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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Ein Blick in die Praxis: Compliance- und Integritätskommunikation bei Audi

  Elke Neidlein, Jochen Keller, Friederike Herbst

  …Audi in seiner Strategie verankert. Compliance und Inte- grität bilden als unverrückbare Säulen des verantwortungsvollen Handelns das Fundament für eine… …Konzernstrukturen zu entsprechen, betreibt Audi ein ComplianceManagement System und entwickelt es stetig weiter. Das im gesamten Volkswagen Konzern gültige… …und Prozesse sowie ihre Organisation, Überwachung und Verbesserung. Feste Be- standteile dieser Logik sind Kommunikation und Training. Ebenso ist das… …Inte- gritätsmanagement, das insbesondere zur langfristigen Sicherung von werteori- entiertem Verhalten im Unternehmen beiträgt, Bestandteil des… …den Tochtergesellschaften des Audi Konzerns wird jährlich ein Kom- munikations- und Trainingskonzept zu Compliance und Integrität verabschie- det, das… …marktintegritätsstärkungsgesetz (FISG, §91 Abs. 3 AktG). Aufgabe dieses Inter- nen Kontrollsystems ist es, die operative Kontrolle von Prozessen sowie das Bewusstsein für… …Prozessrisiken und die Verantwortung für ihre Steuerung zu stärken. Im Volkswagen Konzern ist das sog. Internal Compliance Risk Assessment (ICRA) ein etablierter… …Compliance- Expert_innen im Rahmen des Formats „Tarde de Café“. Über das globale Com- pliance-Netzwerk der Gesellschaften findet ein Austausch über Best… …zu stärken und auf diese Weise das Bewusstsein für Com- pliance und Integrität im Unternehmen insgesamt zu schärfen. Beschäftigte aller Bereiche… …Weiterentwicklung einer erfolgreichen Team-Performance bestätigt. Das Konzept der psychologischen Sicherheit wird daher jetzt bei der AUDI AG mit entsprechenden…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2025

  Cyber Resilience Act und DSGVO – Gute Nachbarn? Schlechte Nachbarn?

  Maximilian Kroker

  …der Cyber Resilience Act (CRA) und es fragt sich: Wie wird das Zusammenspiel hier laufen? Der Aufsatz gibt einen Überblick über den gemeinsamen… …überwachungsbehörde nach Art. 52 Abs. 2 CRA kommen in Deutschland das BSI und die BNetzA in Betracht, was noch vom Bundesgesetzgeber festzulegen ist. 10 Nach Art. 52… …bereit. Dabei bringt der Einführer das Produkt in der EU in den Verkehr und der Händler bietet Produkte an, die bereits in der EU in Verkehr gebracht sind… …ist dabei die Frage, inwie‑ fern das Softwareangebot unter den CRA fällt, wenn das An‑ gebot lediglich im Rahmen von Cloud- und Softwarediensten (SaaS)… …kann nicht nur die konkreten Anforderungen aus dem Da‑ tenschutzrecht verändern, sondern auch das Spannungsver‑ hältnis zwischen IT-Sicherheit und… …Einwilligungserfordernis für das Einspielen der Sicherheits-Updates Leicht, Risikobasierte Regulierung der IT-Sicherheit von Produkten, 2025, S. 182 f. 32 Vgl. zum… …Grosmann/Michel, ZD 2025, 250, 251. sind die entsprechenden regulatorischen Vorgaben gemein‑ sam zu berücksichtigen. 44 Das Prinzip der Cybersecurity by Design… …steht dabei aller‑ dings partiell im Konflikt mit Art. 25 DSGVO. Wenn das Soft‑ wareprodukt im Rahmen des Loggings umfassende (perso‑ nenbezogene) Daten… …der NIS-2-Richtlinie 52 ). Überschreitet nun das Plug-in 44 Bronner/Heckmann/Ziegler, DuD 2024, 572, 576. 45 Leicht, Risikobasierte Regulierung der… …CRA-konforme Gestaltung der Drittkomponenten zu erreichen. X. Sorgfältige Auswahl von Auftragsverarbeitern Der CRA könnte das Verhältnis Verantwortlicher und…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 4/2025

  Schlaglicht 3: OLG Köln bestätigt Datenverarbeitung durch Meta AI – öffentliche Nutzerinhalte dürfen zu Trainingszwecken verwendet werden

