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• EU-Legislativpaket zur Bekämpfung der Finanzkriminalität

  …Das am 20.7.2021 von der EU-Kommission vorgelegte Legislativpaket zur Bekämpfung der Finanzkriminalität besteht aus vier Vorschlägen für eine… …ersetzen. Im nächsten Schritt werden das Europäische Parlament und der Rat das Legislativpaket erörtern. Informationen zum Legislativpaket finden Sie hier… …Wichtige auf neuestem Stand zusammenstellt: Gesetzliche und regulatorische Bestimmungen – insb. das Geldwäschegesetz (GwG) und angrenzende Vorschriften…

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• Bundesregierung verteidigt Lieferkettengesetz

  …NAP-Monitorings (Nationaler Aktionsplan Wirtschaft und Menschenrechte) getroffen worden. Außerdem unterstützt die Bundesregierung das Vorhaben der EU-Kommission… …Rechtsmaterien und den damit verbundenen vielfältigen Kontakten zu Unternehmen und Interessenverbänden große Bedeutung zu. Das schreibt die Bundesregierung in… …einer Antwort auf eine Kleine Anfrage der Fraktion Bündnis 90/Die Grünen. Das Ministerium habe die Korruptionsprävention maßgeblich gestärkt, heißt es… …. Das Verfahren zur Feststellung besonders korruptionsgefährdeter Arbeitsgebiete im gesamten Geschäftsbereich sei neu ausgerichtet und die Fachaufsicht…

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• Gefährliche Schwachstelle im Standardprogramm und die Folgen

  …standardmäßig genutzte Mauerstein Ihres Hauses hält nicht und bringt das ganze Gebäude in Einsturzgefahr – gleichzeitig nutzen Kriminelle den Stein, um Ihnen die… …, um das Schadenspotenzial gering zu halten.“ Das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI) hat inzwischen eine rote Warnmeldung… …ausgegeben und hält die Schwachstelle für die aktuell größte Bedrohung im Cyberraum. Weitere Informationen hat das BSI hier veröffentlicht. (ESV/fab)…

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• Compliance-Stipendium dank Business Keeper GmbH: Auch in diesem Jahr mit Förderung zum Abschluss

  …Hinweisgebersystemen ist sie dabei europaweiter Marktführer. Das Stipendium über 50 Prozent der Lehrgangsgebühr richtet sich an Interessierte des Zertifikatslehrgangs…

• Corporate Governance

  …. Dieses Buch bietet dem Leser mittels eines weiten Risikobegriffs ein Werk, das Praxiswissen aus allen Teilbereichen integriert darstellt, die bestehenden…

• Corporate Governance

  …. Dieses Buch bietet dem Leser mittels eines weiten Risikobegriffs ein Werk, das Praxiswissen aus allen Teilbereichen integriert darstellt, die bestehenden…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 1/2021

  Ein

  Anforderungen und Voraussetzung des revidierten Schweizer Datenschutzgesetzes f
  

  Marcel Griesinger

  …Ein Überblick über das neue Schweizer Datenschutzgesetz (DSG) Griesinger PinG 01.21 43 PRIVACY COMPLIANCE Ein Überblick über das neue Schweizer… …einem mehrjährigen Gesetzgebungsverfahren 1 ging am Ende doch alles ganz schnell. Am 25. September 2020 verabschiedete das Parlament in Bern das neue… …Schweizer Datenschutzgesetz (revDSG). Lediglich der exakte Zeitpunkt für das Inkrafttreten steht noch aus und wird für 2022 erwartet. Dieser wird vom… …Bundesrat bestimmt (Art. 74 Abs. 2 revDSG). Das neue DSG ersetzt nach der erfolgten Totalrevision das bisherige Datenschutzgesetz (DSG a. F.), welches aus dem… …Jahr 1992, und damit aus dem sog. Vor-Internet-Zeitalter, stammt. Die Totalrevision des Datenschutzgesetzes war daher unter anderem darauf gerichtet, das… …Anpassung bzw. Anhebung des Schutzniveaus auf das Level des EU-Datenschutzrechts, namentlich der EU-Datenschutzgrundverordnung (DSGVO). Dies geschah vor dem… …Sanktionen im neuen Gesetz deutlich verschärft worden. Schließlich erfasst das ­revidierte Gesetz anders als bisher nicht mehr die Daten juristischer Personen… …Griesinger Ein Überblick über das neue Schweizer Datenschutzgesetz (DSG) Übersicht Neuerungen: Neuerungen revDSG Wesentliche Neuerungen für Anwender (nicht… …Durch die Gesetzesrevision wurden insbesondere am Auskunftsrecht deutliche Anpassungen vorgenommen. Das Recht auf Löschung ist nunmehr ausdrücklich im… …Gesetz aufgeführt. Zudem ist auch das Recht auf Datenherausgabe und -übertragung neu in das Gesetz aufgenommen worden. a) Auskunftsrecht, Art. 25 revDSG…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2021

