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• eBook-Kapitel aus dem Buch Zusammenarbeit der Internen Revision mit Risikocontrolling und Compliance

  Prozess 5: Notfallplanung überprüfen

  Arbeitskreis „Interne Revision in der Versicherungswirtschaft“ des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

  …BCM-Abteilungsstruktur besteht, werden Notfall- aktivitäten wie bspw. Prävention und der Business Recovery Plan allgemein- gültig im Unternehmen definiert und allen… …Verantwortlichkeit. � Regelmäßige Aktivitäten/Verbesserungen/Anpassungen führen dazu, auf Eventualitäten vorbereitet zu sein. Aktive Prävention dient dem Unter-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Anti-Fraud-Management als Prüffeld der Internen Revision

  Prof. Ulrich Bantleon, Andreas Dolpp

  …aufbauend sind angemessene Präventionsmaßnahmen zu ergreifen. Dabei ist die Gratwanderung zwischen notwendiger Prävention und »demotivierender und lähmender… …Prävention bei sonstigen strafbaren Handlungen zu berücksichtigen. • Die Gefährdungsanalyse umfasst die Erhebung fol- gender Risiken, die für die sonstigen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Die Institutssicherung der Sparkassen und Landesbanken – Praktische Ausgestaltung, Herausforderungen und zukünftige Entwicklungen

  Bernd M. Fieseler, Karl-Peter Schackmann-Fallis

  …. Ein weiteres wichtiges Element im Rahmen der Prävention ist die risikoorientierte Beitragsbemessung, deren Grundzüge ebenfalls erläutert werden. Da… …Landesbanken 811 4.2.5 Handlungsmöglichkeiten Wie bereits erwähnt ist das primäre Ziel der Institutssicherung die Früherkennung und Prävention von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Vertrieb und Marketing

  Prüffelder bei der Forderungsausfallprävention unter „vertrieblichen Aspekten“

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …der Prüfung von Prozessen geben, die auf die Prävention von Forderungsausfällen abzielen. Der Fokus liegt auf den Instrumenten und Kontrollen, die im… …Prävention in den Kernprozessen, auseinander. Schwerpunkte stellen hier das Forderungscontrolling unter Berücksichtigung von Berichts- wegen, Schnittstellen… …Monitoring dar. Schließlich geht der Text auf die Prävention im Inkasso, also in den nachge- lagerten Prozessen, ein, bevor ein abschließendes Fazit gezogen… …implementiert? � Werden die Kontrollen und die wesentlichen Arbeitsschritte ausreichend dokumentiert? Prävention in den vorgelagerten Prozessen 223 19.3… …Prävention in den vorgelagerten Prozessen 19.3.1 Anreiz- und Steuerungssysteme für den Vertrieb Das Anreiz- und Steuerungssystem für den Vertrieb ist das… …Prävention in den vorgelagerten Prozessen 225 � Gibt es einen stufenweisen Genehmigungsprozess in Abhängigkeit von Wesentlichkeit bei Vertragsänderungen und… …informiert? Prävention in den vorgelagerten Prozessen 227 19.3.4 Limitsysteme Mit den Limitsystemen sind Verfahren gekennzeichnet, die auf Grund ver-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Corporate Governance im Trennbankensystem

  Andreas Steck, Alexander van Meegen

  …bereits verschiedentlich Maß- nahmen zur Bewältigung und Prävention von Finanzkrisen ergriffen. Im Rahmen dessen ist im Herbst 2011 von dem…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Eigene Untersuchung als Bestandteil von Anti-Fraud-Management-Programmen

  Birgit Galley

  …mit prevention – detection – response – deterrence122 ergänzt. Gemeint ist ein ausgewogenes Verhältnis aus Präven- tionskonzepten… …Management – Best Practice der Prävention gegen Wirtschaftskriminalität, KMPG Advisory, 2006, S. 33. 122 Prävention – Detektion – Reaktion – Abschreckung… …zwischen – Regeln (im Sinne von Vermeidung oder prevention), – Vertrauen, – Kontrolle (im Sinne von Aufdeckung oder detection und deterrence), –… …, ob die Ausübung dieser Verantwortung in Teil- oder Vollzeit geschieht. 129 Siehe dazu Kapitel 3.3, S. 50 ff. 130 Prävention – Detektion – Reaktion… …, 134 Siehe dazu auch Marschdorf, H.J.: Möglichkeiten der Feststellung und Prävention von Bestechungsleistungen aus Sicht des Bestechenden, in: Pieth…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für Aufsichtsräte

  Welche Rolle spielt der Aufsichtsrat im Compliance-Management?

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …, sondern, dass die Prävention effektiv ist bzw. wenn dies nicht möglich ist, mit Verstößen im Sinne des Unternehmens gut umgegangen wird. Im vertraulichen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Systemprüfungen in Kreditinstituten

  Betrugsprävention bei privaten Immobilienfinanzierungen

  André Althof

  …sich insbesondere, um die vom Kreditinstitut vorgehal- tenen Prozesse bzgl. der Prävention im Hinblick auf betrügerische Immobilienfi- nanzierungen zu…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Geldwäsche-Compliance

  Malte Passarge

  …(GwG)193 formuliert. Ersteres be- straft Verstöße gegen das Verbot der Geldwäsche und richtet sich an natürliche Personen, letzteres dient der Prävention…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190–195 6 Verdachtsmeldungen und Organisationspflichten zur Prävention und Aufdeckung von Marktmissbrauch… …Erfassung von Insider- bzw. kurserheb- licher Informationen sowie der Prävention von Insiderhandel durch die damit verbundenen Aufklärungspflichten. Die bei…

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