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• Compliance-Studie: Die Finanzbranche im Wandel

  …Die Deloitte-Studie „Compliance im Wandel“ zeigt, dass die Finanzmarktkrise das Thema Compliance- und Risikomanagement ganz oben auf die… …Prioritätenliste der Finanzinstitute gesetzt hat. Risiken und regulatorische Vorgaben bestimmen die Märkte zunehmend. Bei einer Befragung von deutschen Banken zu… …ihren Compliance- und Risikomanagementsystemen wurde der Nachholbedarf der Branche deutlich. Nach der Deloitte-Studie empfiehlt sich ein „Integrated… …Compliance & Risk Management“ als Ansatz für die Zukunft. Die derzeitigen Instrumentarien der Compliance-Funktion erfassen und überwachen kritische Risiken oft… …nur ungenügend. Verstöße gegen regulatorische und aufsichtsrechtliche Anforderungen sowie Reputationsschäden sind häufig die Folge. Ein Großteil der… …Finanzinstitute sieht überdies Verbesserungsbedarf in den Managementstrukturen. Die Studie zeigt, wie ein integriertes Compliance- und Risikomanagement (ICRM) die… …Effektivität des Systems erhöht und gleichzeitig Kosten senkt. Die Finanzbranche befindet sich im Umbruch. 90 Prozent der befragten Banken erwarten… …mittelfristig eine Qualitäts- und Komplexitätszunahme von Compliance – dies liegt an den steigenden Anforderungen: Die Märkte sollen transparenter, stärker… …standardisiert sowie regulierter werden, die Rahmenbedingungen umfangreicher, die Aufsichtsbehörden verschärfen die Branchenaufsicht und durch die Globalisierung… …werden die Risiken vielschichtiger. Die Funktion Compliance ist bislang häufig in verschiedenen Geschäftsbereichen abgebildet und hat keine Anbindung an…

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• Finanzsektor: BaFin veröffentlicht Neufassung der MaRisk

  …Mit den neuen Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) sollen aktuelle internationale Initiativen zum Risikomanagement in Kredit- und… …Anstrengungen zur Verbesserung der Risikomanagements von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern gegeben. Auf der CEBS-Ebene wurden u.a. Guidelines zu… …Erfahrungen aus der Aufsichts- und Prüfungspraxis, so zum Risikotragfähigkeitskonzept und zu den Strategien, seien in diese Neufassung eingeflossen. Die… …grundsätzliche Ausrichtung der MaRisk ändere sich jedoch nicht. Neuerungen und Ergänzungen sind u.a.: *• Risikotragfähigkeit: explizite Forderung nach einer… …Ziele, die eine konkrete Zielformulierung, eine Überprüfung des Zielerreichungsgrades und eine Ursachenanalyse der Zielabweichungen einschließt *•… …Risikosteuerungs- und Controllingprozesse: gemeinsame Ertrags- und Risikosteuerung mit einer stärkeren Beachtung der Interaktion von Erträgen und Risiken *•… …MaRisk (BA) gelten seit 2005, wurden 2007 erstmals und vor dem Hintergrund der Finanzmarktkrise Mitte 2009 umfassend überarbeitet. Die aktuelle Neufassung…

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• Neuer Rechtsrahmen f

  …Das Bundeskabinett hat den Entwurf eines Gesetzes über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Finanzinstituten und… …Versicherungsunternehmen beschlossen. Das Gesetz sieht vor, dass Vergütungssysteme von Banken und Versicherungen künftig „angemessen, transparent und auf eine… …nachhaltige Unternehmensentwicklung ausgerichtet“ sein müssen. Es enthält Änderungen des Kreditwesengesetzes und des Versicherungsaufsichtsgesetzes… …und Überwachung der Vergütungssysteme. Das Gesetz stärke auch die Eingriffsrechte der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), z.B… …. könne sie unangemessen hohe Bonuszahlungen unterbinden. Nach der Selbstverpflichtung deutscher Finanzkonzerne im Dezember 2009 und den…

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• Handbuch Interne Kontrollsysteme – IKS

  …Steuerung und Überwachung von Unternehmen. Von '''Dr. Oliver Bungartz''', Erich Schmidt Verlag, Berlin 2010, 480 S., 69,95 €. Für Unternehmen ist… …es dringlicher denn je, ein Internes Kontrollsystem (IKS) einzurichten. Nur so gelingt es, wirtschaftlichen Schaden abzuwenden, nationale und… …internationale Vorgaben effizient zu erfüllen und die Außendarstellung zu verbessern. Der Autor zeigt, wie ein Internes Kontrollsystem erfolgreich aufgebaut und… …identifizieren und zu minimieren, neue Vorgaben – z. B. durch das BilMoG – mit vertretbarem Aufwand umzusetzen und ihre Kontrollaktivitäten nach dem international… …anerkannten Rahmenmodell COSO durchzuführen. Es handelt sich um einen umfassenden und leicht verständlich geschriebenen Leitfaden für die Praxis mit zahlreichen… …Prozessen im Internen Kontrollsystem *– Risiko-Kontroll-Matrizen, Fraud-Indikatoren und Kennzahlen für die Prozesse im Internen Kontrollsystem eines… …Kontrollsystemen, Interner Revision und Risikomanagement Quelle: ZCG Zeitschrift für Corporate Governance, Heft 1/2010…