  Philipp Müller-Peltzer, Ilan Leonard Selz, Yakin Surjadi

  …2025 (Az. 15 UKI. 2/25) hat das Oberlandesgericht Köln einen Antrag der Verbraucherzentrale NRW auf einstweiligen Rechtsschutz gegen die geplante… …verarbeiten. Nach deutlicher Kritik durch Datenschutzorganisationen wie noyb, Verbraucherschützer sowie die irische Datenschutzaufsicht wurde das Vorhaben… …der Daten aus den Trainingsmodellen ist faktisch nicht möglich. Die Daten, die für das Training genutzt werden, umfassen unter anderem öffentlich… …Direktnachrichten in WhatsApp, Instagram oder Facebook. Auch Daten von Personen unter 18 Jahren sollen nicht einbezogen werden. Das OLG Köln folgte in seiner… …möglich sei und dass effektive Schutzmaßnahmen angeboten würden. Hierzu zählt das Gericht insbesondere die Bereitstellung eines Widerspruchsverfahrens, die… …Möglichkeit, Inhalte nachträglich als nicht öffentlich zu kennzeichnen sowie Informationen zur geplanten Verarbeitung. Nicht besonders kritisch sieht das… …Gericht den Umgang mit sensiblen Daten im Sinne von Art. 9 DSGVO. Das Gericht räumt zwar ein, dass auch solche Daten betroffen sein könnten, etwa politische… …überwiegendes Interesse der Betroffenen, das der Verarbeitung entgegenstünde. Zur Begründung verweist es pauschal auf die Möglichkeit der Veröffentlichung durch… …wirtschaftlich-pragmatischen Perspektive nachvollziehbar, wirft aus datenschutzrechtlicher Sicht jedoch Bedenken auf. Das Konzept der offensichtlichen Veröffentlichung setzt… …entfernt werden. Ein nachträglicher Widerspruch oder das spätere Löschen eines Beitrags hat auf bereits durchgeführte Trainingsläufe keinen Einfluss. Der…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2025

  Künstliche Intelligenz im Finanzrisikomanagement

  Eine kritische Darstellung von Ansätzen und Innovationen – Teil 2
  

  Dr. Jörg Orgeldinger

  …Eine kritische Darstellung von Ansätzen und ­Innovationen – Teil 2 Dr. Jörg Orgeldinger* Künstliche Intelligenz (KI) revolutioniert das… …Compliance-Risiken. Der Artikel hebt das transformative Potenzial KIgesteuerter Modelle und Analysen hervor, die eine verbesserte Präzision, Echtzeitüberwachung und… …durch fortschrittliche KI-gestützte Strategien zu geben. Dr. Jörg Orgeldinger 1 Einleitung In einer zunehmend komplexen Finanzlandschaft ist das… …, Markt-, Betriebs- und Cyberrisiken. Dieser zweite Artikel meiner Serie „Machine Finance AI” untersucht den transformativen Einfluss der KI auf das… …, werden im Kontext der KI-Optimierung untersucht. Darüber hinaus zeigt die Integration der KI in aufkommende Bereiche wie das Klima- und… …verwenden, wie Ausfallwahrscheinlichkeit (PD), Verlust im Falle eines Ausfalls (LGD), Exposure at Default (EAD) und effektive Laufzeit (M), um das… …, besonders in großen Banken und Investmentinstituten. Es ist eine Methode, die die Rendite auf das ökonomische Kapital bewertet und dabei wichtige Risiken… …Preisen für Kredite, die Bestimmung der Kapitalallokation und die strategische Geschäftsplanung. Das Hauptziel der strategischen Geschäftsplanung ist die… …, berücksichtigt es nicht direkt das Wachstum, das ein wesentliches Element des Shareholder Value ist. Wachstum wird typischerweise in anderen Modellen wie der Free-… …. Bei der Bewertung des Shareholder Value ist es unerlässlich, Wachstum, Rendite und Risiko zu berücksichtigen. Wachstum zeigt das Expansionspotenzial der…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 4/2025

