesdatenschutzgesetz: Verschärfte Regeln für Compliance und interne Ermittlun- gen, Betriebs-Berater (BB), 2009, 1582, 1584; Vogel… …. Sachverhaltsermittlung 146 Minoggio Insbesondere Eingriffe in das allgemeine Persönlichkeitsrecht der Arbeit- nehmer können durch eine klar vereinbarte Abgrenzung des… …, 2015, S. 1201. 479 Ebenso Wybitul, T.: Das neue Bundesdatenschutzgesetz: Verschärfte Regeln für Compliance und interne Ermittlungen, Betriebs-Berater…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Eilbedürftigkeit der eigenen Untersuchung

  Dr. Ingo Minoggio

  …Eilbedürftigkeit der eigenen Untersuchung Minoggio 147 6.2 Eilbedürftigkeit der eigenen Untersuchung Sobald das Untersuchungsteam feststeht… …strategische Planung gibt den inhaltlichen und zeitlichen Rahmen für die eigene Untersuchung vor und sollte deshalb sorgfältig durchdacht und – soweit das auf… …zunächst Terminverlegungen wegen Verhinderung oder fordern schriftliche Fragenkata- loge vor dem Gespräch. Dem braucht das Unternehmen nicht nachzugeben… …. Wenn die Beweismittel gesichert sind, ist die erste hektische Phase in einer eigenen Untersuchung überwunden. Dennoch darf jetzt nicht plötzlich das… …Beweissicherung und Bewertung über Maßnahmen zur Schadensrückführung nachgedacht werden.492 Auch hier ist besondere Eile geboten und sollte keinesfalls das Ende… …das allgemeine Persönlichkeitsrecht und die Menschen- rechte des Arbeitnehmers gewahrt bleiben.495…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Beteiligungsrechte des Betriebsrates

  Dr. Ingo Minoggio

  …weismittel rechtswidrig erlangt, so drohen je nach Gewichtigkeit des Verstoßes Beweisverwertungsverbote496 in Zivil- oder Strafverfahren oder es entsteht das… …Betriebsrat bei der Entscheidung über das Ob und Wie einer eigenen Untersuchung ist nicht normiert.501 Statt- dessen können je nach Verfahrensstadium der… …, kann das zur Un- wirksamkeit der Maßnahme und damit zur Unverwertbarkeit führen.504 6.3.1 Mitbestimmung bei der Einführung von Verhaltensrichtlinien… …Verhaltensrichtlinien für die Durchfüh- rung einer eigenen Untersuchung.505 Solche Richtlinien sollen für das Unter-… …Rahmenbedingungen sowie Arbeitsrechtliche Gestal- tung, Beratung und Vertretung für das Unternehmen, in: Knierim, T./Rübenstahl, M./Tsambikakis, M. (Hrsg.), Internal… …tung, Beratung und Vertretung für das Unternehmen, in: Knierim, T./Rübenstahl, M./Tsambikakis, M. (Hrsg.), Internal Investigations: Ermittlungen im… …allerdings wird es für das Klima zwischen Unter- nehmensverantwortlichen und Betriebsrat im Regelfall nicht förderlich sein, dem Betriebsrat nur einzelne… …. 1 BetrVG auslösen. Das ist der Fall, wenn von einer Regelung das Ordnungsverhalten und nicht das reine Ar- beitsverhalten der Arbeitnehmer betroffen… …ist.508 Gegenstand der Regelung wäre damit nicht die Ausgestaltung der unmittelbaren Arbeitspflicht, sondern die allgemeine Ordnung und das Miteinander im… …Betrieb sowie das sonstige Verhalten der Arbeitnehmer.509 Hierzu gehören beispielsweise Kleiderordnun- gen, Radiohörverbote am Arbeitsplatz oder…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Aufklärungsförderung durch Amnestieregelungen

  Dr. Ingo Minoggio

  …es zu durchbrechen gilt. Um einen Anreiz für eine Informationserteilung zu schaffen, kann die Ursache für das Schweigen der richtige Ansatzpunkt sein… …Informationen wie möglich zu liefern.534 Drohen hingegen kein Arbeitsplatzverlust und keine Regresse mehr, so kann das die Informati- onsbeschaffung wiederum… …fördern. Genau an diesem Punkt setzen – rein zivilrechtlich aufzufassende – Am- nestieprogramme ein. Bei einer Amnestie sieht das Unternehmen im Regelfall… …Aufklärung der Sachverhalte verpflichtet.537 Das Unternehmen sollte hier- bei aber immer klar und deutlich formulieren, dass es nicht über den staatli- chen… …Strafverfolgungsanspruch verfügen kann. Es kann staatliche Ermittlungen selbstverständlich nicht verhindern. Es kann nur unter Hinweis auf das aus Unternehmenssicht… …der für und gegen die Amnestie spre- chenden Gründe.538 Das Interesse des Unternehmens daran, die Information des Mitarbeiters zur Aufklärung des… …Sachverhalts zu erlangen, muss das Inte- resse an Schadensersatz und Trennung deutlich überwiegen, so dass die Am-… …Wis- sen verfügen dürfte, es sich um schwerwiegende Verstöße für das Unterneh- men handelt, dass ein Ermittlungsverfahren hierdurch abgekürzt werden kann… …. Das gilt bei- spielsweise, wenn Angaben vorsätzlich falsch waren, wenn andere Mitarbeiter bewusst falsch belastet wurden oder wenn die Rolle des…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Kriminalistische Fallbearbeitung

  Birgit Galley, Dr. Ingo Minoggio

  …. Daraus lassen sich als Grundlage für das gesamte Projektmanagement – Ermittlungstechniken ableiten, – die Ermittlungsteams zusammensetzen, –… …schnell einschätzen, um wel- che Handlungsmuster es sich bei den zu ermittelnden Vorwürfen handelt und wie diese am effektivsten für das Unternehmen zu… …: ZAP Verlag, 2015, S. 1205 m. w. N. Sachverhaltsermittlung 166 Galley Rechtlicher Exkurs: Das heimliche Mithören von Telefonaten ist wegen des… …werden muss, wird das Ermittlungsteam in Erwägung zie- hen, die zunächst aussortierten – und noch verfügbaren – Unterlagen einer er- neuten Sichtung zu… …Regel SAP-Daten) gestartet werden, ob und wenn welche direkten Lieferungen von allen Produktionsstätten in das betreffende Land erfolgt sind. Han- delt… …muss analysiert werden, – welche indirekten Lieferwege es gegeben hat. Beispielsweise können dies Weiter- transporte der Produkte über das erste… …Zielland sein, also das direkte (erste) Ex- portland, weil dies logistisch und damit wirtschaftlich sinnvoll war. Handelt es sich bei dem zweiten Exportland… …generell festgelegt werden, welche Unterlagen oder Daten sich das Ermittlerteam zur Auswertung heranzuziehen hat. Vielmehr erfordert es kriminaltaktisches… …eingegangen werden. Handelt es sich um freiwillige Gesprächspartner, also um jene, die das Ge- spräch mit den Ermittlern suchen oder ohne Überzeugungsdruck… …Interviewten als auch gegenüber dem Unternehmen, dessen Sachverhalt aufzuklären ist, zukommt, bedarf es für die Vorbereitung und das Erlernen von Interviews…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Dokumentation

  Birgit Galley

  …nenfalls das Original dieses Dokuments auffindbar ist, bei wem weitere Kopien eines Dokumentes vorhanden waren, usw. Beispielsweise und keineswegs… …unter- schiedliche Kenntnisnahmen ergebnisrelevant werden können. Das Doku- mentenmanagement dient jedoch nicht dazu, die Dokumentation um der… …, Zusammenstellungen, Berechnungen oder Gesprächsnotizen handeln. Für diesen Fall muss nachvollziehbar bleiben, o wie das Dokument oder die Auswertung generiert… …Kapitel 6.6.1.2, S. 210 ff. 686 Für kriminaltechnische Untersuchungen beispielsweise müssen Originale vorgelegt werden, dadurch muss das Original… …und Aktenrotation im Unternehmen, usw.), so kann dieses auch durch eine Kopie mit dem entsprechenden Verweis auf das Originaldokument in der… …Daten nach Fundstelle), 4. Verknüpfung von Sachverhalten und Dokumenten untereinander (bei- spielsweise durch das Einstellen von Dokumenten und durch… …sichergestellt werden, dass das Dokument gefunden wird, – Die Ermittlungsunterlagen sind in loser Reihenfolge ablegbar. Damit kön- nen mehrere Bearbeiter ihre… …. 688 Dabei ist unerheblich, ob das Dokument nur in physischer Form oder (zusätzlich auch) in elektronischer Form vorhanden ist. Der… …Ermitt- ler selbst entscheiden. Abhängig ist diese Entscheidung unter anderem auch von Umfang und Zusammensetzung des Teams, das auf die Akten zugreift… …in das Gesamtergebnis zur Schadensermitt- lung des Mitarbeiters Kahlbutz einfließen. Noch einmal sei unterstrichen, dass man nach einem solchen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen