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• eBook-Kapitel aus dem Buch Zusammenarbeit der Internen Revision mit Risikocontrolling und Compliance

  Prozess 10: Risikobericht erstellen

  Arbeitskreis „Interne Revision in der Versicherungswirtschaft“ des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

  …zur Zusammenarbeit Die bei der Risikoanalyse identifizierten und bewerteten Risiken sind im Rahmen einer turnusmäßigen Berichterstattung durch die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …II. 1 Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance Jens Welsch 90 Welsch… …allein kann nicht zielführend sein. Es ist ganz wichtig, dass diese im Kontext zu einer Risikoanalyse und einem Überwachungsplan steht. Hier geht es um… …Aspekte Risikoanalyse und Überwachungsplan erweitert. Die Risikoanalyse stellt u. a. die Vollständigkeit und die Identifi zierung der „high-risk-Themen“… …. für die Compliance-Funktion verantwortlich. 2 § 33 Abs. 1 Satz 5 WpHG. 3 § 12 Abs. 3 Nr. 1 WpDVerOV. Risikoanalyse, Überwachungsplanung und… …Angemessenheit; Bewertung; Compliance-Grundsätze; Compliance-Mittel; Compliance-Verfahren; Risikoanalyse; Überwachung; Überwachungsplanung; Vollständigkeit… …Mitteln und Verfahren vgl. ausführlich AT 6.2 Nr. 1 MaComp. Risikoanalyse, Überwachungsplanung und Bewertung 94 Welsch § 9 WpHG-Meldewesen… …sowie qualitativer, quantitativer und sonstiger Mangel vgl. § 2 WpDPV. Risikoanalyse, Überwachungsplanung und Bewertung 96 Welsch… …eine institutsindividuelle Risikoanalyse vorzunehmen. Welche WpHG-Risiken besitzt das Institut? Diese ergeben sich einerseits aus dem Ge- schäft… …Risikoanalyse, Überwachungsplanung und Bewertung 98 Welsch 25 4 bei bestimm- ten Personen Mitteilen/ Zugänglich machen von Insiderinfor- mationen bis 5… …geschützt sind und Zahlstelle bestimmt ist bis zu TEUR 100. 2 Risikoanalyse, Überwachungsplanung und Bewertung 100 Welsch 27 Nr. Verfahren WpHG und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Risikoanalyse der Prozesse

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …festgelegten Höhe/sofort) an die Revision Anlage 2 Risikoanalyse der Prozesse ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 33 Peter Wust MAC 2: PWAufträge… …2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 34 Risikoanalyse der Prozesse Risikobereiche Zahlungs- verkehr Thema/ Stichwort Kassenverkehr/ Bargeschäft Kassen AKT GAA… …Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 36 Risikoanalyse der Prozesse Risikobereiche Thema/ Stichwort HinweiseAnfäl- ligkeit h m g… …gewisser Betragsgrenzen ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 37 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 38 Risikoanalyse der… …Risikoanalyse der Prozesse Risikobereiche Zahlungs- verkehr Thema/ Stichwort HinweiseAnfäl- ligkeit h m g Vorkehrungen gegen wirtschaftskriminelle Handlung… …MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 42 Risikoanalyse der Prozesse Risikobereiche Zahlungs- verkehr Thema/ Stichwort HinweiseAnfäl-… …Bd.31: 44 Risikoanalyse der Prozesse Risikobereiche Thema/ Stichwort HinweiseAnfäl- ligkeit h m g Vorkehrungen gegen wirtschaftskriminelle Handlung… …Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 45 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 46 Risikoanalyse der Prozesse Risikobereiche… …Risikoanalyse der Prozesse Unternehmens- kultur/-struktur Management- Risiken Internes Kontrollsystem (IKS) X X ! turnusmäßige in- und externe Revisionen… …Vorkehrungen gegen wirtschaftskriminelle Handlung Legende Anfälligkeit: h = hoch; m = mittel; g = gering Risikoanalyse der Prozesse Unternehmens-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Zusammenarbeit der Internen Revision mit Risikocontrolling und Compliance

  Prozess 8: Risiken analysieren und bewerten

  Arbeitskreis „Interne Revision in der Versicherungswirtschaft“ des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

  …61 Prozess 8: Risiken analysieren und bewerten 6.8 Prozess 8: Risiken analysieren und bewerten Der Prozess der Risikoanalyse und -bewertung baut… …ist. Anforderungen gem. MaRisk VA für die Zusammenarbeit 7.3.2.2 (1) – Risikoanalyse und -bewertung „Aufbauend auf den Ergebnissen der… …Risiken bleiben unbe- rücksichtigt. Die Risikoanalyse und -bewertung hat grundsätzlich zu einer qualitativen und quantitativen Einschätzung potenzieller und… …sätzlich in Abhängigkeit ihrer Risikotreiber zu bewerten.“ 7.3.2.2 (9) – Risikoanalyse und -bewertung „Das Ergebnis der Risikoanalyse und -bewertung ist… …mitzuteilen.“ Zusätzliche Anforderungen gem. MaRisk VA 7.3.2.2 (2) bis 7.3.2.2 (8) – Risikoanalyse und -bewertung Bisherige Vorgehensweise Die bisherige… …. � Durch im Rahmen der Risikoanalyse und -bewertung vorgenommenen Einschätzungen erfolgt eine prozessunabhängige Beurteilung („Qualitäts- sicherung“)…

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• Unternehmen werden zu menschenrechtlicher Risikoanalyse verpflichtet

  …. Die Unternehmen werden verpflichtet, eine menschenrechtliche Risikoanalyse durchzuführen, Präventions- und Abhilfemaßnahmen zu ergreifen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Compliance-Risikoanalyse und Three-Lines-Modell

  Koexistenz oder negative Wechselwirkung?
  

