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  Anh. XXII EU-ProspV Für die Zusammenfassung vorgeschriebene Angaben

  Dr. Timo Holzborn, Elke Glismann

  …Teile des Prospekts enthalten. 7. Betrifft ein Prospekt die Zulassung von Nichtdividendenwerten mit einer Mindeststückelung von 100 000 EUR zum Handel an… …sorgen, dass dieser Abschnitt nicht die Über- schrift „Zusammenfassung“ trägt. EU-ProspV Anh. XXII Erstellung des Prospekts 198 Holzborn/Glismann… …, nach den nati- onalen Rechtsvorschriften seines Mitgliedstaats mögli cher- weise für die Übersetzung des Prospekts aufkommen muss, bevor das Verfahren… …haben, und dies auch nur für den Fall, dass die Zusammenfassung verglichen mit den anderen Teilen des Prospekts irreführend, unrichtig oder inkohärent ist… …oder verglichen mit den anderen Teilen des Prospekts wesentli- che Angaben, die in Bezug auf Anlagen in die betreffenden Wertpapiere für die Anleger eine… …Entscheidungshilfe dar- stellen, vermissen lassen. Alle A.2 – Zustimmung des Emittenten oder der für die Erstellung des Prospekts verantwortlichen Person zur… …Verwendung des Pro- spekts für die spätere Weiterveräußerung oder endgültige Platzierung von Wertpapieren durch Finanzintermediäre – Angabe der Angebotsfrist… …Zustimmung zur Verwendung des Prospekts erteilt wird – Alle sonstigen klaren und objektiven Bedingungen, an die die Zustimmung gebunden ist und die für die… …Verwendung des Prospekts relevant sind – Deutlich hervorgehobener Hinweis für die Anleger, dass In- formationen über die Bedingungen des Angebots eines Fi-… …nanzintermediärs von diesem zum Zeitpunkt der Vorlage des Angebots zur Verfügung zu stellen sind. Anhänge Punkt Geforderte Angaben 1, 4, 7, 9, 11 B.1 Gesetzliche…

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  Schweizer Wertpapierprospektrecht

  Prof. Dr. Peter Nobel, Dr. Claudia Siebeneck

  …Nobel/Siebeneck 1539 Schweizer Wertpapierprospektrecht Inhalt Rn. Rn. I. Begriff und Funktion des Prospekts… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Die Rechtsgrundlagen des Schweizer Prospektrechts . . . . . . 2 III. Emissionsprospekt . . . . . . . . . . . . 4 1. Prospektpflicht… …Standard für Exchange Traded Products . . . . . . . . . . 82 c) Folgen der Repatriierung des Blue Chip Handels . . . . 83 aa) im UKERM-Segment zuge-… …nach dem Kotierungsreglement . . . . . . 87 aa) Befreiung von der Prospekt- pflicht . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 bb) Kürzung des… …Kotierungsgesuch . . . . . . . . . 109 Schweizer Wertpapierprospektrecht 1540 Nobel/Siebeneck c) Genehmigung des allgemei- nen Kotierungsprospekts . . . 110 6… ….115 8. Prospekthaftung . . . . . . . . . . .116 I. Begriff und Funktion des Prospekts 1 Der Prospekt ist auch in der Schweiz das zentrale… …Rechtsgrundlagen des Schweizer Prospektrechts 2 Ein einheitliches Prospektrecht gibt es in der Schweiz nicht. Vielmehr wird zwischen dem Emissions- und dem… …Kotierungsprospekt3 differenziert. Dann wird auch der Begriff des „vereinfachten Prospektes“ verwendet (Art. 5 und 75 KAG). Aufgrund der verschiedenen Rechtsgrundlagen… …, Zürich 2003, S. 59. 7 Bundesgesetz vom 30.03.1911 betreffend die Ergänzung des Schweizerischen Zivilge- setzbuches (Fünfter Teil: Obligationenrecht, OR)… …Platzierung von Aktien darstellt.11 8Anders als nach § 3 Abs. 1 des deutschen Wertpapierprospektgesetzes (WpPG)12 entsteht die Prospektpflicht nach Art. 652 a…

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  § 37 Staatliche Schuldverschreibungen

  Dr. Timo Holzborn

  …Staatliche Schuldverschreibungen § 37 BörsG Holzborn 1499 § 37 Staatliche Schuldverschreibungen Schuldverschreibungen des Bundes, seiner… …Schuldverschreibungen, die von einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder von ei- nem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirt-…
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  § 4 Ausnahmen von der Pflicht zur Veröffentlichung eines Prospekts im Hinblick auf bestimmte Wertpapiere

