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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 2 VO 486/2012/EU Übergangsbestimmungen

  Dr. Christian Pelz

  …sisprospekt, der vor dem 1. Juli 2012 ge- billigt wurde. (2) Übermittelt die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaats der zustän- digen Behörde des… …2012 gebilligt wurde, so weist die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaats in der Bescheinigung klar und ausdrück- lich darauf hin, dass der… …pflichtung des Herkunftsstaates, in seiner Billigung ausdrücklich darauf hin- zuweisen, dass diese vor dem 01.07.2012 erfolgt ist. Damit soll für den… …dem Rechtsrahmen des alten oder des neuen Rechts richtet.…

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  Art. 2 VO 862/2012/EU Übergangsbestimmungen.

  Dr. Christian Pelz

  …Basisprospekt vor dem in Artikel 3 genannten Datum ge- billigt wurde. (2) Übermittelt die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaats der zustän- digen… …Behörde des Aufnahmemitglied- staats gemäß Artikel 18 der Richtlinie 2003/71/EG eine Bescheinigung über die Billigung eines vor dem in Artikel 3 genannten… …Datum gebilligten Prospekts oder Basisprospekts, gibt die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaats in der Bescheinigung klar und ausdrück- lich an… …. Basisprospekts auch in den anderen Mitgliedstaaten vertreten werden dürfen, enthält Abs. 2 eine Verpflichtung des Herkunfts- staates, in seiner Billigung… …nach dem Rechtsrahmen des alten oder des neuen Rechts richtet.…

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  § 33 Einbeziehung von Wertpapieren in den regulierten Markt

  Dr. Timo Holzborn

  …Europäischen Union oder in ei- nem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum zum Handel an einem organisierten Markt oder c) an… …regulierten Markt für zugelassene Wertpapiere ver- gleichbar sind, und der Informationsaustausch zum Zwecke der Überwa- chung des Handels mit den zuständigen… …Übervorteilung des Publikums oder einer Schädigung erheblicher allgemeiner Interessen führen. (2) Die näheren Bestimmungen über die Einbeziehung von Wertpapieren… …insbesondere Bestimmungen enthalten über die Unterrichtung des Börsenhandels über Tatsachen, die von dem Emittenten an dem auslän- dischen Markt, an dem die… …Wertpapiere zugelassen sind, zum Schutz des Publikums und zur Sicherstellung der ordnungsgemäßen Durchführung des Handels zu veröffentlichen sind; § 38 Abs. 1… …einbezogen wurden, von der Einbeziehung. (4) Für die Aussetzung und die Einstellung der Ermittlung des Börsenprei- ses gilt § 25 entsprechend. 2Für den… …Marktbedürfnis durch die Ge- schäftsführung nur anhand der Negativmerkmale des Abs. 1 Ziff. 2 beurteilt werden. Soweit ersichtlich finden sich in den einzelnen… …einer anderen Börse mit Sitz im Inland oder einem anderen Mitgliedstaat der EU bzw. Vertragsstaat des EWR abzu- stellen ist.2 Des Weiteren setzt Abs. 1… …Zulassungsvoraussetzungen bereits erfüllt haben. 4Gleiches gilt gemäß Ziff. 2 im Ergebnis für Wertpapiere, die bereits in einem anderen Mitgliedstaat der EU oder des EWR zum… …. Abs. 1 Ziff. 1 lit. a, b. oder c erfüllt sind – eine Einbeziehung verweigert werden kann, sofern eine Übervorteilung des Publikums oder eine Schädigung…

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  Art. 8 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …aufgrund der Emis- sionsbedingungen verpflichtet ist, dem Anleger 100 % des Nominalwertes zu zahlen, wobei zusätzlich noch eine Zins- zahlung erfolgen kann… …4.2.2 des Schemas in Anhang XII verlangten Angaben vorgelegt. (4) Sind Schuldtitel in Aktien wandel- oder umtauschbar, die zu diesem oder einem künftigen… …zum Handel an einem geregelten Markt zugelassen, so werden auch zum Emittenten der zu- grunde liegenden Aktien die unter Punkt 3.1 und 3.2 des Schemas… …in An- hang III oder gegebenenfalls des ver- hältnismäßigen Schemas in Anhang XXIV aufgeführten Angaben vorgelegt. (5) Berechtigen Schuldtitel mit… …Options- scheinen zum Erwerb von Aktien des Emittenten und sind diese Aktien nicht zum Handel an einem geregelten Markt zugelassen, so werden außer den unter… …Punkt 4.2.2 genannten Angaben auch die im Schema des Anhang XII verlang- ten Angaben vorgelegt. ARTICLE 8 Securities note schedule for debt securities… …werden oder an einem organisierten Markt zugelassen werden, sich die Wertpapierbeschreibung eines Prospekts nach Schema V des Anh. zur EU-ProspV richten… …, sofern sie nach dem 1.7.2012 öffentlich angeboten werden und keine der Übergangsregelungen des § 36 WpPG greift. Hierzu wird auf die Kommentierung zu § 36… …zu geben, die sie bei einer direkten Anlage in das Papier, das sie aufgrund der Wandlung oder des Umtausches erhalten, vorliegen hätten. Dem folgend… …, sind drei Fallvarianten zu unterscheiden. 1. Die Angaben unter Punkt 4.2.2. des Schemas in Anhang XII sind zu ver- wenden, wenn die Schuldtitel in an…

