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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2019

  Nachrichten vom 16.10.2019 bis 28.11.2019

  …Hintergrund skizzierte der Vortrag „Predictive Analytics und Risikoanalyse: Neue Werkzeuge für den Risikomanager“ unter anderem die aktuelle Situation. Jürgen… …erklärbar und nachvollziehbar sein“ Nachricht vom 28.11.2019 In der Compliance wird zukünftig immer mehr Expertenwissen mit Machine Learning kombiniert werden… …. Wie das funktioniert und was es mit der Nachvollziehbarkeit von Black-Box-Entscheidungen auf sich hat, verrät Thomas Ohlemacher im Interview. In der… …Compliance von Banken und Versicherungen gibt es vielfältige Beispiele für den Einsatz von neuen Technologien. Im Interview erklärt Thomas Ohlemacher, Product… …Manager bei der ACTICO GmbH, welche Möglichkeiten maschinelles Lernen für das Compliance-Management bereithält und wie Banken es schaffen, maschinell… …Thomas Ohlemacher: Über einen langen Zeitraum ist eine Regulierungswelle nach der anderen auf Banken und Versicherungen zugerollt. Unter Druck mussten sie… …, sondern vielmehr um mehr Standardisierung und Effizienz. Banken erwarten von Technologien wie Machine Learning, dass sie diese Ziele erreichen. In welchen… …Machine Learning sehr mächtige Modelle erzeugen kann, ist man damit oft in der Lage, die Zahlungen präziser zu filtern und weniger Abklärungen auszulösen… …. Als zweites Beispiel möchte ich den Namensvergleich gegen Sanktions- und PEP-Listen nennen. Hier lernt Machine Learning aus der Abklärungshistorie, wie… …Einschätzung, ob ein Treffer voraussichtlich relevant sein wird und kann danach priorisieren. Gibt es Bedenken, dass Maschinen Menschen ablösen können? Thomas…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …unterstützt, spezifiziert und ergänzt die Geschäftsstrategie der Geschäftsleiter. Dies setzt aber voraus, dass dem Compliance-Beauftragten vorher die aktuelle… …Aufsichtsorgan, soweit ein solches besteht, regelmäßig schriftliche Berichte zu den in den Art. 22, 23 und 24 behan- delten Themen erhält.“ Gemeint sind dabei… …Unabhängigkeit und Wirksamkeit eine wichtige Rolle. Um reaktionsschnell Maßnahmen und Vorkehrungen ergreifen zu können, müssen Mittel in der… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 Die „ordnungsgemäße“ Geschäftsorganisation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2–7 3 Gesetzliche Organisationspflichten und Compliance… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15–19 4 Die „ordnungsgemäße“ Compliance-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20–46 4.1 Die Dauerhaftigkeit und Wirksamkeit… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26–30 4.4 Das Mittelerfordernis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31–32 4.5 Zugang zu Informationen und… …Informationsorganisation . . . . . . . . . . . . . . . . 33–46 5 Compliance und Risikomanagement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47–78 5.1 Das… …sichtstabellen und Beispielen und trat am 03. 01. 2018 in Kraft. Sie entfaltet unmittelbare Geset- zeskraft im EU-Bereich. Diese Verordnung spezifiziert die… …WpDVerOV und geht wegen des Verbotes der Doppelregelung der WpDVerOV vor. 3 4 1 Einleitung „Ein Institut muss über eine ordnungsgemäße… …Geschäftsorganisation verfügen, die die Einhaltung der vom Institut zu beachtenden gesetzlichen Bestimmungen und der betriebs- wirtschaftlichen Notwendigkeiten…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Orientierungsleitfaden von DOJ und OFAC

  Zur Bewertung von Corporate Compliance-Management-Systemen
  

  Dr. Bernd Federmann, Dr. Jan-Hendrik Gnändiger, Barbara Scheben

  …scheitert, wenn es im Unternehmen keine Akzeptanz findet. 10 Entscheidend ist, dass das Leadership und das Middle-Management hinter diesen Themen stehen… …Compliance | DOJ und OFAC | Neue US-Leitlinien ZRFC 6/19 267 Orientierungsleitfaden von DOJ und OFAC Zur Bewertung von Corporate… …Programs“ (nachfolgend DOJ-Guidance 2019). Die DOJ-Guidance wurde erstmals im Februar 2017 veröffentlicht und gibt Mindestanforderungen für die Bewertung und… …Komponenten eines Sanctions-Compliance-Programms dar. Die Anforderungen ähneln denen der DOJ Guidance. Im Rahmen des Beitrags werden die Inhalte und… …Rahmenbedingungen sowie die Auswirkungen dieser beiden Regelwerke auf deutsche Unternehmen besprochen. Hierbei werden neben den Herausforderungen und Risiken des… …US-Verfolgungsbehörden bei ihren Ermittlungen, bei ihrer Anklage und bei ihrer Verhandlung von Plea-Agreements oder anderen Vereinbarungen zu beachten haben. Es bindet die… …US-Verfolgungsbehörden in ihren Entscheidungen und ihrem Vorgehen vergleichbar mit einer Verwaltungsvorschrift im deutschen Recht. 1 In seinem neunten Teil, enthält das… …Justice Manual in den Ausführungen zu den strafrechtlichen Ermittlungen unter anderem Kriterien zur Angemessenheit und Wirksamkeit von unternehmensinternen… …Compliance-Programmen im Zeitpunkt des Verstoßes und im Zeitpunkt der Sanktionsentscheidung sowie zu den Maßnahmen eines Unternehmens, das Compliance-Programm auf- oder… …Verfolgungsbehörden bei der Auslegung dieser Kriterien zu unterstützen und hilft ihnen dabei, angemessene Entscheidungen zu Strafmaß und etwaigen Compliance-Auflagen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Schutz vor Social Engineering

