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• LG Hamburg, Beschluss vom 17.08.2016 - 618 Qs 30/16

  …Befinden sich im Gewahrsam des Beschuldigten Unterlagen zu seiner Verteidigung, begründet das Recht auf effektive Verteidigung aus Art. 6 Abs. 3 EMRK…

• Welchen Anteil hat Corporate Governance am Unternehmenserfolg?

  …: 68 Prozent der Unternehmen haben den Datenschutzbeauftragter benannt, bei 53 Prozent trägt das interne Kontrollsystem und bei 49 Prozent die Interne… …Werte auf 53 Prozent für das CMS bzw. 41 Prozent für den Compliance Officer. Gründe, Probleme und Nutzen von Corporate Governance Zu den Gründen… …Arbeitsgebers verbessert hat, 84 Prozent sehen das Bild in der Öffentlichkeit positiver wahrgenommen und 83 Prozent sind der Meinung, dass das Unternehmen bei… …Unternehmensüberwachung, der Ruf nach mehr Kompetenz in den Aufsichtsratsgremien bzw. im Aufsichtsrat oder auch das Thema Frauenquote: Wie Sie die Organisation der Leitung…

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• Problematische Firmenkundenkredite

  …Fokus auf die Abwicklung/Insolvenz, das Kapitel Frühwarnsysteme sowie das rechtliche Thema der Vorsatzanfechtung.Trotz der günstigen Entwicklung der… …negativen Auswirkungen auf die Institute sollen damit begrenzt werden. Für die Interne Revision ist das Buch aufgrund der turnusgemäß anstehenden… …die Insolvenzanfechtung erläutern praxisnah das vorläufige Insolvenzverfahren.Kapitel F legt das eröffnete Insolvenzverfahren dar. Die Autoren… …beschreiben die Sicherheitenverwertung durch Verwalter oder Bank, den Insolvenz plan und das Insolvenzplanverfahren, die Verteidigung gegen… …bezüglich problematischer Firmenkundenkredite. Das Werk spricht die Zielgruppe der Problemkreditbereiche, der Revision, Geschäftsleitung sowie der…

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• Konkretisierung von Gerüchten in der Compliance

  …Nach dem Einordnen von Gerüchten im ersten Schritt, das im Teil 5 unserer Rubrik „Compliance anders” beschrieben wurde, muss der… …Compliance-Beauftragte prüfen, wie ernst das Gerücht zu nehmen ist. Filtern von Gerüchten Mit dem Setzen des Filters erfolgt eine Gesamtabwägung, ob sich das Gerücht… …hinreichend konkretisiert. Bei dieser Entscheidung kommt neben der sachlichen Bewertung auch eine andere Qualität des Compliance-Officers ins Spiel: Das… …Bauchgefühl. Denn für das Filtern ist eine Mischung aus Lebenserfahrung, Integrität, Menschenkenntnis und Weitblick entscheidend.Wenn der „Gerüchte-Erzähler”… …glaubwürdig ist, das Gerücht plausibel erscheint,  hinter dem Gerücht ein mögliches Schadenrisiko steckt und das Gerücht ins Bild passt, ist es hinreichend… …konkretisiert. Das hinreichend konkretisierte Gerücht Welche Art der Nachverfolgung dann gewählt wird, ist vom Gerücht und seiner Kategorisierung abhängig. In… …einigen Fällen wird im ersten Schritt versucht, weiter zu recherchieren bzw. im Unternehmen Informationen abzufragen, um das Gerücht inhaltlich zu… …unterfüttern. Eine alternative Möglichkeit besteht darin, den Leiter der betroffenen Abteilung in einem 4-Augen-Gespräch auf das Thema anzusprechen, um weitere… …Informationen hierzu zu gewinnen. Sollte der Leiter eine zentrale Rolle in dem Sachverhalt spielen, und ist möglicherweise das regelwidrige Verhalten, laut dem… …Gerücht, durch ihn erfolgt, verbietet sich diese Möglichkeit. Eine weitere Art der Nachverfolgung besteht darin, das Gespräch mit einem vertrauten Kollegen…

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• eBook

  Compliance-Kommunikation

  Professionell – international – zielgruppengerecht
  

  978-3-503-16757-9

  Dr. Katharina Hastenrath, Dr. Katharina Hastenrath, Jürgen Hettich, Dr. André Körtgen, u.a.

