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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  KI-Compliance und Governance

  Der Herzschlag der Wertschöpfung ist die nachhaltige, menschenzentrierte Implementierung neuer Technologien.
  

  Manuela Mackert, Patricia Ernst

  …. Adaptiveness, Absätze 22 und 23. Abb.1: Prüfungsablauf nach der KI-Verordnung Quelle: Eigene Darstellung Zur Prüfung der Einordnung einer IT-Anwendung als… …durchzuführen“. Einführer sind nach Art. 23 KI-VO u. a. zur Prüfung verpflichtet, ob das einge- führte Hochrisiko-KI-System bestimmten Vorgaben der KI-Verordnung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Rechtliche Grundlagen und Rahmenbedingungen (Legal Compliance)

  Roland Steinmeyer

  …wesentliche Regelver- stöße rechtzeitig zu erkennen als auch solche Regelverstöße zu verhindern.67 Die Prüfung anhand des Prüfungsstandards 980 umfasst drei…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Treiber globaler Compliance-Trends – The end of the “flat world”

  Benno Schwarz
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Grundlagen interner Untersuchungen und Beschlagnahme von Anwaltsunterlagen

  Hans-Peter Huber
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Einführung: Anforderungen an ein Compliance-Management-System

  Stephan Grüninger, Matthias Wanzek
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Das Compliance Risk Assessment als Voraussetzung einer risiko- und bedarfsorientierten Compliance-Steuerung

  Stefan Otremba, Irina Benner

  …ordnungs- mäßiger Prüfung von ComplianceManagement Systemen, IDWVerlag, 2022, S. 7, 30 f. 4 Risiken entlang ihrer Lieferkette zu bewerten und entsprechende… …verwiesen. Dieser wurde im Jahr 2011 unter dem Titel „Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von ComplianceManagement Sys- temen“ (IDW PS 980) veröffentlicht und… …und nur solche Geschäftspartner einer intensiveren Über- prüfung zu unterziehen, die aufgrund der initial ermittelten Indikatoren er- höhte Risiken…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Effektive Business Codes: Inhalt und Bedingungen

  Muel Kaptein

  …bestimmen, welches die relevanten Kernpunkte sind und in- wieweit sie in den Code integriert sind. Oft ist es besser, vielmehr vor der Prüfung des Codes eine… …abgeben, auf einemWeg, der keiner mora- lischen Prüfung standhält. Die Frage ist, wann ist ein Codemoralisch legitim? Hierfür gelten drei Kriterien: –… …aussagt. EinWeg für die Beurteilung der Qualität eines Codes ist folglich die Prüfung dessen, was der Code zu einem realen Dilemma in der Organisation sagt… …demjenigen eines früheren Arbeitgebers dieses Managers aufwies. Nach genauerer Prüfung stellte sich heraus, dass der Compliance Offi- cer zahlreiche Passagen… …Superlativ zum nächsten. Selbst wenn dies eine euphorisierende Wirkung hat, wirkt es befremdlich, wenn es auf leere Versprechungen hinausläuft. Die Prüfung der… …Beherrschbarkeit beinhaltet die Prüfung dessen, was mit gutem Willen und gemeinsamen Anstrengungen über einen Zeitraum von drei bis fünf Jahren praktisch erreicht…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Business Partner Compliance (rechtlich, ökonomisch, IT-technisch)

  Roman Zagrosek

  …Enthaftung bei Gesetzesverstößen, sondern beziehen auch einemöglichst effiziente und praxis- taugliche Prüfung mit ein. In der Praxis hat sich der sog… …daher IT-Lösungen ent- standen, die eine manuelle Prüfung der Geschäftspartner abgelöst haben. Sie sind in der Regel weitestgehend automatisiert, tief im… …überprüfen? – Weshalb sollte sich ein Unternehmen durch eine ausgiebige Prüfung des Geschäftspartners bösgläubigmachen? – Bestehen rechtliche Verpflichtungen… …Prüfung eines Organisationsverschuldens oder einer Aufsichtspflichtverletzung imma- nent, dass die Existenz und ggf. Wirksamkeit eines Compliance Management… …risikobasierte Ansatz etabliert. Risikobasiert bedeutet hierbei, dass die Prüfung individuell auf konkrete Unternehmensrisi- ken angepasst wird. Die Anwendung… …der Risikoanalyse der externen Kriterien und der Prüfung, ob die Geschäfts- beziehungmit dem Geschäftspartner zum Risikoprofil des Unternehmens passt… …internen und externen Risiken der konkreten Geschäfts- beziehung ist die Detailtiefe der Prüfung zu bestimmen. Hierbei haben sich in der Praxis… …Risikostufe wird festgelegt, ob der Geschäftspart- ner einen Fragebogen für eine Selbstauskunft erhalten soll, inwieweit Compli- ance in die Prüfung einbezogen… …schaffen. Eines der wichtigsten Krite- rien ist z.B. die Datenqualität. Ohne korrekte Stammdaten ist die Prüfung ent- weder sinnlos oder sehr beschwerlich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Compliance Governance

  Stephan Grüninger, Roland Steinmeyer, Christian Strenger

  …Sachverhalte prüft sowie die unabhängige Prüfung der Funktionsfä- higkeit/Wirksamkeit des CMS vornehmen kann. Die Rechtsabteilung tritt mit ihrer juristischen… …Das CMS kann durch die Interne Revision oder durch externe Prüfer bzw. Sachverständige geprüft werden. b) Sollte eine Prüfung durch die Interne… …diesemWerk in Teil II., Abschnitt 3.4) zertifizierten CMS zeigt die hohe Bedeutung der Compliance-Risikoanalyse im Rahmen eines CMS: „Die Prüfung durch denWP… …des Auf- sichtsrats auf die Prüfung der Relevanz und der Zweckmäßigkeit.40 Die regelmä- ßige und in Abhängigkeit von der Lage des Unternehmens…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die juristische Betrachtung des Compliance Risk Assessments

  Ulrich Lembeck, Peter Dieners

  …angestellt worden ist. In diesem Sinne äußert sich auchMoosmayer, der jedenfalls die Unterlassung jeglicher Prüfung, welche Compliance Risiken bei den… …Deutschland e.V. ist ein Standard für die Prüfung von Compliance Management Systemen durch Wirtschaftsprü- fer. Er ist kein Standard, der die Anforderungen an…