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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2018

  Aktuelle Urteile

  …Staatsanwaltschaft Meiningen seit dem Jahr 2008 umfangreiche Ermittlungen zunächst gegen Unbekannt, später gegen die Angeschuldigten sowie gegen weitere Beteiligte… …befinden hätte, den Rechtsbestand zu bejahen hätte. 2. Der Geschäftsführer, der nach interne Zuständigkeitsverteilung des Unternehmens nicht für die… …Pflicht kann er sich nicht mit dem bloßen Hinweis auf die interne Zuständigkeitsverteilung entledigen. §§ 14, 139 Abs. 1, 140a PatG; Art. 64, Art. 69 EPÜ…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2018

  Die Antikorruptionsbewegung und die Compliance-Revolution

  Überlegungen zum Ursprung des Compliance-Managements
  

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Einbruch wurden durch Ermittlungen des FBI verschiedene andere Affären, Verfehlungen und korrupte Handlungen aufgedeckt, unter anderem gehörten illegale… …unter anderem ein ehemaliges Vorstandsmitglied des Unternehmens in Untersuchungshaft genommen. Ergebnis der eingeleiteten Ermittlungen gegen eines der… …Beraterkosten, Strafzahlungen etc. beinhalteten. Nicht enthalten in dieser Summe sind allerdings interne Kosten wie Arbeitszeiten, die für die Aufklärung oder auf…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Whistleblowing in Deutschland: Ungeliebtes Stiefkind des Gesetzgebers?

  Dagmar Waldzus

  …Angaben gemacht habe, wobei es unerheblich sei, dass die staatsan- waltschaftlichen Ermittlungen später eingestellt worden seien, da nicht von ihr ha- be… …sind Unternehmen gefordert, die Regeln eines Code of Ethics oder interne Anweisungen so eindeutig zu formulieren, dass das Fehlen gesetzlicher Regeln… …den. Den Mitgliedstaaten wird danach aufgegeben, "interne Kanäle und Verfahren für die Berichterstattung und Weiterverfolgung von Berichten"… …Meldesystem bestehend aus internen Meldekanälen, Meldungen an die zuständigen Behörden – wenn interne Kanäle nicht funktionie- ren oder nach vernünftigem…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2018

  Nachrichten vom 05.04.2018 bis 28.06.2018

  …Counsel, Rechnungswesen und Interne Revision von 2.550 Unternehmen in 55 Ländern weltweit telefonisch befragt. In Deutschland wurden 50 Befragungen… …an relevante Informationen zu gelangen. Wichtig für eine erfolgreiche interne Untersuchung sei es, die Ziele genau festzulegen und zu bestimmen… …subjektive Wahrnehmung oder öffentliche Ermittlungen durch Behörden sein. Die Sachverhaltsaufklärung beginne mit dem Stellen der entscheidenden „W-Fragen“ (was… …, wann, wer, wie), da Untersuchungen zeit- und budgetkritisch seien. Mitarbeiter-Befragungen bei unternehmenseigenen Ermittlungen Birgit Galley [1]…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2018

  Präsenzschulungen gewerblicher Mitarbeiter

  Unterschiedliche Mitarbeiter, unterschiedliche Prüfungen
  

  Thomas Schneider, Dr. Nora Walter

  …, blieben die Compliance beziehungsweise die Interne Revision ohne Kenntnis und sind auf Zufallsfunde angewiesen. Wie gewerbliche Mitarbeiter mit diesem… …. Entsprechend gilt es darauf hinzuweisen, dass Ermittlungen durchaus einige Zeit in Anspruch nehmen können und die Ergebnisse nicht immer für den meldenden…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2018

  BGH: Implementierung und Optimierung eines Compliance-Management-Systems kann Geldbuße nach § 30 OWiG mindern

  Rechtsanwältin Dr. Laura Görtz

  …sich im Revisionsverfahren u.a. mit der Frage, ob Ermittlungen ausländischer Behörden eine Tatentdeckung i. S. d. § 371 Abs. 2 S. 1 Nr. 2 AO darstellen… …Compliance-Maßnahmen auch einen Schadensausgleich sowie eine interne Ermittlung und Kooperation mit den Behörden vor. So weit ist der BGH in seiner Entscheidung vom…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2018

  Rahmenbetriebsvereinbarungen – ein Instrument bei Internal Investigations

  Vereinfachung und Beschleunigung von Internal Investigations durch vorausschauend abgeschlossene Betriebsvereinbarungen
  

  Dr. Sebastian Naber, Tim Ahrens

  …diesem Beitrag wird der Begriff „Internal Investigations“ einheitlich verwendet. Daneben gibt es weitere Begriffe wie beispielsweise „interne Ermittlungen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Family Business Governance

  Haftung

  Lars A. Meixner

  …5 Haftung ExtErnE GovErnancE Interne Governance Private Equity Gesellschafterausschuss Familienmitglieder und Gesellschafter… …Gesellschafterversammlung aufsichtsgremium HaftungFamilienrat Interne Revision Family Governance Business Governance geschäftsführung HaftungFamilienmanager Fam ily… …Mitglied des Arbeitskreises „Externe und Interne Überwachung der Unterneh- mung“ der Schmalenbach-Gesellschaft ist er Mitautor der von die- sem… …Prof. Anja Hucke hat er das Buch „Recht der Revision“ veröffentlicht, ein Stan- dardwerk für die Unternehmensfunktion Interne Revision. I I Bus…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2018

  Das Anwaltsprivileg im englischen und US-amerikanischen Recht (Teil I)

  Dr. Daniel M. Gajek, Dr. Carolin Raspé, Dr. Julia Schlösser-Rost

  …verbunden sein. Zu nennen sind etwa Ermittlungen diverser Behörden (parallel zur internen Untersuchung), langwierige Zivilprozesse, negative Presse und die… …Recht 40 , ist es in den USA anerkannt, dass sich der Schutz von Kommunikation mit Anwälten auch auf interne Unternehmensjuristen (Inhouse Counsel)…