  ZCG-Nachrichten

  …die unternehmerischen Sorgfaltspflichten in Lieferketten vorgelegt. 1 Das Gesetz soll ab 2023 für Unternehmen mit mindestens 3.000 Beschäftigten und ab… …, Präventions- und Abhilfemaßnahmen zu ergreifen, Beschwerdemöglichkeiten einzurichten und über ihre Aktivitäten zu berichten. Das betrifft auch den Umweltschutz… …lässt vorerst auf sich warten. Das SPD-geführte Bundesjustizministerium hatte einen Entwurf vorgelegt, 3 der von der CDU/CSU nun jedoch abgelehnt wurde… …Richtlinie zum Schutz von Hinweisgebern. Würde das Whistleblowing-Gesetz in Deutschland nicht über die EU-Vorgaben hinausgehen, bestünde beispielsweise keine… …. de/aktuelles/detail/article/verbaende-kritisierenscheitern-von-whistleblowing-gesetz/ (Abruf: 18.5.2021). 122 • ZCG 3/21 • Prüfung Interne Untersuchungen c ZCG-Nachrichten Compliance-Verband plädiert für einheitliche Gesetzgebung Das… …Compliance- Verantwortlichen demnach das Verbandssanktionengesetz, das eine direktere und ausgeweitete Haftung von Organisa­tionen für Compliance-Verstöße… …der Menschenrechte in ihrer gesamten Lieferkette mittels Vorgaben zum Risiko- und Beschwerdemanagement verpflichtet. Hinzu kämen das… …trat bereits eine kartellrechtliche Neuerung in Kraft: die Möglichkeit, Sanktionen bei Kartellrechtsverletzungen zu reduzieren, wenn das betroffene… …thematischen Spezialgesetze sollten sich auf das Compliance-Gesetz beziehen und konzeptionell und terminologisch daran andocken. 1 Dico, Dico Stellungnahme zu… …eine Einzelfallprüfung sein und nicht pauschal für eine Region oder einen Staat erfolgen. Das betonte jetzt die Bundesregierung in ihrer Antwort auf eine…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  Die Wahrnehmung der Disziplin der Internen Revision in Kreditinstituten

  Welche Interessengruppen und -bereiche einen Einfluss auf die Wahrnehmung haben
  

  Jill Round

  …Backoffice-Tätigkeit hatte, entwickelte sie sich zu einer wichtigen Informationsquelle für das Leitungsorgan eines Instituts. Gemäß IPPF 1 ist es Aufgabe der Internen… …das Institut bei seiner Zielerreichung und schafft einen Mehrwert, indem sie die Wirksamkeit von Risikomanagement-, Kontroll- und Governance- Prozessen… …Erkenntnisse aus den Daten mehr ergeben und eine Theorie daraus abgeleitet werden kann. Konkret bedeutet das, dass in einem ersten Schritt die Literatur zum… …. Dabei spielt die Sprache keine Rolle, in der das Dokument veröffentlicht wurde. Es wurden deutsch- und englischsprachige Daten gesammelt, um sich… …genutzt, die das Ziel verfolgt, die in den Daten vorgefundenen Begriffe in Form von sogenannten Codes zu verarbeiten und in Kategorien zu klassifizieren… …. Das heißt, es werden im Rahmen der Analyse festgelegte Begriffe als Codes behandelt. Dabei wird der Inhalt der Codes und die sich daraus ergebenden… …. Aus dieser Datengrundlage ergeben sich Code-Häufigkeiten. Darauf basierend werden Codes konfiguriert, um das gemeinsame Auftreten von Begriffen in einem… …Hintergrund der Selektion dieser Dokumente ist, dass es sich bei der aktuell praktizierten Revisionstätigkeit im Bankenumfeld um eine in das Drei-Linien-Modell… …eingebettete Disziplin handelt. Das Drei-Linien-Modell wirkt dabei unterstützend, die entsprechenden Prozesse und Strukturen zu identifizieren, die eine… …Zielerreichung mit einem starkem Risikomanagement und einer entsprechenden Governance ermöglichen. 2 Im Ergebnis veranschaulicht das Modell die Funktionsfähigkeit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …Bereits 1980 forderte der Ministerausschuss des Europarates die Mitwirkung der Banken im Kampf gegen das organisierte Verbrechen1. 1988 veröffentlichte der… …Zahlungsverkehrs und aller Konten eines Instituts zielfüh- rend sein kann. Wörtlich schreibt der Baseler Ausschuss in dem Bericht der Arbeitsgruppe für das… …System verfü- gen, das ihr das Aufspüren ungewöhnlicher oder verdächtiger Vorgänge auf sämt- lichen Konten ermöglicht. Dies kann z.B. durch Festlegen von… …Transaktionsarten sollten von der Bank als möglicher Hinweis darauf gedeutet werden, dass der Kunde ungewöhnliche oder verdächtige Geschäfte tätigt. Das können z.B… …Bericht/dl_rs_0225_gw_anlage.pdf, Abruf: 18. 11. 2020. 262 satz, der schlecht zur Höhe des Guthabens passt, kann darauf hindeuten, dass das Konto zur Geldwäsche benutzt wird… …Geldwäschegesetzes mit angemessenen Maßnahmen zu untersuchen, um das Risiko der Transaktion im Hinblick auf strafbare Handlungen im Sinne von Absatz 1 Satz 1 überwa-… …hindeuten.“4 Im Klartext bedeutet das, dass Finanzinstitute IT-Systeme zu implementieren und zu aktualisieren haben, mit deren Hilfe sie alle Transaktionen und… …Zahlungsverkehrs-/ Transaktionssystemen der Institute gekoppelt. Jede in das Institut eingehende und jede aus dem Institut hinausgehende Zahlung, idealerweise auch… …, Indiz als Auftraggeber, Empfänger oder als Verwendungszweck er- scheint, wird diese Transaktion imMonitoring angezeigt. Das Monitoringsystem kann so… …, Dienstleistern und – die Vorprüfung vonMitarbeitern vor Einstellung in das Institut. III.2.1 Indizien für die Monitoringsysteme Als Indizien für die…

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