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• Finanzsektor: neue Rechtsverordnungen für Vergütungssysteme

  …Instituten und Versicherungsunternehmen“ festlegen. Die Instituts-Vergütungsverordnung (Instituts-VergV) und die Versicherungs-Vergütungsverordnung… …Anforderungen der G20 und der daraufhin vom FSB (Financial Stability Board) erarbeiteten Prinzipien sowie der jüngst durch den Rat der EU angenommenen… …vergütungsbezogenen Regeln in der Eigenkapitalrichtlinie (CRD III.). Vorherige Schritte waren die Selbstverpflichtung acht großer Banken und der drei größten… …Versicherungsunternehmen und die Rundschreiben der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht zu den Anforderungen an Vergütungssysteme im Dezember 2009 sowie das… …Gesetzes über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Vergütungssysteme von Instituten und Versicherungsunternehmen. Zu den allgemeinen Anforderungen… …der Instituts-Vergütungsverordnung zählt u.a. die Ausrichtung der Vergütung an der Unternehmensstrategie. Fixe und variable Vergütungsbestandteile… …Informationen und vollständiger Wortlaut der Verordnungstexte…

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• Neuer Governance Kodex für Familienunternehmen vorgestellt

  …Eine Kommission aus Familienunternehmern und Wissenschaftlern entwickelte Prinzipien für den verantwortlichen Umgang von Inhabern mit ihrem… …nach Angaben der Initiatoren (INTES Stiftung und DIE FAMILIENUNTERNEHMER) deutlicher als zuvor vom Deutschen Corporate Governance Kodex ab. Im Gegensatz… …Nachfolgeplanung in der Familie. Er zeige auf, wie Streitigkeiten in der Inhaberfamilie vermieden werden können und fordere eindeutige Kriterien für den Eintritt von… …Aufsichtsgremien aus und gebe Empfehlungen zur Zusammensetzung und Qualifikation der Mitglieder. Enthalten seien auch Prinzipien für das rechte Maß von… …Ausschüttungen und Eigenkapitalquote. Weitere Informationen und Download des Kodexes…

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• Neuer EU-Rahmen für Krisenmanagement im Finanzsektor

  …Nach umfangreichen Konsultationen nennt die EU-Kommission Eckpunkte ihrer künftigen Maßnahmen für ein besseres Krisenmanagement von Banken und… …soll die Rahmenregelung Behörden mit wirksamen Instrumenten und Befugnissen ausstatten, um Bankenkrisen im frühestmöglichen Stadium abzuwenden und die… …Kosten für den Steuerzahler zu vermeiden. Zum künftigen Instrumentarium zählen: *- Präparativ- und Präventivmaßnahmen wie die Vorgabe für Institute und… …Behörden, sich auf eine etwaige Sanierung vorzubereiten und Abwicklungspläne aufzustellen, um für den Fall einer finanziellen Notlage oder Insolvenz eine… …grundlegenden Bankdienstleistungen sicherzustellen und die Bank geordnet abzuwickeln Ein Problem in Europa sei zudem, dass viele Banken zwar europaweit tätig… …Europäischen Bankaufsichtsbehörde koordinierende und unterstützende Aufgaben zu übertragen. Ein weiterer Vorschlag ist die Einrichtung nationaler Fonds, die aus… …Beiträgen der Banken finanziell gestützt werden und der Finanzierung künftiger Abwicklungsmaßnahmen dienen sollen. Ferner will die EU-Kommission die weitere…

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• Workbook Change Management

  …Von '''Prof. Dr. Dr. Dietmar Vahs und Prof. Dr. Achim Weiand''', Schäffer-Poeschel Verlag, Stuttgart 2010, 415 S., 49,95 €. Für alle Leser, die… …mit der Planung und Durchführung von Veränderungsmaßnahmen in Unternehmen zu tun haben, ist dieses Buch der optimale Begleiter. Dem typischen Verlauf… …von Veränderungsprozessen folgend, stellen die Autoren alle wichtigen Instrumente des Change Managements vor und erläutern anhand zahlreicher Beispiele…

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• Compliance von A-Z

  …Herausgegeben von '''Dr. Thomas Grützner und Dr. Alexander Jakob''', Verlag C.H. Beck, München 2010, 160 S., 28,00 €. Spätestens seit den großen… …wichtigen Begriffe aus dem Bereich Compliance kurz, präzise und verständlich erläutert (insbesondere auch für Nicht-Juristen verständlich). Abgedeckt werden… …dabei die Gebiete: *– Arbeitsrecht, *– Wirtschaftsstrafrecht, *– Anti-Korruptionsrecht, *– Kartellrecht, *– Kapitalmarkt- und Gesellschaftsrecht…

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• MaComp: neue Compliance-Richtlinie für Finanzinstitute rückt näher

  …Bisher im Entwurf zur Diskussion gestellt, sollen die „Mindestanforderungen an Compliance und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und… …konkretisieren die Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach dem Wertpapierhandelsgesetz und weitere Verordnungen dazu. In ihnen sollen sämtliche… …bisherigen Auslegungen und Rundschreiben zu diesem Bereich gebündelt werden, z.B. auch die jüngsten Richtlinien zur Werbung von… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Sie definieren z.B. die fachlichen Anforderungen an Mitarbeiter der Compliance-Funktion und deren Befugnisse. So haben diese…

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