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  § 11 Angaben in Form eines Verweises

  Philipp Klöckner, Dr. Marcus Assion

  …Erstellung des Prospekts § 11 WpPG Klöckner/Assion 1075 § 11 Angaben in Form eines Verweises (1) Der Prospekt kann Angaben in Form eines… …Absatz 5, § 15 a Absatz 4, § 26 Absatz 2, den §§ 26 a, 29 a Absatz 2, § 30 e Absatz 1, § 30 f Absatz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes, jeweils auch in… …Bundesanstalt nach § 37v Absatz 1, § 37w Absatz 1, § 37x Absatz 1, § 37y oder § 37z des Wertpa- pierhandelsgesetzes, jeweils auch in Verbindung mit der… …mehrere zuvor oder gleichzeitig veröffentlichte Dokumente enthalten, die nach den in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums zur Um- setzung der… …Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. November 2003 betreffend den Prospekt, der beim öffentli- chen Angebot von Wertpapieren… …geltenden Fassung oder zur Umset- zung der Richtlinie 2004/109/EG des Europäischen Parlaments und des Ra- tes vom 15. Dezember 2004 zur Harmonisierung der… …angibt, an welchen Stellen Angaben im Wege des Verweises in den Prospekt aufgenommen worden sind, um wel- che Angaben es sich handelt und wo die im Wege… …des Verweises einbezo- genen Angaben veröffentlicht sind. Inhalt Rn. Rn. I. Europäische Rechtsgrundlagen und Normzweck . . . . . . . . . . . . . . 1… …der Umsetzung der RL (EU) 2010/73 durch das Gesetz zur Um- setzung der RL (EU) 2010/73 und zur Änderung des Börsengesetzes vom 26.06.20122 wurden die… …erweitert.3 Der praktische Anwendungsbereich des § 11 Abs. 1 Satz 1 WpPG a. F. war u. a. aufgrund der von der BaFin geübten Verwaltungspraxis einer Beschränkung…

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  Art. 2 EU-ProspV Begriffsbestimmungen

  Martin E. Foelsch

  …für die jewei- lige Situation des Emittenten und/ oder der Wertpapiere spezifisch und für die Anlageentscheidungen we- sentlich sind; 4… …Rechte, mit denen eine Bedienung der Wert- papiere, der Eingang oder die Pünkt- lichkeit des Eingangs zahlbarer Be- träge von Seiten der Inhaber der… …. „Vorgeschriebene Informationen“ be- zeichnet alle Angaben, die der Emit- tent oder jede Person, die ohne des- sen Einwilligung die Zulassung von Wertpapieren zum… …deren An- teile gezeichnet werden können, ist mit der Frist für die Ausübung der in Artikel 29 Absatz 3 der Richtlinie 77/ 91/EWG des Rates geregelten… …oder ein Ba- sisprospekt nach dem WpPG und der EU-ProspV erstellt werden muss. Die Module sind abhängig vom Typ des Emittenten und der Art der… …des Emittenten und/oder der Wertpapiere spe- zifisch und für die Anlageentscheidungen wesentlich sind. Die Risikofakto- ren sind nach Art. 25 EU-ProspV… …ein essentieller Bestandteil des Prospektfor- mats, gleichgültig, ob es sich um einen Basisprospekt oder um einen Einzelprospekt handelt. Die Anhänge… …Foreign Issuers, September 1998, Part I, S. 1 ff., abrufbar unter http://www.iosco.org. 2 RL 2001/34/EG des Europischen Parlaments und des Rates vom… …etwa auf den Kanal- inseln oder „offshore“ errichtet. Nach Ziff. 4.1. des Anh. VII zur EU-ProspV (Mindestangaben für das Registrierungsformular für durch… …Bedienung der Wertpapiere, der Ein- gang oder die Pünktlichkeit des Eingangs zahlbarer Beträge von Seiten der Inhaber der Vermögenswerte sichergestellt werden…

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  Art. 31 EU-ProspV Veröffentlichung der Mitteilung