  Dr. Timo Holzborn, Christopher Mayston

  …werden, sofern ein Dokument verfügbar ist, dessen Angaben denen des Prospekts gleichwertig sind; 3. Wertpapiere, die anlässlich einer Verschmelzung oder… …Spaltung angebo- ten oder zugeteilt werden oder zugeteilt werden sollen, sofern ein Do- kument verfügbar ist, dessen Angaben denen des Prospekts gleichwertig… …ihrem Arbeitgeber oder einem anderen mit ihm verbundenen Unternehmen im Sinne des § 15 des Aktiengesetzes als Emittent angeboten werden, sofern ein Doku-… …dargelegt werden, und a) der Emittent seine Hauptverwaltung oder seinen Sitz in einem Staat des Europäischen Wirtschaftsraums hat, b) Wertpapiere des… …Emittenten bereits an einem organisierten Markt zu- gelassen sind oder c) Wertpapiere des Emittenten bereits an dem Markt eines Drittlands zugelassen sind… …, die Europäische Kommission für diesen Markt einen Beschluss über die Gleichwertigkeit erlassen hat und ausreichende Informationen einschließlich des… …. Wertpapiere, die anlässlich einer Übernahme im Wege eines Tauschan- gebots angeboten werden, sofern ein Dokument verfügbar ist, dessen Angaben denen des… …, sofern ein Do- kument verfügbar ist, dessen Angaben denen des Prospekts gleichwertig sind; 5. Aktien, die nach einer Kapitalerhöhung aus… …von einem verbundenen Unternehmen im Sinne des § 15 des Akti- engesetzes angeboten oder zugeteilt werden oder zugeteilt werden sol- len, sofern es sich… …dem 30. Juni 1983 und bis einschließlich 31. Dezember 2003 erstmalig börsennotiert wurden, ein Prospekt gebilligt nach den Vorschriften des…

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  Anh. XXI EU-ProspV Liste der zusätzlichen Angaben in den endgültigen Bedingungen

  Elke Glismann

  …, dem/denen die Billigung des betreffenden Basisprospekts mitge- teilt wurde. Seriennummer Tranchennummer ANNEX XXI List of additional information in… …(EU) Nr. 486/2012, ABl. EU 2012, L 150/1, L 150/2. EU-ProspV Anh. XXI Erstellung des Prospekts 254 Glismann Tranchennummer der konkreten Emission2…
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  § 12 Prospekt aus einem oder mehreren Einzeldokumenten

  Dr. Timo Holzborn

  …organisierten Markt zugelassen werden. (3) Im Fall des Absatzes 2 muss die Wertpapierbeschreibung die Angaben enthalten, die im Registrierungsformular enthalten… …sein müssen, wenn es seit der Billigung des letzten aktualisierten Registrierungsformulars zu er- heblichen Veränderungen oder neuen Entwicklungen… …nach § 9 Abs. 4 WpPG bis zum Ablauf des Angebots gültig bleibt.18 Ferner müssen auch bei dieser Erstellungsform alle Einzeldokumente von der BaFin… …Wertpapierbeschreibung aus: Im Fall des Abs. 2 (bei mehrfacher Verwen- dung des Registrierungsformulars, siehe Rn. 2) muss dann die Wertpapierbe- schreibung die Angaben… …enthalten, die im Registrierungsformular enthalten sein müssten, wenn es seit der Billigung des letzten aktualisierten Registrie- rungsformulars zu… …Registrierungsformular selbst muss dann nicht mehr aktualisiert werden.26 Diese Aktualisierung dient dem Interesse des Publikums an der Übersichtlichkeit der Angaben des…

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  Art. 11 EU-ProspV Modul für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere (Asset backed securities“/ABS)

  Jens H. Pegel

  …Werbeveranstaltungen gegebenen Informationen zum Pflichtbestandteil ei- nes Prospektes werden, wenn aus der Darstellung der Informationen außer- halb des Prospektes auf… …die Relevanz für den Prospekt und die mit dem Wertpapier einhergehenden Risiken zu schließen ist.5 Insofern ist bei der Er- stellung des Prospektes dem… …viele Informationen in die endgültigen Bedingungen ein- geflossen sind, während auf eine Ergänzung des Basisprospektes verzichtet wurde. Durch die… …ein Prospekt unrichtig oder unvollständig ist, nicht isoliert auf eine bestimmte Formulierung, sondern auf das Gesamtbild des Prospekts abzustellen ist.…

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  Art. 35 EU-ProspV Historische Finanzinformationen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy, Sonja Kahler

  …entspre- chendes Bild von der Vermögens-, Fi- nanz- und Ertragslage des Emittenten vermitteln. (4) Drittstaatemittenten, die ihre histori- schen… …enthält, wonach dieser Abschluss gemäß IAS 1 „Dar- stellung des Abschlusses“ den Inter- national Financial Reporting Stan- dards entspricht; c) die…
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  Art. 21 EU-ProspV Kombinationsmöglichkeiten der Schemata und Module

  …Wertpapieren verwendet werden, für die ein weniger umfassen- des und strenges Registrierungsformu- larschema vorgesehen ist, wobei die nachfolgende Reihenfolge…