  Dr. Sven Raak-Stilb

  …Risikoanalyse | Compliance | Three-Lines-Modell | Compliance-Management-System ZRFC 5/23 343 Compliance-Risikoanalyse und Three-Lines-Modell… …Grunert, E., Verbandssanktionengesetz und Compliance- Risikoanalyse, CCZ, 2020, S. 71, S. 76. 8 Vgl. Vorwort von Alexander Schröder, Chief Compliance… …., München 2022. 9 Vgl. Lochen, S., Risikoanalyse, CCZ, 2017, S. 92. 10 Vgl. Krisor, J., Compliance-Risikoanalyse: Von der praktischen Umsetzung bis hin zur…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Rechtliche Grundlagen des Risikomanagements

  Risikomanagement in der Energiewirtschaft: Eine Risikoanalyse der elektrizitätswirtschaftlichen Wertschöpfungskette

  Dr. Jörg Borchert

  …VIII. Risikomanagement in der Energiewirtschaft: Eine Risikoanalyse der elektrizitätswirtschaftlichen Wertschöpfungskette Dr. Jörg Borchert 232… …Risiken stehen verschiedene Analyseinstru- mente und Informationsquellen zur Verfügung. In diesem Beitrag wird die Risikoanalyse einer idealisierten… …. Risikoanalyse Erzeugung Sowohl aus den Tätigkeiten als auch den Beschaffungs- und Absatzmärkten resul- tieren verschiedene Risiken für die Erzeuger, die hier…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2012

  Herausforderungen und Perspektiven der IT-Risikoanalyse

  Vom Maximal-Prinzip zur Analyse mit Fuzzy-Expertensystemen
  

  Dr. Sebastian Hain, Jan Hellich, Alexander Kaiser, Christian Franzen, u.a.

  …Auswirk. Termin Gelb Status Alpha 01. 01. 10 Schulung geplant extern 31. 12. 10 Revision informieren Abb. 1: Maximal-Prinzip Abb. 2: Risikoanalyse gemäß…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  Durchsetzung von Compliance im Konzern

  RAin Heike J. Böhme, RAin Dana Fischer-Maximilien

  …ZRFC 3/14 109 Keywords: Compliance Durchsetzung Konzern Geschäftsintegration Risikoanalyse Compliance-Kultur Durchsetzung von Compliance im Konzern… …­Basis einer individuellen Risikoanalyse sowie Schaffung ­einer Compliance-Kultur und gelebter Führungsverantwortung das entscheidende Erfolgskriterium. 1… …ist die Integration der Compliance-Anforderungen in bestehende Geschäftsprozesse auf Basis individueller Risikoanalyse sowie Schaffung einer… …darauf aufbauend einer wiederkehrenden Risikoanalyse. 4. Schaffung einer Compliance- Kultur und einer gelebten Führungsverantwortung Neben dem…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für Aufsichtsräte

  Wie ermittelt man die Compliance-Risiken eines Unternehmens?

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …. Für den Aufbau eines Compliance-Management-Systems ist die Risikoanalyse konstitutiv. Die Risiken eines Unternehmens variie- ren je nachdem, was es wo… …Risikoanalyse muss in regelmäßigen Abständen wiederholt werden und bei gravierenden Änderungen der Geschäftstätigkeit komplett neu durchgeführt werden. Nach… …herrschender Meinung besteht sogar eine Rechtspflicht zur regelmäßigen Durchführung einer Risikoanalyse, da die Unternehmensleitung ihre Aufgaben aus §… …Gefahren tatsächlich drohen.36 In jedem Fall verlangen die anglo- amerikanischen Regeln des FCPA und des UK Bribery Acts eine Risikoanalyse als Basis eines… …Compliance-Risikoanalyse Die Risikoanalyse sollte nicht nur auf rechtliche Haftungsrisiken abzielen, ein hohes Risiko ist auch mit Reputationsschäden ver- bunden, die z. B… …. Hier kann der Aufsichtsrat ein guter Sparrings-Partner des Vorstands sein. Bedeutend für den angemessenen Umfang der Risikoanalyse sind die Branche… …. Daneben müssen bei der Risikoanalyse Umwelteinflüsse, insbe- sondere neue regulatorische Entwicklungen, berücksichtigt werden, was als Scanning bezeichnet… …ist wichtig zu betonen, dass die Risikoanalyse kein Selbstzweck ist, sondern den Sinn und Zweck hat, Grundlage für die Kon- zeption und nachfolgende… …unbedingt vom Aufsichtsrat beachtet werden. Es reicht nicht aus, nach einer Risikoanalyse zu fragen, es muss auch hinterfragt wer- den, welche Maßnahmen…

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