  Dr. Thomas Preuße

  …Billigung und Veröffentlichung des Prospekts Art. 31 EU-ProspV Preuße 1131 ARTIKEL 31 Veröffentlichung der Mitteilung (1) Nimmt ein Mitgliedstaat… …das Amtsblatt des geregelten Marktes aufgenommen werden, und zwar unab- hängig davon, ob dieses Amtsblatt in Papierform oder in elektronischer Form… …Datum der Veröffentlichung des Prospekts oder des Basisprospekts folgt. (3) Die Mitteilung enthält folgende An- gaben: 1. genaue Bezeichnung des… …Basisprospekt in gedruckter Form veröffentlicht wurden, Angabe des ARTICLE 31 Publication of the notice (1) If a Member State makes use of the option, referred… …Veröffentlichung der Mitteilung 1132 Preuße Ortes und des Zeitraums, wo bzw. während dessen der Ausdruck dem Publikum zur Verfügung steht; 6. für den Fall, dass… …der Prospekt oder der Basisprospekt in elektronischer Form veröffentlicht wurden, Angabe des Ortes, an dem die Anleger eine Papierfassung erhalten… …WpPG hat bis zum 24.12.2008 in Ausübung des Wahl- rechts des Art. 14 Abs. 3 EU-ProspRL die Veröffentlichung einer Hinweisbe- kanntmachung in einer…

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  Art. 4 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Aktien

  Dr. Holger Alfes, Dr. Laurenz Wieneke

  …erfüllen: a) sie können nach dem Ermessen des Emittenten oder des Anlegers oder aufgrund der bei der Emis- sion festgelegten Bedingungen in Aktien oder… …gleichzustel- lenden Wertpapiere werden zu diesem oder einem künftigen Zeit- punkt vom Emittenten des Wertpa- piers emittiert und nehmen zum Zeitpunkt der… …Billigung des die Wertpapiere betreffenden Pros- pekts noch nicht am Handel auf einem geregelten oder einem ver- gleichbaren Markt außerhalb der Gemeinschaft…

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  Anh. XIX EU-ProspV Verzeichnis bestimmter Kategorien von Emittenten

  Dr. Matthias Höninger, David Eckner

  …mationsbedürfnisses des Publikums durchbricht Anh. XIX diesen Grundsatz. Nach Art. 23 Abs. 1 Unterabs. 2 EU-ProspV kann die Liste auf einen entspre- chenden, an die… …Europäische Kommission zu richtenden Antrag eines Mit- gliedstaates erweitert werden.2 3 Ist der Unternehmensgegenstand des Emittenten einer dieser Kategorien… …genannten Module und Schemata besondere Angaben sowie gegebenenfalls eine Bewertung des Vermögens des Emittenten oder ein diesbezüglicher Be- richt eines…

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  Art. 20a EU-ProspV Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß Artikel 3 Absatz 2 der Richtlinie 2003/71/EG

  Dr. Thorsten Kuthe

  …Zustim- mung erhalten; b) die zusätzlichen Informationen ge- mäß Anhang XXX Abschnitte 1 und 2B, wenn der Emittent oder die für die Erstellung des… …auch den Prospekt auf ihrer Homepage setzt. Auch sogenannte „Sales Agents“, die im Rahmen des Vertriebs tätig werden, sind immer dann, wenn sie dies in… …Finanzintermediär, sondern formuliert stattdessen, dass es sich um ein Institut im Sinne des § 1 Abs. 1b des KWG oder ein nach § 53 Abs. 1 Satz 1 oder § 53 b Abs. 1… …Satz 1 oder Abs. 7 KWG tätiges Unternehmen handelt. Damit definiert der deutsche Ge- setzgeber konkludent den Begriff des Finanzintermediärs. Getragen… …sein dürfte dies von dem Gedanken, dass eine Weiterveräußerung oder Platzie- rung von Wertpapieren als Emissionsgeschäft im Sinne des § 1 Abs. 1 Nr. 10… …KWG oder Platzierungsgeschäft im Sinne des § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1c KWG zu qualifizieren ist und demgemäß nur ein entsprechend zugelassenes Insti- tut… …im Sinne des KWG vornimmt, vielmehr wäre das ein Fall der 1 Vgl. dazu auch § 3 Rn. 23. 2 Auch in der Literatur zum neuen Prospektrecht wird der… …tätig sind, unterfallen nicht dem Begriff des Finanzintermediärs. 6 Kapitalerhöhungen bei Aktiengesellschaften mit einem größeren Aktionärs- kreis… …, insbesondere bei börsennotierten Aktiengesellschaften, werden in der Praxis immer im Wege des mittelbaren Bezugsrechts abgewickelt. Diese in § 186 Abs. 5 AktG… …wenig überzeugend erscheint – zu dem Er- gebnis kommen, dass mit Unterbreitung des Bezugsangebots das Emissions- unternehmen eine endgültige Platzierung i…

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