Das Buch von Thomas Schneider, selbst tätig als Compliance-Officer und Stammautor dieser Zeitschrift, wendet sich explizit an erfahrene Compliance-Manager – quasi als Buch von einem Compliance-Officer für andere Compliance-Officer, wie er es selbst formuliert. Schneider will ihnen abseits der ausgetretenen Wege zeigen, wie Compliance funktionieren kann. Auf diese unbekannten Wege lädt der Autor seine Leser ein und zeigt mit vielen praktisch umsetzbaren Hinweisen den Pfad zu wirkungsvoller Compliance. Das Vorwort macht neugierig, die weiteren Kapitel befriedigen diese Neugier. Dabei befasst sich der Autor insbesondere damit, Kniffe und Tricks darzustellen. Dies Darstellung erfolgt nicht in einer unwissenschaftlichen Weise, sondern wird mit vielen Beispielen und Thesen aus den Sozial- und Verhaltenswissenschaften unterfüttert.

Eine wichtige, aber selten thematisierte Problemstellung beschreibt Schneider direkt zu Beginn seines Buches: Der Compliance-Officer muss sich fragen, inwieweit er sich mit dem Unternehmen identifiziert beziehungsweise identifizieren kann. Zur Selbstprüfung formuliert der Autor Fragen: zum Beispiel, ob man gerne und offensiv die Position des Arbeitgebers auch in privaten Gesprächen einnimmt. Zu Recht betont Schneider, dass es einem Compliance-Officer schwer fallen wird, andere Mitarbeiter zu korrektem Handeln anzuleiten, wenn er oder sie nicht selber von dem Unternehmen überzeugt ist. Die Identifikation mit dem Arbeitgeber und damit die Arbeit im richtigen Unternehmen ist folglich für Mitarbeiter des Compliance-Bereichs wichtiger als für Mitarbeiter vieler anderer Abteilungen. Konsequent wird auch darauf Bezug genommen, wenn der Chef ein Compliance-Gegner ist, hat ein Compliance-Manager nur eine Wahl: das Unternehmen zu verlassen.

Das Verdikt des Managementautors Sprenger, dass Compliance – wie jede übertriebene Fürsorgepflicht des Arbeitgebers – die Mitarbeiter infantilisiert, nimmt Schneider auf. Auch er ist der Ansicht, dass nicht jedes Kleingeschenk (angeführt werden Kalender mit Werbeaufdruck) zurückgegeben oder jede Einladung abgelehnt werden muss. Dem ist sicherlich zuzustimmen. Auch die Ansicht, dass Compliance häufig im Kleinen ganz groß (bei Bagatellen) aber im Großen ganz klein (bei Großaufträgen mit relevanter Wirkung auf das Unternehmensergebnis) ist, entspricht in vielen Unternehmen der praktischen Realität.

Zuzustimmen ist Schneider auch bei dem Aspekt, dass Verkaufen für Compliance-Officer wichtig ist. Gerade auch, da dies dem Selbstverständnis fast aller Compliance-Mitarbeiter diametral widerspricht. Verkaufen funktioniert für Compliance aber anders: nicht marktschreierisch, sondern ruhig und zurückhaltend. Seiner Rolle und Aufgabe als Verkäufer muss man sich aber bewusst sein. Im Wettstreit der Unternehmensabteilungen wird man als Verkäufer wahrgenommen, ob man will oder nicht. Dabei gibt der Autor konkrete Tipps, wie mit den verschiedenen Mitarbeitergruppen im Unternehmen umgegangen werden soll: Vorgesetzte, Management, untere Hierarchiestufen, Auszubildende, Berufsanfänger.

Schneider verortet den Compliance-Officer im inneren Zirkel eines Unternehmens, also dort, wo Entscheidungen tatsächlich beeinflusst werden können. Damit steigt allerdings die Wahrscheinlichkeit, Fehler zu machen, da man nicht nur die Dinge prüft, die andere gemacht haben, sondern selbst zum Akteur wird.

Schneider beendet sein Buch mit einem Plädoyer für Diversität. In Compliance-Abteilungen sollten sowohl empathisierende als auch systematisierende Menschen arbeiten. Letztere Spezies wird wahrscheinlich heute in der Mehrheit sein. Durch mehr Mitarbeiter mit anderen Ausbildungswegen neben Rechtswissenschaften und Betriebswirtschaftslehre, zum Beispiel durch Soziologen oder Psychologen, können sich Compliance-Abteilungen breiter aufstellen und damit letztlich das vermeiden, was Schneider den GAU nennt – den richtigen Compliance-Vorfall mit großem Schaden für das Unternehmen.

Gestört wird das reichlich vorhandene Lesevergnügen einzig durch die übermäßig vielen Druck- und Tippfehler, die auch den Lesefluss stören. Ansonsten kann man dem Buch nur viele Leserinnen und Leser wünschen. Nicht jeder wird mit allen Empfehlungen einverstanden sein, anregend ist die Lektüre jedoch allemal.

Prof. Dr. Stefan Behringer, NORDAKADEMIE, Hochschule der Wirtschaft, Elmshorn und Hamburg

Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 2/2019