  …Sphäre des Unternehmens zu unterbinden“, genügen – wie jüngst das erste BGH-Urteil zum Compliance-Management-System (1 StR 265/16 vom 9.5. 2017) unter…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Einleitung

  Dr. Katharina Hastenrath

  …ist dabei erheblich mehr als das Verschicken von Informationsschreiben und Richtlinien. Sie umfasst verschiedene Facetten und Fachdisziplinen. Diese… …Kapitel 6 die Darstellung von in der Praxis erfolgreich eingesetzten Kommunikationsmaß- nahmen und -tools durch die Compliance-Abteilung. Das Kapitel 7… …ce-Kommunikation, auch in Konfliktsituationen, jeder Compliance-Officer zwingend beherrschen sollte. Das finale Kapitel 10 rundet das Buch mit ei- nem… …praktischen Einblick in das Vorgehen einer internationalen Complian- ce-Kommunikation mit der erforderlichen interkulturellen Kompetenz ab. 1 2 3 4 5…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Compliance im Zusammenhang straf- und bußgeldrechtlicher Pflichten

  Dr. Rolf Raum

  …Compliance ist mittlerweile ein Thema geworden, das in der betrieblichen Wirklichkeit zunehmend eine wichtige Rolle spielt. Es ist nicht nur im be-… …Hintergrund treten lassen. Um das Thema zutreffend einordnen zu können, gilt es sich die Funktion und Wirkung von Compliance im straf- rechtlichen… …Compliance-System wird vom Organ des Unternehmens installiert, bei der Aktiengesellschaft ist das der Vorstand (§ 76 Abs. 1 AktG). Das Organ erfüllt durch… …, seine ihm kraft Gesetzes obliegende Verantwortung.1 Das Organ ist verpflichtet, Rechts- verletzungen, die aus der Sphäre des unter seiner Herrschaft… …schließt die Sorge um das rechtmäßige Verhalten der Gesellschaft nach außen mit ein.2 Seine normative Rechtfertigung findet dieser Grundsatz in der Er-… …funktionierende und glaubhafte Compliance für das Image des Unternehmens selbst zu einem wichtigen Faktor geworden. Compliance hat einen erheblichen Werbewert für… …Pflichten dar, vgl. Hauschka / Moosmayer / Lösler / Pelz, S. 112. 9 BGHZ 194, 26. 10 Das überspitzt m. E. Rönnau, StraFo 2014, 265, 271 f., wobei ihm… …: Entsprechende Compliance-Systeme dienen der Umsetzung einer den Orga- nen primär obliegenden Garantenpflicht gegenüber ihrem Umfeld. Für das Organ kann dies… …Compliance-Befugnissen Zentrales Element eines Compliance-Systems ist das präventive Bemühen um eine weitgehende Eindämmung von Rechtsverstößen, die aus dem Unterneh-… …men begangen werden können. Es darf keine Compliance eingerichtet wer- den, die faktisch nur auf dem Papier besteht. Maßgeblich ist das Bestellungs-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Compliance-Kommunikation mit Blick auf eine im Sinne von § 130 OWiG ordnungsgemäße Risikoprävention

  Jürgen Hettich, Dr. André Körtgen

  …Zielerreichung dienen, leicht unterschätzt, nach dem Motto: Probleme sind da, um gelöst zu werden, Mitarbeiter werden „gechallenged“, das Glas ist im- mer… …. Demgegenüber ist es in Un- ternehmen nicht immer leicht anzuerkennen, dass gerade das schwächste Glied maßgeblich für die Frage der Realisierbarkeit eines Ziels… …, Unternehmen ein Problem verortet, das nicht lösbar ist. Zielkonflikte müssen heute tagtäglich gelöst werden, in einer geordneten Zusammenarbeit und… …nehmenswerten und ethischen Verhaltensmaßstäben durch das Top Manage- ment. Dazu gehört der Umgang mit Zielkonflikten und der Nichteinhaltung von Zielvorgaben… …. Manchmal wird die Lösung aber darin liegen, von einem konkreten Ziel abzurücken, um Schaden vom Unternehmen abzuwenden, so wie das Gipfel- team nah am… …Kommunikation und zwar auch eine sol- che, die nicht stattfindet, wird beobachtet, bewertet und findet Eingang in das künftige Verhalten der Mitarbeiter… …das Binde- glied zwischen dem Top-Management, das die Vorgaben macht und dem 7 8 9 10 Kapitel 3: Compliance-Kommunikation mit Blick auf… …eine ordnungsgemäße Risikoprävention 58 Hettich / Körtgen Middle-Management, das die Compliance in deren jeweiligen Organisations- bereich verankern… …muss. Möhrle (2011) zufolge muss wirkungsvolle Compliance zu einem gelebten Bestandteil der Unternehmenskultur werden:3 „Und das wiederum bedeutet… …, dass das Thema Compliance nicht nur passiv kommuniziert werden darf […], sondern auch ein interner Veränderungsprozess angestoßen werden muss. […]…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  HR-Compliance. Die Rolle des Personalmanagements in der Compliance-Kommunikation unter Berücksichtigung arbeitsrechtlicher Fragestellungen