  Social Engineering Kill Chain

  Dirk Drechsler, Marco Dennis Schmid

  …. Dieser Service liefert aktuelle Informatio- nen zur Bedrohungslage der IT-Sicherheit durch Cyberangriffe und andere Ge- fahren. Hierfür sammeln die… …entwickelt werden und der Social Engineer sich mit allen Informationen vollkommen in seine Rolle versetzen. Fehlen wichtige Informationen, steht die… …systematischen Ansätze. Die Angreifer sollen dabei weiterhin die Oberhand gegenüber den Unternehmen behalten, während die Verteidigung als weitge- hend reaktiv und… …erfolglos charakterisiert wird. Die organisationsinternen Antworten darauf sind grundsätzlich unkoordiniert und fragmentiert. Die Führungsebene heißt zwar die… …Verlangsamung innovativer Prozesse. – Sofern Staaten und Regierungen mit starken Gegenmaßnahmen antworten, besteht das Risiko in einer Verlangsamung des… …koordinierte und strategische Ausrichtung des Cyber-Risikomanagements. – Es besteht aber auch die Möglichkeit, dass sich das strategische Defizit der beiden… …vorangegangenen Szenarios ausgleicht und zu einem koordinierten Bemühen gegenüber Cyber-Angriffen führt. Die Idee dieses sehr positiv ge- zeichneten Szenarios (engl… …Alternativen als wahr- scheinlichere und realistischere Varianten. Nur wenige Unternehmen mit aus- reichenden Kapazitäten bauen beispielsweise Threat… …Interdependenzen, Komple- xität und Abhängigkeiten. Es liegt in der Verantwortung der Sicherheitsfach- kräfte, sowohl Bedrohungen als auch Schwachstellen frühzeitig… …Unter- nehmen, während sich jedoch die Vielzahl an Organisationen auf reaktive Maß- nahmen beschränkt. Das Problem für viele kleine und mittelgroße…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Governance in der vernetzten Wirtschaft

  Die managementorientierte Perspektive

  Prof. Dr. Sybille Schwarz

  …, ist eine wichtige Führungsaufgabe und damit auch eine Frage der Governance. Ein Unternehmen kann nicht alle Ansprüche der An- spruchsgruppen erfüllen… …managementorientierte Perspektive pen bringen ihre Werte und Bewertungen bestimmter Themen in ein Unternehmen ein und bilden so die Vielfalt der Gesellschaft ab, in… …Bedeutung des „Sensemaking“ für ler- nende Organisationen erkannt. Für den Aufbau einer sinnhaften Ordnung liefern Karl Weick und Kathleen Sutcliffe wichtige… …Geschäftsmodelle auf strategischer Ebene, die Fähigkeit, mit unterschiedlichen An- spruchsgruppen glaubhaft zu kommunizieren und die Bereitschaft, in der Praxis… …aus Erfahrungen zu lernen und kontinuierlich nach besseren Lösungen zu suchen. Ein ausgewogenes Wertesystem auf normativer Ebene ermöglicht… …Wechsel- wirkungen und Abhängigkeiten mit entsprechenden Rückkoppe- lungseffekten nicht verschließt. Dabei ist es entscheidend, welche Festlegungen auf der… …normativen, strategischen und Beziehungs- ebene getroffen werden. Gelingt es der Unternehmensführung für Richtung zu sorgen, Eigenverantwortlichkeit und… …Lernprozesse zu fördern und eine Vertrauenskultur zu schaffen, kann Governance als organisationale Ressource begriffen werden, die für Orientierung in einer… …komplexen Umwelt sorgt. 14 Die managementorientierte Perspektive 1.1. Management und Governance (Governance gestalten) Governance kann eine… …unternehmerische Schlüsselressource sein, sofern entsprechende Weichenstellungen auf der normativen und strategischen Ebene stattfinden. Die Festlegung der Werte…

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