Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Kriminalistische Fallbearbeitung

  Birgit Galley, Dr. Ingo Minoggio

  …immer offiziell – die Einleitung der ersten Schritte zur Aufklärung. Auch ein Nichts-Tun kann ein erster Schritt, oder wenigstens eine erste… …Entscheidung sein. Um die Ermittlungsarbeit zu strukturieren, hat sich aus der britischen Po- lizeiarbeit ein Zyklus herauskristallisiert, der als… …Zusammenfassung Letztlich wird diesem Prozess gefolgt, um die eigenen Ermittlungen in einem logischen Kontext zu verknüpfen und sich möglichst lückenlos und… …objektiv dem wahren Tathergang zu nähern. Die erste Einschätzung als Ausgangspunkt der Ermittlungen544 basiert auf den ersten Informationen… …(Anfangsverdacht, Hinweis, Durchsuchungsbe- schluss, Medienberichte usw.) und bildet den Grund für die Einleitung von Ermittlungen. Beim Sammeln werden sowohl… …und inhaltlich bearbei- tet. Im Prozess der Auswertung erfolgen dann die Verbindung von Informa- tionen, die Bewertung der Aussagequalität, der… …Glaubwürdigkeit von Perso- nen, der Glaubhaftigkeit von Aussagen und somit die Plausibilisierung. Eine umfassende Draufsicht auf die Geschehnisse erhält man bei… …erfolgt dann die Einordnung der Informationen nach Relevanz. Dies bildet die Grundlage für den Abschluss oder die Fortsetzung der Ermittlungen. Diese… …criminal cases, London: The Law So- ciety, 1997 544 Ausführlich dazu auch Milne, R./Bull, R.: Psychologie der Vernehmung. Die Befragung von… …. Ermittlungsstrategien und Hypothesenbildungen legen den Grundstein für und begleiten die Identifizierung und Auswertung von Informationen, ob sie nun aus den Papier-…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Dokumentation

  Birgit Galley

  …Sachverhaltsermittlung 204 Galley 6.6 Dokumentation Der Dokumentationsprozess soll die Begleitung der Aufklärungsarbeit unter- stützen, den… …gesammelten Erkenntnissen Struktur geben, deren Auffinden er- leichtern, die Beweise ordnen und sie für alle späteren Erklärungs- und Ge- richtsprozesse… …werden, wie dieser Pro- zess gestaltet oder optimiert werden kann. Es werden in diesem Umfang nicht die Anforderungen an Aufbewahrungspflichten und… …-fristen dargelegt und auch keine abschließenden Systematiken vorgegeben. Vielmehr sollen die Aus-… …Dokumentation Galley 205 führungen helfen, ggf. die eigene Systematik zu ergänzen oder erste Überle- gungen für einen systematischen Ablauf anzustellen… …. 6.6.1 Dokumentenmanagement Jede Ermittlungsprüfung scheitert, wenn die Auswertung der Dokumente feh- lerhaft und/oder deren Dokumentation und Herkunft… …nicht nachvollziehbar sind. Daher sollen sich die beiden nachfolgenden Kapitel damit auseinander- setzen, welchen Anforderungen ein Dokumentenmanagement… …genügen muss, um die unternehmenseigenen Ermittlungen sachgerecht zu unterstützen. Zunächst sei angemerkt, dass für jede Ermittlung ein Dokumentenmana-… …staltet sein. Die nachfolgenden Ausführungen werden zeigen, dass diese Anforderun- gen sowohl für einen geringen Umfang an Unterlagen gelten, als auch… …Dokumentationsprozess ist wichtig, um auch zu fortgeschrit- tener Zeit aussagefähig zu sein, welche Unterlagen Eingang in die Ermitt- lungsprüfung – und damit auch in die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Grenzen unternehmenseigener Ermittlungen

  Birgit Galley

  …Ermittlungen Grenzen gesetzt. An einigen Stellen haben diese bereits Erwähnung gefunden, so zum Beispiel die Grenzen bei Befragungen700 oder auch bei… …Kontrollprozes- sen.701 In diesem Kapitel sollen die Grenzen erörtert werden, die den unterneh- menseigenen Ermittlungen durch die unterschiedlichen… …derzeit eigene Ermittlungsabteilungen auf,702 um für Fälle schädigenden Verhaltens jeglicher Art gewappnet zu sein. Doch nicht immer sind die Unternehmen… …damit gut beraten, eigenes Personal aus den eigenen Hierarchien für derartige – durchaus auch brisante – Ermittlungen einzusetzen. Nicht allein die… …Verfügung über die fachlichen Fähigkeiten ent- scheidet über den Erfolg einer unternehmenseigenen Ermittlung,703 sondern auch das Erreichen von objektiven… …Grenzen, die solche Ermittlungen aus den eigenen Reihen für das Unternehmen strategisch gefährlich oder sogar unmög- lich machen. Auf diese Grenzen soll… …, http://www.faz.net/aktuell/beruf-chance/interne-ermittlungen-kollegen- im-kreuzverhoer-11770008.html#Drucken [27.08.2014]. 703 Die Entscheidung, wer im Unternehmen für eine Sachverhaltsaufklärung die Verantwor- tung… …behördlichen Er- mittlungen angestellt werden sollten, sind die entsprechenden Argumente auch in diesem Buch vor die eigentliche Aufklärungsarbeit gestellt… …Glaubwürdigkeit Ein wesentliches – wenn auch bewältigbares – Kriterium ist die Glaubwürdig- keit sowohl in den eigenen Unternehmensreihen, als auch potenziell in… …einem gerichtlichen Verfahren. Argumentativ wird unternehmenseigenen ermitteln- den Mitarbeitern zuweilen die Objektivität und Neutralität abgesprochen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  IT-Forensik

  Prof. Dr. Marko Schuba

  …Schuba 227 7. IT-Forensik Schuba Die Durchdringung unserer Gesellschaft mit digitalen Geräten und Daten hat in den letzten zwei Jahrzehnten… …extrem zugenommen.714 Heute kann man sich kaum noch ein elektronisches Gerät kaufen, das nicht auf die eine oder andere Art digital gesteuert wird… …Geräte werden heutzutage von Rechnern gesteu- ert, die leistungsfähiger sind als handelsübliche Personal Computer (PC) vor 20 Jahren. Daten, die früher… …Daten und Dokumente liegen heute in digitaler Form auf PCs oder Servern vor. Der Hauptvorteil für Unternehmen ist dabei, dass die in den… …Geschäftsprozessen benötigten Daten preiswert aufbewahrt und automatisiert weiterverarbeitet werden können. Insgesamt werden die Abläufe dadurch effizienter und… …in Papierform vor.715 Mit der zunehmenden Digitalisierung wächst gleichermaßen die Menge der digitalen Daten, die von Geräten übertragen… …, verarbeitet und gespeichert wer- den. Für die Personen, die diese Geräte verwenden bedeutet dies: ihre Benut- zung des Geräts hinterlässt Spuren, digitale… …sind und welche Bedeutung diese heutzutage haben. Es werden die am IT- forensischen Prozess beteiligten Personen vorgestellt und die Geräteklassen… …präsentiert, auf denen sich digitale Beweismittel finden lassen. Zudem werden die wichtigsten Probleme geschildert, mit denen Ermittler heutzutage kon-… …frontiert werden. Abschnitt 3 beschreibt die allgemeine Vorgehensweise von IT-forensischen Ermittlern. Dabei werden zunächst die grundsätzlichen IT-…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Grundlagen zum forensischen Bericht

  Birgit Galley

  …vorgenommen wer- den kann.837 Da auch Zwischenberichte im berechtigten Interesse der Auftraggeber lie- gen, endet mit diesen die Sachverhaltsaufklärung… …wichtig und unterscheidet sich noch einmal von herkömmlichen Bericht- erstattungen. Finden die Grundsätze für die forensische Berichterstattung immer… …nehmenseigene Ermittlungen adaptieren wir die Anforderungen an derartige Gutachten, um sie in die Unternehmenswelt zu transportieren, ohne dass ein Gericht der… …eigenen Untersuchung 310 Galley Je stärker sich eine Berichterstattung an den gerichtlichen Anforderungen orientiert, umso größer ist die… …Wahrscheinlichkeit, dass die eigenen Gutachten und Berichte auch bei späteren Prozessen unbestrittenen Eingang in die Ge- richtsverfahren bekommen können. Was sind… …für die Weiterverfolgung einer Spur relevant sein können und als solche eindeutig gekennzeichnet werden. Sofern Sachverhalte nicht abschlie- ßend… …folgt kurz zusam- menfassen: – chronologische Aufbereitung des Ermittlungsfalles, – Konzentration auf die wesentlichen Sachverhalte, – nur belastbares… …eine solche Informationsverdichtung. Es kommt also bei jeder Form der Berichterstattung darauf an, nicht nur die richtigen, sondern die wesentlichen… …Sachverhalte darzustellen und das in einer, für einen nicht in die Ermittlungsprüfung involvierten Dritten, verständlichen Form. Das mag einfach klingen… …. Zwischenberichte und Abschlussbericht der eigenen Untersuchung 312 Galley Wonach muss die Berichterstattung abgewogen werden? Natürlich weckt das Wissen um…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Schutz der Untersuchungskommunikation

