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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2025

  Versicherungsschutz im Ermittlungsverfahren – Handlungsempfehlungen zur optimalen Kosten- und Schadenkompensation

  Rechtsanwalt Dr. David Ulrich

  …. In dieser Drucksituation stehen die Strafverteidigung, der Reputationsschutz, die Sicherung von Haftungsansprüchen und ggf. die interne Aufklärung im… …Ermittlungsverfahren andauern und die Reputation weiter belasten, zieht der Aufsichtsrat die Koordination an sich und beauftragt eine interne Untersuchung der Vorwürfe… …Schäden des Unternehmens Kosten zur Fortführung des Geschäftsbetriebs Compliance-Versicherung • interne Untersuchungskosten 3 Vertiefend hierzu: Ulrich… …Versicherer belastet werden und zeigt die Einleitung erst im Anschluss an die interne Untersuchung und damit Monate nach der Einleitung dem Versicherer an… …Widersprüchen führen. Beispiel: Die interne Untersuchung läuft noch und dennoch verneint das Unternehmen gegenüber dem Versicherer ausdrücklich jegliche… …häufig relevant erleichtern, indem das Unternehmen die Versicherer mittels der betreuenden Maklerhäuser frühzeitig über die interne Untersuchung proaktiv…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2025

  Kapitalmarktrechtliche Aspekte interner Untersuchungen

  Rechtsanwalt Dr. André-M. Szesny

  …Individual- und Kollektivarbeitsrecht gesetzt. Interne Untersuchungen in kapitalmarktorientierten Gesellschaften 1 stellen darüber hinaus Anforderungen im… …, die den börsennotierten Kunden zum Rückruf zwingen, sind nur eines aus einer Vielzahl denkbarer Beispiele. Checkliste: Wird die interne Untersuchung bei… …einem Emittenten, einem kapitalmarktorientierten oder sonst kapitalmarktnahen Unternehmen durchgeführt? Hat das Unternehmen, in dem die interne… …Untersuchungsgegenstand haben, begrenzt, was die öffentliche Bekanntheit ausschließt. Ob die interne Untersuchung einen oder mehrere Emittenten oder ein oder mehrere… …Sachverhalt sich auf das Unternehmen des Emittenten bezieht. Gibt der Emittent eine interne Untersuchung im Hinblick auf eine mit ihm verbundene Gesellschaft in… …interne Untersuchung eingeleitet wurde, erfüllt vor diesem Hintergrund allein noch nicht Voraussetzungen einer Insiderinformation. 8 Da selbst die Aufnahme… …präzise ist, muss jedoch nicht zwingend das erforderliche Kursbeeinflussungspotential vorliegen. Denn eine interne Untersuchung kann sich auf alle denkbaren… …bedarf es hierzu nicht. 21 Checkliste: Erfüllt der Anlass für die interne Untersuchung die Anforderungen an eine Insiderinformation? → Dann sind die unten… …Information eine laufende Verhandlung oder eine interne Untersuchung betrifft, deren vorzeitige Veröffentlichung den Zweck der Untersuchung gefährden könnte… …in den Geschäftsabläufen oder Risiken ergeben. Falls eine interne Untersuchung einen signifikanten Verstoß gegen regulatorische Vorschriften aufdeckt…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2025

  Notare sind vor „Jones Day”-Durchsuchungen sicher

  Anmerkung zu LG Nürnberg-Fürth, Beschluss v. 22.11.2024 (18 Qs 17/24)
  

  Staatsanwalt Dr. Simon Pschorr

  …Raum für externe „interne” Ermittler aus Großkanzleien?, NZI 2018, 833, 836. 7 1KG (Senat für Notarsachen), Beschluss vom 21.2.2017 – Not 4/16 = BeckRS… …rechtsfreier Raum für externe „interne” Ermittler aus Großkanzleien?, NZI 2018, 833, 836. 23 Momsen, Volkswagen, Jones Day und interne Ermittlungen, NJW 2018… …aufgrund der vorgesehenen weiteren Einschränkung des § 97 Abs. 1 Nr. 3 StPO deshalb Kainer/Feinauer, Interne Ermittlungen im Referentenentwurf zum…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2025