  Dr. Harald Schloßmacher

  …Fragestellungen (Dr. Harald Schloßmacher) 1. Einführung Schloßmacher 91 1. Einführung Um die Frage, welche Rolle das Personalmanagement1 in der… …von Teil B sind die „klassischen“ Verant- wortungsbereiche von HR für das Arbeitsrecht, für die Gestaltung und Be- reitstellung von Personalinstrumenten… …mit Betriebsvereinba- rungen, mit Hilfe des Direktionsrechts oder durch Aufnahme in den Arbeits- vertrag.7 Das Arbeitsrecht setzt ferner einen… …angesiedelt, während die Verantwortung für die Inhalte der Schulungen bei den jeweiligen Fachfunktionen liegt. Schulungen über das CMS oder einzelne… …Ausprägun- gen aufweisen: 14 Vgl. Bay / Hastenrath / Böckelmann, S. 33 mit Beispielen, s. dazu auch unter D III 1. B) ee). 15 Vgl. das Beispiel bei Bay /… …. B. bei internen Untersuchungen möglicher Compliance-Verstöße. Wenn et- wa das Unternehmen ein Hinweisgeber-System in Form einer per E-Mail er-… …eines CMS ist zunächst das grundlegende Regelwerk zu erstellen. Dazu zählt das Bekenntnis zur Compliance durch die Unternehmensleitung22, der… …. Organisatorische Einbindung von HR im CMS, Schnittstellen zu anderen Funktionen Schloßmacher 95 Organisation und die Prozesse des CMS geregelt sind.25 Wenn das… …3.4.1 Verantwortlichkeit für interne Untersuchungen allgemein Entsprechend den unterschiedlichen für das Unternehmen geltenden Compli- ance-Regelungen… …können Compliance-Verstöße verschiedene Themen- und Rechtsbereiche berühren, etwa Straf-, Kartell- oder Umweltrecht. Das Unter- nehmen muss entscheiden…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  IT-unterstützte Compliance-Kommunikation

  Dr. Roman Zagrosek

  …„intelligente Fabrik“ oder das „Internet der Dinge“. Im Bereich Compliance besteht allerdings in Bezug auf IT-Unterstützung in weiten Teilen noch ein gewisser… …bereichen den Transport von Informationen effizienter und vor allem sicherer gestalten. Das Thema Compliance muss fortlaufend kommuniziert werden, um sich… …in der Unternehmenspraxis Gehör zu verschaffen und um letztlich gelebt zu werden. Das Thema muss innerhalb der Organisation sprichwört- lich bis ans… …Navigationssys- tem vergleichbar, das Autofahrer sicher ans Ziel bringt. Der manuelle Prozess des Straßenkarten-Lesens wird durch einen digitalen IT-basierten… …Geschwindigkeitsbe- grenzungen werden angezeigt. Im Falle eines Unfalls gibt das System auto- matisch einen Notruf ab. Die Hilfe, die IT beim Transport der Complian-… …Auto“ ist ein Compliance-Autopilot undenkbar. Aber auch das selbstfahrende Auto muss wissen, wohin es fahren soll, und ist da- her auf einen Menschen… …Compliance-Kommunikation liegen (nachfolgend unter 3.). Schließlich wird das Thema revisionssichere Dokumentation mit Hilfe von IT-Lösungen kurz dargestellt… …bereits erläutert, müssen unternehmensexterne Geschäftspartner nach Compliance-Integritätsgesichtspunkten überprüft und ausgewählt werden, auch weil das… …neuen Konzernrichtlinie wurde festgestellt, dass das Unternehmen zur Vertrieb- sunterstützung aktuell mit 1.000 Geschäftspartnern zusammenarbeitet… …Grunde gelegt. Maßgeblich für die Risikoeinstufung war daher, in welchem Land der Geschäftspartner sitzt und wo er seine Dienste für das Unternehmen…

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