  Dr. Ingo Minoggio

  …unterneh- menseigenen Untersuchung sollten dabei jedoch so wenige Personen wie mög- lich beteiligt werden. Denn jeder einbezogene Dritte vergrößert die Gefahr… …entscheidende Informationen, die der Untersuchung möglicherweise eine neue Richtung vor- geben und die deshalb eine Anpassung des Untersuchungsauftrages erfor-… …jederzeit zu einer Durchsuchung im Unter- nehmen kommen kann. Erfährt die Staatsanwaltschaft von einem Straftatver- dacht und einer eigenen Untersuchung wird… …sie sogar ein gesteigertes Interesse daran haben, die Zwischenergebnisse oder Ergebnisse einer eigenen Untersu-… …Untersuchung 320 Minoggio chung zu erfahren. Ein strukturierter und mit Quellen versehener Abschluss- bericht kann dem Staatsanwalt alle Vorarbeiten für die… …Verfassung einer An- klage liefern.860 Bei einer auch zuvor nicht ausschließbaren Durchsuchung werden die Ermittler deshalb versuchen, sämtliche… …Untersuchungskorrespon- denz mitzunehmen. Wird diese nicht freiwillig nach § 94 Abs. 1 StPO heraus- gegeben, wird die Beschlagnahme nach § 94 Abs. 2 StPO angeordnet. Ob… …und in welchen Fällen sie hierzu ein Recht haben und wie die Untersu- chungskommunikation am effektivsten vor einer staatlichen Beschlagnahme zu… …schützen ist, wird nachfolgend dargestellt. Hierbei sind insbesondere die Grenzen einer zulässigen Beschlagnahme in den verschiedenen Untersu-… …, dass sie als „geheim“, „Verschlusssache“ oder „vertraulich“ gekennzeichnet wird. Solche Hinweise auf die besondere Diskretionsbedürf- tigkeit werden…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Arbeitsrechtliche Maßnahmen

  Dr. Ingo Minoggio

  …Galley/Minoggio 329 9. Konsequenzen aus einer eigenen Untersuchung Galley/Minoggio Ist die unternehmenseigene Untersuchung abgeschlossen und… …ein Abschluss- bericht verfasst, hat die Unternehmensleitung auf dieser Entscheidungsgrund- lage aus den Ergebnissen die notwendigen Konsequenzen zu… …Eile ge- boten, so ist die außerordentliche Kündigung gemäß § 626 Abs. 2 BGB bereits 14 Tage nach Kenntnis vom Kündigungsgrund auszusprechen.899… …Wichtig ist eine konsequente Reaktion auf festgestellte und im Unterneh- men bekannt gewordene Gesetzesverstöße auch für die interne Glaubwürdig- keit des… …abschreckende Wirkung entfalten.901 Auch die bei unternehmenseigenen Untersuchungen zuweilen ohnehin skeptischen Strafverfolgungsbehörden902 werden… …, Wirtschaftskriminalität und die Privatisierung der DDR-Betriebe, Baden- Baden: Nomos Verlag, 2010, S. 618. 901 Vgl. hierzu bereits Palazzo, B.: Unternehmensethik als… …Instrument der Prävention von Wirtschaftskriminalität und Korruption, Die KriminalPrävention, 2001, 52, 53. 902 Vgl. hierzu allgemein die durchaus… …gewichtigem Fehlverhalten werden die Möglichkeiten einer Beendigung des Arbeitsverhältnisses durch fristlose oder ordentliche Kündi- gung zu prüfen sein… …Abteilung; Schulungs- oder Trainingsmaßnahmen; eine negative Beurteilung innerhalb des Unternehmens, die zu einem vorübergehenden Be- förderungsausschluss… …führt.905 9.1.1 Die Abmahnung Die erste Sanktionsstufe stellt die Abmahnung dar, die bereits zur Vorberei- tung einer möglichen späteren Kündigung dient…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Schadensersatzansprüche

  Dr. Ingo Minoggio

  …280 Abs. 1 BGB, § 823 Abs. 1 BGB, § 823 Abs. 2 BGB in Verbindung mit dem verletzten Straftatbestand. Die von der Rechtsprechung des… …Bundesarbeitsgerichtes entwickelte Haf- tungserleichterung für betrieblich veranlasste Tätigkeiten954 gilt nicht für Straf- taten, die nur bei Gelegenheit einer… …mit den Vorwürfen und den Verhand- lungen um die Schadensrückführung ist Schnelligkeit geboten. Denn in den ersten Stunden, nachdem der Mitarbeiter mit… …Möglichkeit auf ein abstrak- tes Schuldanerkenntnis vor dem Notar mit einer Unterwerfung unter die so- fortige Zwangsvollstreckung bestanden werden. Hierdurch… …gerin- ger ausfallen. Bei Erhebung einer Zivilklage sind gegebenenfalls besondere Zustim- mungserfordernisse wie in § 46 Abs. 1 Nr. 8 GmbHG für die… …Geltendmachung von Schadensersatzansprüchen aus der Geschäftsführung zu beachten. Zudem ist frühzeitig zu prüfen, wann die Ansprüche verjähren (grundsätz- lich… …wesentlich kürzere, individual- oder tarifvertraglich vereinbarte Ausschluss- fristen zu beachten, die nach wenigen Wochen ablaufen können. Es sind dann die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Erstattung einer Strafanzeige

  Dr. Ingo Minoggio

  …Erstattung einer Strafanzeige Minoggio 339 9.3 Erstattung einer Strafanzeige Wissen die Strafverfolgungsbehörden auch bei Abschluss der… …unternehmensei- genen Untersuchung noch nichts von den Vorwürfen, muss die grundlegende Entscheidung getroffen werden, ob das Unternehmen die Behörden infor- miert… …Ist noch keine Strafanzeige gegen einen Mitarbeiter erstattet, kann die Dro- hung mit der Strafanzeige eine Vereinbarung über eine einverständliche… …Unternehmen mit der Strafanzeige der Gefahr begeg- nen, in den Ruf zu geraten, etwas vertuschen zu wollen und kann stattdessen die Strafanzeige und eine… …, Strafverteidiger (StV), 2009, 324, 328. Konsequenzen aus einer eigenen Untersuchung 340 Minoggio einer Gesamtstrategie für die Außendarstellung nutzen.965… …Auch innerhalb des Unternehmens entfaltet die Strafanzeige eine Signalwirkung und verdeutlicht, dass Verfehlungen von Mitarbeitern im Sinne einer… …weiterkommt, kann die Einschaltung von Strafverfolgungsbehörden helfen, Beweise zu sichern.967 Die Staatsanwaltschaft kann zum einen mit einschneidenden… …Zwangsmaßnahmen in Bereichen ermitteln, in die die internen Ermittler nicht vordringen können (Bankauskünfte, Durchsuchungen, Zeugenaussagen). Zum anderen kann… …eine Schadenswiedergutmachung durch eine Rückgewinnungshilfe durch staatliche Stellen erleichtert werden.968 Allerdings kann die Effektivität… …staatlicher Strafverfolgung nie sicher vo- rausgesehen werden. 9.3.2 Die erfolgreiche Strafanzeige Bei der Erstattung sollten ebenfalls einige taktische…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Anpassung der Compliance-Maßnahmen

  Birgit Galley

  …die öffentliche Wahrnehmung eines Unternehmens eine wesentliche Rolle. Zunehmend er- warten Großunternehmen bei der Anbahnung oder Fortsetzung von Ge-… …rechtlicher und ethischer Mindestanforderungen.971 Besondere Bedeutung bekommen daher nach Sachverhaltsaufklärung und Überführung von Delinquenten die… …gefasst können unter Compliance „alle Maßnahmen zur Einhaltung von gesetzlichen und anderen Regeln [verstanden werden], die dem Unternehmen extern… …vorgegeben sind, und die Ausarbeitung von Regeln, die sich das Unter- nehmen selber gegeben hat, sowie die dazu eingeführten Maßnahmen. Maß-… …, 2012, S. 30. Konsequenzen aus einer eigenen Untersuchung 342 Galley stab für die sich selbst zu gebenden Regeln ist dabei ein ethisches und… …„[…]der Vorstand […] für die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und der unterneh- mensinternen Richtlinien zu sorgen [hat] und […] auf deren… …Beachtung durch die Konzernunternehmen hin [wirkt] (Compliance).“ 973 Wenn Compliance schlichtweg als die Übereinstimmung mit rechtlichen Anforderungen974… …betrachtet wird, trifft es unweigerlich alle Unternehmen. Spätestens damit sind die Zeiten, dass Compliance praktisch nur als gesetzliche und regulatorische… …beziehungen geworden ist.977 Insbesondere große Unternehmen geben sich für die Einhaltung von Recht und Gesetz eine Verhaltensregel, den sogenannten… ….: Compliance im Mittelstand, ZCG, 8. Jg. (2013), S. 178. Anpassung der Compliance-Maßnahmen Galley 343 of Conduct zu unterwerfen, um damit die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen