Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Unternehmenseigene Ermittlungen – Modeerscheinung oder Modell für die Zukunft?

  Dr. Ingo Minoggio

  …nanzdienstleitungen.19 In § 25a Abs. 1 S. 1 KWG ist eine Pflicht der Kreditin- stitute und sonstigen Finanzdienstleistungsunternehmen normiert, über eine ordnungsgemäße…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2015

  Juristisches Basiswissen für die Interne Revision

  Dr. Thomas Münzenberg

  …Kreditwesengesetz und im Versicherungsaufsichtsgesetz. Aus diesem Befund darf aber keinesfalls der Schluss gezogen werden, dass die Interne Revision ungeregelt… …analoge Anwendung branchenspezifischer Sondervorschriften Anders als im Gesellschaftsrecht existiert mit § 25a KWG eine Norm, die konkrete Vorgaben… …. 24. 9 Also aus dem KWG, dem VAG, dem InvG sowie den MaRisk. Professor Dr. Anja Hucke ist Inhaberin des Lehrstuhls für Wirtschafts- und… …(2012), S. 82, S. 86. Ausnahmen finden sich nur im KWG. Dort normiert § 25d ein direktes Auskunftsrecht des Vorsitzenden des Risikoausschusses, des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Kontext der Organisation

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Kreditwesengesetz oder auch dem Betriebsverfassungsgesetz. Vorstände, Geschäftsführer und andere Unternehmensverantwortliche sind ge- setzlich verpflichtet, ihr…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2015

  Anforderungen des Datenschutzrechts an das Video-Ident-Verfahren im Rahmen der Identifizierung gemäß § 4 GwG

  Stefan Sander, Christian Diekmann

  …einen – aus Sicht der Bank – ausgelagerten Prozess i. S. v. § 25 b KWG. Ob ­dieser Prozess für institutstypische Leistungen wesentlich ist, bedarf hier… …den Voraussetzungen von § 7 Abs. 2 GwG genügt – und die davon unberührte Regelung des § 25 b KWG inklusive des ­BaFin Rundschreibens 10/2012 (MaRisk)…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2015

  Insolvenzstrafrechtliche Literatur im Zeitraum Mai bis August 2015

  Dr. Christian Brand

  …des Vereinsvorstands gem. § 42 BGB und die Anzeigepflicht bei Kreditinstituten (vgl. § 46b KWG), in einer Vorschrift, nämlich dem § 15a InsO, vereinigt…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2015

  Meldepflichten im Außenwirtschaftsverkehr

  Welche Anforderungen enthält die Außenwirtschaftsverordnung? Was ist bei Ordnungswidrigkeitenverfahren zu beachten?
  

  Dr. Alexander Cappel, Dr. Tim Nikolas Müller

  …Verordnung (EG) Nr. 25/2009 mit Ausnahme von Geldmarktfonds (Nr. 1), sonstige Kreditinstitute nach § 1 Abs. 1 KWG (Nr. 2) und Finanzdienstleistungsinstitute… …nach § 1 Abs. 1a KWG (Nr. 3). Von den Geldinstituten gemeldet werden müssen gemäß § 70 Abs. 1 AVW Zahlungen im Zusammenhang mit Wertpapier- und…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2015

  Aktuelle Urteile

  Zusammengestellt und kommentiert von RA Dr. Philipp Fölsing, Hamburg

  …Jahresabschluss vorlegen lasse, sei üblich. Denn gem. § 18 Abs. 1 KWG sei sie hierzu verpflichtet. Deshalb hätte das Geldtransportunternehmen von dem… …nachkommt oder nicht. Seinerzeit war das ZAG zwar noch nicht in Kraft. Jedoch galt über § 1 Abs. 1a Nr. KWG a. F. das KWG mit vergleichbaren Pflichten für den…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2015

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. Oktober bis 31. Dezember 2015

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …10. 11. 2015 C. Bach • DIIR-Tagungen 2015 Kongress 2015 08.– 09. 10. 2015 mehrere Referenten • ERFA-Tage 2015 Kreditwesengesetz itwesengese (KWG…
• eBook-Kapitel aus dem Buch 50 Jahre ZIR: Meilensteine der Internen Revision

  Einfluss der Corporate Governance auf die Weiterentwicklung der Internen Revision

  Prof. Dr. Carl-Christian Freidank

  …und Finanzdienstleistungs- sowie Versicherungsunternehmen besondere Anforderungen an die Auslagerung gestellt werden (vgl. § 25b KWG; § 64a Abs. 4… …. 21 – 24; Lück (1998a), S. 8 – 14; Lück (1998b), S. 1925 – 1930. Im Rahmen der 6. Novelle zum Gesetz über das Kreditwesen ist bereits im Jahre 1997… …ebenfalls ein neuer § 25a KWG eingeführt worden, der mit § 91 Abs. 2 AktG vergleichbare organisatorische Überwa- chungsvorkehrungen von allen Kredit- und… …Überwachung der IR nach § 107 Abs. 3 Satz 2 AktG betraut werden. 11 Jedoch befindet sich der Begriff der IR auch in § 25a Abs. 1 Nr. 3 KWG und § 64a Abs. 1…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch 50 Jahre ZIR: Meilensteine der Internen Revision

  Interne Revision und Compliance

  Prof. Dr. Volker H. Peemöller

  …Veröffentlichungen, wie in der Novelle des KWG und den MaRisk so- wie im white paper des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht. Der Artikel gibt im Folgenden die…