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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Anti-Fraud-Management als Prüffeld der Internen Revision

  Prof. Ulrich Bantleon, Andreas Dolpp

  …aufbauend sind angemessene Präventionsmaßnahmen zu ergreifen. Dabei ist die Gratwanderung zwischen notwendiger Prävention und »demotivierender und lähmender… …Prävention bei sonstigen strafbaren Handlungen zu berücksichtigen. • Die Gefährdungsanalyse umfasst die Erhebung fol- gender Risiken, die für die sonstigen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Die Institutssicherung der Sparkassen und Landesbanken – Praktische Ausgestaltung, Herausforderungen und zukünftige Entwicklungen

  Bernd M. Fieseler, Karl-Peter Schackmann-Fallis

  …. Ein weiteres wichtiges Element im Rahmen der Prävention ist die risikoorientierte Beitragsbemessung, deren Grundzüge ebenfalls erläutert werden. Da… …Landesbanken 811 4.2.5 Handlungsmöglichkeiten Wie bereits erwähnt ist das primäre Ziel der Institutssicherung die Früherkennung und Prävention von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Corporate Governance im Trennbankensystem

  Andreas Steck, Alexander van Meegen

  …bereits verschiedentlich Maß- nahmen zur Bewältigung und Prävention von Finanzkrisen ergriffen. Im Rahmen dessen ist im Herbst 2011 von dem…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Eigene Untersuchung als Bestandteil von Anti-Fraud-Management-Programmen

  Birgit Galley

  …mit prevention – detection – response – deterrence122 ergänzt. Gemeint ist ein ausgewogenes Verhältnis aus Präven- tionskonzepten… …Management – Best Practice der Prävention gegen Wirtschaftskriminalität, KMPG Advisory, 2006, S. 33. 122 Prävention – Detektion – Reaktion – Abschreckung… …zwischen – Regeln (im Sinne von Vermeidung oder prevention), – Vertrauen, – Kontrolle (im Sinne von Aufdeckung oder detection und deterrence), –… …, ob die Ausübung dieser Verantwortung in Teil- oder Vollzeit geschieht. 129 Siehe dazu Kapitel 3.3, S. 50 ff. 130 Prävention – Detektion – Reaktion… …, 134 Siehe dazu auch Marschdorf, H.J.: Möglichkeiten der Feststellung und Prävention von Bestechungsleistungen aus Sicht des Bestechenden, in: Pieth…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für Aufsichtsräte

  Welche Rolle spielt der Aufsichtsrat im Compliance-Management?

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …, sondern, dass die Prävention effektiv ist bzw. wenn dies nicht möglich ist, mit Verstößen im Sinne des Unternehmens gut umgegangen wird. Im vertraulichen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Geldwäsche-Compliance

  Malte Passarge

  …(GwG)193 formuliert. Ersteres be- straft Verstöße gegen das Verbot der Geldwäsche und richtet sich an natürliche Personen, letzteres dient der Prävention…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190–195 6 Verdachtsmeldungen und Organisationspflichten zur Prävention und Aufdeckung von Marktmissbrauch… …Erfassung von Insider- bzw. kurserheb- licher Informationen sowie der Prävention von Insiderhandel durch die damit verbundenen Aufklärungspflichten. Die bei…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Schutz vor Social Engineering

  Eine etwas andere Einleitung

  Dirk Drechsler

  …Prävention, Vermeidung und Aufdeckung von schadhaften Vorfäl- len gegenüber Unternehmen beschäftigen, kennen die Vorwürfe seitens des Managements entweder…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Zielgerichtetes Risikomanagement für bessere Unternehmenssteuerung

  Compliance ist keine Selbstverständlichkeit

  Brigitta John

  …anderen Kontinenten mit unterschiedlicher kultureller Prägung stattfanden, begann man zunehmend auch hierzulande Systeme und Maßnahmen zur Prävention sol-… …Prävention in Zusammenhang mit Compliance werden alle Maßnahmen ver- standen, die der Vorbeugung von Fehlverhalten hinsichtlich gesetzlicher Regelun- gen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Entstehung, Prävention und Aufdeckung von Bilanzdelikten

  Einleitung

  Benedikt Hirthammer

  …Entstehung, Prävention und Aufde- ckung von Bilanzdelikten. Diese Taten existieren bereits seit es Bilanzen gibt und beschäftigen seither die… …Rechnungslegung eine besondere Rolle zu.18 Das Ziel der vorliegenden Arbeit liegt darin, Ansatzpunkte für die Verbesserung der Prävention und Aufdeckung von… …die Prävention dieser Taten betrachtet werden. Die Pro- bleme in diesem Bereich zeigen sich bereits dadurch, dass zwar die Anzahl der… …beleuchten, werden die Präventionsmaßnahmen dargestellt. Um eine Verbesserung der Prävention erreichen zu können, sind die immanen- ten Grenzen der bisherigen… …, Prävention und Aufdeckung von Bilanz- delikten gelegt. Diese beginnen mit einer begrifflichen Abgrenzung der Bilanz- delikte. Daraus ergibt sich eine… …beobachteten Tatmuster. Als direkter Gegenpol zur Entstehung befasst sich das vierte Kapitel mit der Prävention von Bilanzdelikten. Den Einstieg bildet dabei… …eine Untersuchung über die Verantwortung der unterschiedlichen Unternehmenselemente für die Prävention von Bilanzdelikten. Anschließend werden die… …Prävention der Bilanzdelikte bildet den Abschluss des Kapitels. Das fünfte Kapitel befasst sich mit der Aufdeckung von Bilanzdelikten. Wie im vierten Kapitel…

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