Suchergebnisse

• Das 1x1 der Internen Revision

  …erprobter Verfahren und maßgeblicher Leitlinien im Prüfungsprozess. Auch in der 2. Auflage beleuchten die Autoren alle wesentlichen Anforderungen und… …gefassten und um die Implementierungsleitlinien ergänzten internationalen Grundlagen sowie aktuelle regulatorische Anforderungen berücksichtigt. Aus dem…

• Corporate Governance: DCGK-Neufassung 2019

  …entschlossen, eine neue Fassung zu entwerfen, die diesen Anforderungen Rechnung tragen soll. Der Entwurf ist unter… …Mittelstand. Anforderungen umsetzen, professionell entscheiden Die ZCG informiert Sie alle zwei Monate über neueste Entwicklungen. So bleiben Sie auf dem… …regulatorische Anforderungen zur Corporate Governance begleitet die ZCG kompetent und ausgewogen. Corporate Governance-Experten berichten in den Rubriken…

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• Einsatz von Vergütungsberatern auf dem Prüfstand

  …auf  FAZ.de). In Deutschland setzt im dualistischen System der Unternehmensverfassung der Aufsichtsrat die Vorstandsvergütung fest. Die Anforderungen an… …Ausgabe vom 26.05.2018 von einem „Kontrollverlust” und dem „Scheitern deutscher Aufsichtsräte”. Die gestiegenen Anforderungen haben ebenfalls dazu geführt… …müssen Sie mit Weitsicht und geeigneten Instrumenten begegnen, im Großkonzern genauso wie im Mittelstand. Anforderungen umsetzen, professionell… …erfüllen, eine effektive Aufsicht auszuüben und souverän zu diesem Thema zu beraten. Aktuelle regulatorische Anforderungen zur Corporate Governance…

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• Interne Revision für Aufsichtsräte

  …Anforderungen an die Unternehmenssteuerung und -überwachung. Vor diesem Hintergrund kommt der Internen Revision eine Schlüsselfunktion zu. Mit § 107 Abs. 3 Satz 2…

• Mitarbeiterführung

  …In dem Maße wie Anforderungen an Unternehmen und Mitarbeiter stetig wachsen, wird der Wettbewerbsfaktor Personal immer entscheidender. Gefragt sind…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2018

  Compliance-by-Design

  Automatisierung von Bankprozessen zur Stärkung der regulatorischen Compliance
  

  Jannik Leiendecker, Dr. Georg Lienke, Dr. Bernhard Gehra

  …regulatorischen Anforderungen konfrontiert. Besonders ausgeprägt ist diese Tendenz im Bereich der Bekämpfung von Finanzkriminalität… …regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen. Zusätzlich verhängen Aufsichtsbehörden zunehmend höhere Strafen… …, wenn Banken den an sie gestellten Anforderungen nicht gerecht werden. In den Jahren von 2009 bis 2016 alleine wurden Strafzahlungen in Höhe von 321… …drei Hürden überwinden: Zunächst müssen alle einschlägigen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen identifiziert und deren Einhaltung… …Anforderungen in Standards beziehungsweise Richtlinien der Gesamtbank zu aktualisieren beziehungsweise zu erweitern und so an geltende gesetzliche und… …für die systematische Integrierung von regulatorischen Anforderungen in (teil-)automatisierte Prozesse. Die Erfüllung von Anforderungen wird dadurch… …die Reduzierung der für die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen erforderlichen manuellen Arbeitsschritte (Kontrollen, Dokumentation etc.). 3.2… …regulatorischen Anforderungen in automatisierte Prozesse. ZRFC 1/18 38 Legal Implementierung einer Complianceby-Design-Strategie erfolgt in drei Schritten… …bereits vorhandenen KYC-Daten des Kunden; 7 ffdie nationale Interpretation der globalen Anforderungen einschließlich regulatorischer Neuerungen sich… …werden. 3.3.1 Identifizierung und Kategorisierung von regulatorischen Anforderungen Auf Basis des Client-Onboarding-Prozesses sind im ersten Schritt die…

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• Auslegung der Normen für die CSR-Berichterstattung

  …Bedeutungszuwachs mit den neuen gesetzlichen Anforderungen, wobei auch hinsichtlich der nichtfinanziellen Erklärung eine freiwillige Prüfung möglich sei. Einfluss… …müssen Sie mit Weitsicht und geeigneten Instrumenten begegnen, im Großkonzern genauso wie im Mittelstand. Anforderungen umsetzen, professionell… …erfüllen, eine effektive Aufsicht auszuüben und souverän zu diesem Thema zu beraten. Aktuelle regulatorische Anforderungen zur Corporate Governance…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2018

  WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung

  Nachweis von Sachkunde und Zuverlässigkeit
  

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts in Kreditinstituten“

  …. FiMaNoG) durch den § 87 WpHG sowie Änderungen in der WpHGMaAnzV. Die bisher bestehenden Anforderungen an die Sachkunde, die Nachweis- und Meldepflichten… …praktischen Prüfungserfahrungen vor. 2. Überblick über die regulatorischen Anforderungen an die Melde- und Nachweispflichten Die aufsichtsrechtliche Basis für… …Kenntnissen und Kompetenzen, Delegierte Verordnung EU 2017/565 (Artikel 21), § 87 WpHG in Verbindung mit den Anforderungen der WpHGMaAnzV, 06.18 ZIR 293… …Anforderungen umfassten Anlageberater, Vertriebsbeauftragte sowie den Compliance-Beauftragten. Neu aufgenommen wurden die Funktionen Finanzportfolioverwalter… …in §§ 1 bis 5 geregelt. Die Anforderungen wurden erweitert. Für die neu aufgenommenen Funktionen Vertriebsmitarbeiter und Finanzportfolioverwalter… …Sachkunde- und Zuverlässigkeitsnachweis neu zu führen. Auch für die bereits gemeldeten Mitarbeiter gelten künftig alle Anforderungen zum Sachkundenachweis. Für… …. Juli 2018 die erweiterten Anforderungen zu identifizieren waren und bei Erfordernis eine Nachqualifikation sowie die nachvollziehbare Dokumentation zu… …bringende Sachkunde unter Berücksichtigung von Veränderungen der gesetzlichen Anforderungen und seines Angebotes an Wertpapierdienstleistungen… …Die Anforderungen an die Sachkunde für Vertriebsmitarbeiter gemäß § 1a WpHGMaAnzV umfassen im Wesentlichen die Kenntnisse zu rechtlichen und fachlichen… …Stand zu bringen. Die Anforderungen sind nicht so umfassend wie bei einem Anlageberater und beschränken sich auf die notwendigen Kenntnisse, die im Rahmen…

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• Reform in der Kritik

  …Mittelstand. Anforderungen umsetzen, professionell entscheiden Die ZCG informiert Sie alle zwei Monate über neueste Entwicklungen. So bleiben Sie auf dem… …regulatorische Anforderungen zur Corporate Governance begleitet die ZCG kompetent und ausgewogen. Corporate Governance-Experten berichten in den Rubriken…

• AnaCredit – das gläserne Kreditportfolio

  …. Für die Interne Revision entsteht aufgrund der neuen Anforderungen Handlungsbedarf, denn neben möglichen Projektbegleitungen verändern sich die… …Risikomanagement an und enthält verschiedene Hinweise zur Umsetzung der neuen Anforderungen. Die Lektüre ist aufgrund der Aktualität des Themas und der guten…