  Der wissenschaftliche Diskussionsentwurf für eine KI-Datenschutz-Verordnung

  Christiane Wendehorst

  …für eine KI-Datenschutz- Verordnung Christiane Wendehorst Das Datenschutzrecht der EU stammt in seinen Grundzügen letztlich aus den 1980er Jahren… …Erfordernisse von Datenwirtschaft und KI-Entwicklung erreicht werden könnte. I. Warum ein wissenschaftlicher Diskussionsentwurf? „Wettbewerbsfähigkeit“ ist das… …Ausmaß determiniert, das dem eigentlichen Verantwortlichen keine wesentlichen Entscheidungsspielräume belässt, und zudem an der Datenverarbeitung ein… …er wann und für welche Zwecke durch einen Klick auf „OK“ eine Einwilligung erteilt hat – diese wird ja (anders als das geringfügigste… …wichtigste Fall, für den das vorgeschlagen wird, ist die flüchtige Datenverarbeitung, etwa von Sensordaten. So gibt es viele Verarbeitungssituationen, bei… …denen für Bruchteile einer Sekunde – etwa während Daten das vernetzte Haushaltsgerät gerade verlassen oder sich eine Person vor dem Sensor eines autonomen… …zu Ende gedacht kann das bedeuten, dass in der EU die Mehrheit aller Datenverarbeitungen nach Art. 9 DSGVO zu behandeln ist, was – da nicht einmal… …freilich nur, sofern diese Akteure ­weder selbst Hochrisiko-Datennutzungen durchführen noch personenbezogene Daten zu solchen Zwecken mit Dritten teilen. Das… …die Europäische Kommission ihre Pläne für eine Vereinfachung des EU-Datenschutzrechts veröffentlicht. 24 Sie hat damit das getan, was sie bereits im…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2025

  Datenschutz, Informationsfreiheit und Open Data: ziemlich beste Feinde – Teil I

  Dr. Winfried Veil

  …, Wertungswidersprüche und Inkohärenzen erschweren das Verständnis und die Anwendung des neuen Datenrechts. Auch dem Anschein nach zusammenhängende Rechtsgebiete… …, die zu Normkonflikten führen. Die Vermutung erweist sich letzten Endes als richtig. Umso erstaunlicher ist, dass das Verhältnis der Rechtskreise schon… …, und im Ergebnis der Unvereinbarkeit von Datenzugangs- und Datenzugangsverhinderungsinteressen widmen. I. Geschichte Seit 1978: Das Datenschutzrecht ist… …auf Bundesebene in Deutschland die älteste der drei Rechtsmaterien. Das erste Bundesdatenschutzgesetz (BDSG) trat am 1. Januar 1978 in Kraft. 4 Seit… …2006: Das Informationsfreiheitsrecht wurde in Deutschland in umfassender Weise erst durch das am 1. Januar 2006 in Kraft getretene… …Informationsfreiheitsgesetz (IFG) kodifiziert. 5 Bereits seit dem 16. Juli 1994 regelt das Umweltinformationsgesetz (UIG) den freien Zugang zu Informationen über die Umwelt. 6… …Das Verbraucherinformationsgesetz (VIG), das den Zugang zu gesundheitsbezogenen Verbraucherinformationen regelt, trat am 10. November 2007 in Kraft. 7… …Seit 2017: Die erste echte Verpflichtung zur Bereitstellung von offenen Daten erfolgte mit der Einfügung des § 12a in das E-Government-Gesetz (in Kraft… …: ziemlich beste Feinde – Teil I Veil für das Informationsweiterverwendungsgesetz (IWG), das die genannte Richtlinie umsetzte. 10 II. Regelungsgegenstände 1… …. Schutz natürlicher Personen Ungeachtet aller berechtigten Diskussionen über den Schutzzweck und das Schutzgut des Datenschutzrechts 11 lässt sich als…

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• eBook

  Handbuch Compliance-Management

  Konzeptionelle Grundlagen, praktische Erfolgsfaktoren, globale Herausforderungen
  

  978-3-503-24105-7

  Prof. Dr. Josef Wieland, Prof. Dr. Roland Steinmeyer, Prof. Dr. Stephan Grüninger, Melanie Altmeyer, u.a.

  …Management von Compliance und Integrity gefragt, das nicht nur klassische Korruptionsbekämpfung adressiert. Die Neubearbeitung dieses Handbuchs spiegelt diese…
• eBook

  Corporate Governance, Compliance und ökonomische Analyse

  Perspektiven auf Regelsetzung und Unternehmensverantwortung
  

  978-3-503-24121-7

  Prof. Dr. Florian Follert, Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Gewissheiten und entwickeln entlang ausgewählter Schwerpunkte mögliche Lösungen. Eine Empfehlung für alle, die das Zusammenspiel von Regulierung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruptionsprävention im Auslandsvertrieb

  Zentrales Vertriebsmittlerregister

  Dr. Lutz Nepomuck

  …Neubürger-Entscheidung hat das LG München I eine „zentrale Erfassung sämtlicher Beraterverträge mit Dritten als geeignete Maßnahme“ zur Verbesserung des aus Sicht des… …. Das LG München I betrachtet die zentrale Erfassung der Vertriebsmittler und deren Verträge soweit ersichtlich allerdings nur als Mittel zur Kontrolle… …empfehlen. In ein solches Register sollten diejenigen Vertriebsmittler eingetragen werden, mit denen das Unternehmen bzw. bei Konzernen die… …Konzerngesellschaften zusammenarbeiten. Das Register sollte neben dem (Firmen-)Namen des Ver- triebsmittlers Angaben dazu enthalten, in welchem Land der Vertriebsmittler… …Vertriebsmittlers, sollte auch dies im Register vermerkt werden. Das Vertriebsmittlerregister kann darüber hinaus eine sehr nützliche Grundlage für die Planung… …systematischer Compliance Audits345 des Einsatzes von Ver- triebsmittlern im Unternehmen sein. Das Register listet die aktuellen Vertriebs- 150 12.Kapitel… …der Praxis soweit ersichtlich unüblich, aber sinnvoll ist es auch, solche Vertriebsmittler mit einer roten Kennzeichnung in das Register aufzunehmen… …Auffälligkei- ten in das Vertriebsmittlerregister des Unternehmens eingetragen. Ein Jahr spä- ter schlägt der Vertrieb eine Zusammenarbeit mit dem… …Kennzeichnung) in das Vertriebsmittlerregister sicher, dass die aufgedeckten Red Flags bei der späteren Prüfung des Y berücksichtigt werden können. Hier wäre… …worden sind. Das Vertriebsmittlerregister kann selbstverständlich je nach den Umständen und Anforderungen des Unternehmens noch um weitere sinnvolle…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2025

  Zur Nutzung von Hinweisgebersystemen

  Erkenntnisse aus rechtlicher Praxis und psychologischer Forschung
  

  Prof. Dr. Jan Schilling, Dr. Vivien Veit

  …Praxis und ­psychologischer Forschung Prof. Dr. Jan Schilling/Dr. Vivien Veit* Das Hinweisgeberschutzgesetz wurde eingeführt, um Personen, die auf… …fast zwei Jahren gilt das Hinweisgeberschutzgesetz. Beschäftigungsgeber mit mehr als 50 Mitarbeitenden haben danach eine interne Meldestelle einzurichten… …das also alles gut sein?“ Eine besonders rege Nutzung der Hinweisgebersysteme lässt sich auch den aktuell verfügbaren Auswertungen nicht entnehmen, 2… …die Nutzung des internen Meldeverfahrens bereit[stellt].“ Übersetzt heißt das: Die Unternehmen sollen dafür sorgen, dass die * Jan Schilling ist… …Forschungsarbeit von Frau Dr. Veit findet im Rahmen des Programms Career@HSBI statt und wird gefördert durch das Bundesministerium für Bildung und Forschung (BMBF)… …(potenzielle) persönliche Gründe sowie solche, die in der Ausgestaltung des Hinweisgebersystems liegen. Das Ergebnis ist schließlich – im Umkehrschluss – eine… …. 2 Gründe für die Nichtnutzung eines Hinweisgebersystems „Reporting another person’s unethical behavior to a third party”, das ist, was gemeinhin unter… …Whistleblowing verstanden wird. 3 In der Öffentlichkeit scheint es eine grundsätzliche Wertschätzung für das Thema und Personen zu geben, die als Hinweisgeber auf… …Arbeitsbedingungen) als auch durch die Öffentlichkeit (zum Beispiel öffentliche Herabwürdigung, Vorwürfe, ein „Verräter“ oder „Denunziant“ zu sein). 6 Hier soll das… …zu bearbeiten. Dennoch befinden sich potenzielle Whistleblower regelmäßig in einer doppelten Dilemmasituation: Einerseits geht es um das Wertedilemma…

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