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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …Simulationen früherer Wertentwicklung Backtesting ist zulässig, muss aber auf der tatsächlichen Entwicklung eines Underlyings73 beruhen, wobei hierfür die für… …Wertentwicklung Angaben zur künftigen Wertentwicklung dürfen nicht auf einer früheren simulierten Wert- entwicklung beruhen oder hierauf Bezug nehmen. Sie müssen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …dem Kleinanleger rückzuzahlende Betrag Schwankungen aufgrund der Abhängigkeit von Referenzwerten oder von der Entwicklung eines oder mehrerer… …rückzuzahlende Betrag Schwankungen aufgrund der Abhängigkeit von Refe- renzwerten oder von der Entwicklung eines oder mehrerer Vermögenswerte unterliegt“.28… …im Falle derart ausgestalteter Produkte gerade keinen Schwankungen aufgrund der Abhängigkeit von Referenzwerten oder von der Entwicklung eines oder… …mehrerer Vermögenswerte unterliegt. Demgegenüber weisen sog. Zertifikate wie Aktien- anleihen oder Bonuszertifikate, die die Entwicklung von beispielsweise… …Referenzwerten oder von der Entwicklung eines oder mehrerer Vermögenswerte knüpft auch die PRIIPs-Verordnung an. Danach wäre beispielsweise eine festverzinsliche…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …Entwicklung. 5.1 Überblick Der Hersteller ist während des gesamten Lebenszyklus eines Produktes zur nachfolgend dargestellten Product Governance verpflichtet… …Produkt unter „Stress“ zu testen. Das Produkt muss einer Szenarioanalyse unterzogen werden, bei der das Risiko einer negativen Entwicklung des Produkts… …bewertet wird. Weiter sollen auch die Umstände bewertet werden, unter denen eine solche Entwicklung eintreten kann, § 11 Abs. 9 WpDVerOV. Als negative… …eines an der Entwicklung be- teiligten Dritten realisiert sich. – Das Finanzinstrument erweist sich als unwirtschaftlich (wirtschaftlich nicht lebensfä-… …Sachkunde Weiter muss der Hersteller sicherstellen, dass die relevanten, an der Entwicklung eines Finanzinstruments (maßgeblich) beteiligten Mitarbeiter über… …, allerdings auch weiteres Werbe- oder Informationsmaterial. 5.10 Regelmäßige Überprüfung (Monitoring) Der Hersteller muss die Entwicklung und regelmäßige… …Wertpapier-Compliance die Entwicklung und regel- mäßige Überprüfung überwacht, damit mögliche Verstöße gegen die gesetzlichen Anforde- rungen erkannt werden, § 80 Abs. 13…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …in ein Front- Office, welches die Kundenberatung, ‑akquise und ‑betreuung vornimmt und zumeist an der Entwicklung der Anlageentscheidungen beteiligt… …Entwicklung seines verwalteten Vermögens zu unterrichten. An den inhaltlichen Anforderungen an die periodischen Berichte wird sich mit Umsetzung der MiFID II…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …Preisen, die eigentlich durch die Entwicklung des Marktes bereits veraltet sind, um sie dann nach Adjustierung zum aktualisierten Preis wieder zu verkaufen… …. 12. 2017). wird, wird zuvor bei der Entwicklung des jeweiligen Algorithmus modellabhängig festge- legt. Jedes Programm kann Fehler enthalten. Sofern…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1–4 2 Umsetzungsrahmen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5–52 2.1 Entwicklung des aufsichtsrechtlichen… …Binnenmarkt beachten. 2 Umsetzungsrahmen 2.1 Entwicklung des aufsichtsrechtlichen Umfelds 2.1.1 Depotgesetz von 1896 Die Rechte und Pflichten der… …weitere historische wie zeitgenössische, internationale wie nationale Finanzmarktkrisen sowie durch die Rechts- entwicklung in der Europäischen Union, hat… …(IOSCO) zusammengeschlossen. IOSCO befasst sich aber nicht mit der Auflösung privatrechtlicher Unterschiede, auch wenn sie diese bei der Entwicklung neuer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …über www.bafin.de (letzter Abruf am 10. 03. 2018). – Entwicklung von Produktnamen (z. B. Fonds-Produkte) – Gestaltung von Werbung (z. B… …. Produkt-Broschüren, Flyer, Plakate, Anzeigen, Internet- banner, Website …) – Entwicklung von gezielten Direktwerbemaßnahmen wie Mailings, Telefonaktionen, E-… …Mail-Versand – Entwicklung von Gewinnspielen In einem ersten Schritt wird der rechtliche Rahmen erläutert. Dann werden besondere Anforderungen an…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …träge am Markt zu informieren, um die künftige Entwicklung der Preise besser beurteilen 861 II.C.1 Marktinfrastruktur 16 Just, in: JVRB…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing

  …keinesfalls gänzlich auf die Entwicklung von Ausführungsgrundsätzen verzichtet werden. Die Gestaltung der Ausführungsgrundsätze kann statisch oder dynamisch…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann