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• BGH 2. Strafsenat, Urt. v. 7. September 2011, Az.: 2 StR 600/10

  …Aufgabe, für eine Versicherung Prämien einzuziehen, leitet er diese aber nicht an die Versicherung weiter, begeht er Untreue durch Unterlassen im Sinne des…

• Insolvenzjahr 2011 weniger schlimm als befürchtet

  …Die deutschen Insolvenzverwalter ziehen ein positives Fazit des Insolvenzjahres 2011. Laut dem Insolvenzverwalterverband VID erweist sich der seit… …Insolvenzzahlen wieder zurückgegangen und liegen um 1,6 Prozent unter dem Niveau des Vorjahresmonats. Abgesehen von einigen Branchen mit strukturellen Problemen… …, etwa der Solar- und Druckindustrie, beurteilt der VID das wirtschaftliche Umfeld derzeit als stabil. Auch die Mitte des Jahres befürchteten Auswirkungen…

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• EIOPA veröffentlicht Ergebnisse zu Solvency II-Konsultationen

  …Die Europäische Versicherungsaufsichtsbehörde EIOPA hat erste Konsultationsergebnisse zu zwei Teilbereichen des Solvency-II-Regimes veröffentlicht… …Durchführungsbestimmungen zur Solvency-II-Richtlinie. Der finale Entwurf des technischen Standards zu den Berichts- und Veröffentlichungspflichten, den EIOPA entwickelt und… …Konsultation der Änderungen im Laufe des nächsten Jahres veröffentlicht. Weitere Informationen und Download der Berichte: BaFin…

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• WPK zur Geldwäsche-Bekämpfung

  …den internen Sicherungsmaßnahmen (§ 9 Abs. 5 Satz 2 GwG) an das geltende Recht angepasst sowie auf der Grundlage des § 9 Abs. 4 Satz 1 GwG eine… …Anordnung zur Bestellung eines Geldwäschebeauftragten erlassen. Seit dem Inkrafttreten der Änderungen des Geldwäschegesetzes durch das… …ist die für den Berufsstand zuständige Behörde für die Durchführung des Geldwäschegesetzes (§ 16 Abs. 1, 2 Nr. 7 GwG). Das Geldwäschegesetz ist…

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• Neufassung der MaComp veröffentlicht

  …Nach Auswertung der Stellungnahmen zur zweiten Ergänzung des Rundschreibens 4/2010 Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren… …veröffentlicht. Neu ist ein Modul AT 8.2 zur Aufzeichnungspflicht gem. § 14 Abs. 2 Nr. 5 WpDVerOV. Das Modul konkretisiert die Aufzeichnungspflicht des § 14 Abs. 2… …veröffentlichten Fassung des Moduls einen Überblick über das Ausmaß von Zuwendungsüberschüssen bei den Unternehmen und den Abschluss der diesbezüglichen Prüfungen…

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• Maßnahmen zur Geldwäscheprävention in der Wirtschaftsprüferpraxis

  …Die Novellierungen des Geldwäschegesetzes (GwG) haben auch für Wirtschaftsprüferpraxen zu erhöhten Anforderungen geführt, angemessene interne… …der getroffenen Maßnahmen als risikoangemessen anzusehen ist. Die Vorgehensweise bei der Analyse des praxisspezifischen Risikos im Rahmen einer… …tätig sind, die Bestellung eines Geldwäschebeauftragten angeordnet. IDW PrH 2/2012 enthält Empfehlungen zur organisatorischen Stellung des…

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• IT-Compliance europäischer Finanz- und Versicherungsdienstleister noch überwiegend mangelhaft

  …Eine Untersuchung des Analystenhauses JWC fasst die voraussichtlichen Auswirkungen der bevorstehenden Finanzmarktregulierung auf die… …IT-Infrastrukturen, deren Ausweitung und Umsetzung die Branche bis zum Ende des Jahrzehnts beschäftigen werden. Entsprechend der Studie glauben 71 Prozent der… …. Weitere Informationen und Dowload des JWC-Whitepapers ''FS infrastructure: ready for G20 reform?''…

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• Neu auf COMPLIANCEdigital: eJournal ZfC

  …oder Großkonzern. Damit wird die umfangreiche Datenbank COMPLIANCEdigital des Erich Schmidt Verlags jetzt noch attraktiver.Compliance-Managern…

• FATCA: Gleiche Inhalte, neuer Prozess

  …United States Treasury Department und Internal Revenue Service (IRS) veröffentlichten neuen Regelungen („proposed regulations“) zur Umsetzung des Foreign… …internationaler Verbände und schafft Erleichterungen, zum Beispiel in der zeitlichen Anwendung einzelner Vorschriften. Laut PwC hätten die Banken auf Basis des…

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• OTC-Derivate-Regulierung: Marktteilnehmern läuft die Zeit davon

  …Die neuen Regeln zur stärkeren Kontrolle des Handels und der Abwicklung von außerbörslichen Derivaten, so genannten OTC-Derivaten, konkretisieren… …Konsultationspapieren Durchführungsdetails zur Überwachung des OTC-Derivate-Handels veröffentlicht. Das Papier vom 25. Juni 2012 weist bereits eine hohe Detailtiefe auf…

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