  Wichtige Entscheidungen zum Insolvenzstrafrecht

  Oberstaatsanwalt a.D. Raimund Weyand

  …eine interne Einwirkung auf die satzungsmäßigen Geschäftsführer nicht aus, sondern es muss auch ein eigenes, nach außen hervortretendes, üblicherweise…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2025

  Tagungsbericht: WisteV-wistra Neujahrstagung 2025

  „Wann endet dieses Verfahren?” – Ursachen und Handhabung von Umfangsverfahren im Wirtschaftsstrafrecht 17.01.–18.01.2025, Frankfurt am Main
  

  Sebastian Wolf

  …spielen Wirtschaftsreferenten eine zentrale Rolle. Als interne Experten der Staatsanwaltschaft unterstützen sie bei der Sichtung von Geschäftsunterlagen… …individuellen Profit hinaus – vorliegt. Kriterien hierfür sollen u.a. organisatorische Strukturen, grenzüberschreitende Aktivitäten oder interne…

• KI in der Geschäftspartner-Compliance: Chancen, Risiken und Handlungsempfehlungen

  …sollten nachvollziehbar dokumentiert werden. Interne Lösungen prüfen: Es kann sinnvoll sein, KI-Lösungen auf den eigenen Servern zu betreiben, um volle… …Leitlinien für Verhaltensregeln, Schulungen und Meldesysteme u.a. Interne Ermittlungen und richtiges Agieren bei Verdachtsmomenten und Findings Ein…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2025

  Zwischen Anspruch und Wirklichkeit

  Wolfhart Fabarius

  …müssen Hersteller und Online-Plattformen interne Verfahren zur Sicherstellung der Produktsicherheit etablieren. Zentrale Voraussetzung ist ein wirksames…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2025

  Cybersecurity im Mittelstand

  Prof. Dr. Patrick Ulrich, Alice Timmermann, Jasmina Metzger

  …30% die Notwendigkeit, organisatorische Sicherheitskultur und interne Meldestrukturen zu fördern. Die Verantwortung für Cybersecurity liegt mehrheitlich…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2025

  Software-defined Compliance: Umdenken in der Compliance- Funktion durch den EU AI Act

  IT schafft die digitale Basis für neue Anforderungen
  

  Daniel Andernach, Alexander Appel, Jose Pereira

  …Transformationsprozesse. 2. Governance-Verantwortlicher: f Als interne Kontrollinstanz stellt die Compliance-Funktion sicher, dass regulatorische Anforderungen in wirksame… …interne Richtlinien, Prozesse und Kontrollmechanismen übersetzt werden. Sie verantwortet die Etablierung einer robusten Governance-Struktur, welche die… …relevanten Informationen für interne und externe Stakeholder sicher. 4. Enablement-Funktion: f Um regulatorische Anforderungen wirksam in der operativen Linie… …integriertes Compliance Competence Center in Verbindung mit ­einer Compliance- Plattform entlastet interne Teams, die sich verstärkt auf strategische Aufgaben… …Weiterentwicklung der Compliance- Funktion, sondern entlasten auch interne Teams, die sich verstärkt auf strategische Aufgaben fokussieren können – etwa die… …leistungsfähige ESG-Datenplattform. Im Idealfall verbindet die Plattform interne Systeme (ERP, SCM, PLM, HR) mit externen Datenquellen, wie Klimadaten, Ratings…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2025

  Produktsicherheit

  Wachsende Bedeutung in der Compliance
  

  Dr. Vera Jungkind, Dr. Anouk Ludwig

  …„interne Verfahren zur Gewährleistung der Produktsicherheit“ verfügen müssen, um den „einschlägigen“ Anforderungen der GPSR zu entsprechen, vgl. Art. 14, 22… …Krisen-Checklisten, interne Meldeketten und Ablaufschemata für Rückrufaktionen, ergänzt durch Kommunikationsbausteine für Behörden, Kunden und Öffentlichkeit. 67 67… …erhebliche Effizienzvorteile bringen. Dokumentation ist nicht nur Nachweis-, sondern auch Schutzinstrument für interne und externe Zwecke. 4…

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