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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …Anforderungen an die Kundenkategorie Privatkunden . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33–35 7.2 Übersicht über die Anforderungen in den einzelnen Kundenkategorien… …Bezug auf die organisatori- schen Anforderungen an Wertpapierdienstleistungsunternehmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in… …, die große Unternehmen nach der Definition im Sinne der Voraussetzungen der Geeigneten Gegenpartei sind. Formale Anforderungen bestehen ebenso für die… …Geschäft. 7.1 Anforderungen an die Kundenkategorie Privatkunden Privatkunden genießen das höchste Schutzniveau. Ihnen gegenüber sind die weitgehenden… …beurteilen. 7.2 Übersicht über die Anforderungen in den einzelnen Kundenkategorien Tab. 1: Übersicht über die Kundenkategorien Privatkunden Professionelle…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen und des Bundesaufsichtsamtes für den Wertpapierhandel über Anforderungen an Verhaltensregeln für Mitarbeiter der Kreditin-… …. 24. 04. 20162 („DVO“) in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit… …veröffentlicht. 1.2 Normzweck und Struktur von Art. 28 f. der DVO 2017/565/EU Der Normzweck der organisatorischen Anforderungen für persönliche Geschäfte ist vom… …Organisationspflicht sind in Abs. 5 aufgeführt. Besondere Anforderungen für Finanzana- lysten (und ähnliche relevanten Personen) sind in Art. 37 Abs. 2 Buchst. a und b… …persönlichen Anwendungsbereich der organisatorischen Anforderungen an eine Wertpapierfirma nach Art. 16 MiFID fest. Eine „relevante Person“ ist gemäß Art. 2 Nr… …organisatorischen Anforderungen, wonach relevante Personen, wenn sie mehrerer Funktio- nen bekleiden, diese ordentlich, ehrlich und professionell erfüllen müssen (Art…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2019

  ZCG-Nachrichten

  …Abschlussprüfungen und Reviews die neuen Anforderungen zu Long Association of Personnel with Audit Clients (Long Association) im Code (Sections 290.148 ff. für… …Prüfungsleistungen) zu beachten. Im vollständig neu strukturierten Code werden diese neuen Anforderungen in Section 540 enthalten sein. Für sonstige Prüfungsleistungen…

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• Ethik-Leitlinien für die KI

  …. Sieben Anforderungen sollen Vertrauen in KI schaffen. Sie betreffen die Fragen nach der Kontrolle, der Sicherheit, dem Datenschutz, der… …Interessengruppen, darunter Unternehmen, Hochschulen und die Zivilgesellschaft. Wir werden diese Anforderungen nun in die Praxis umsetzen und gleichzeitig eine… …internationale Diskussion über humanzentrierte KI fördern.” Anforderungen an eine vertrauenswürdige KI Der Bericht der Expertengruppe nennt sieben… …, Nichtdiskriminierung und Fairness: KI-Systeme sollten dem gesamten Spektrum menschlicher Fähigkeiten, Fertigkeiten und Anforderungen Rechnung tragen und die…

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• Exzellenz im Reporting Design

  …interaktiven Big-Data- Visualisierungen differenziert erläutert. Zudem wird gezeigt, wie Controller einen auf die unternehmensspezifischen Anforderungen optimal…

• Ergebnisse der Konsultation zur DCGK-Reform

  …Großkonzern genauso wie im Mittelstand. Anforderungen umsetzen, professionell entscheiden Die ZCG informiert Sie alle zwei Monate über neueste Entwicklungen… …Thema zu beraten. Aktuelle regulatorische Anforderungen zur Corporate Governance begleitet die ZCG kompetent und ausgewogen. Corporate…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2019

  Verfassungsbeschwerde in einem Klageerzwingungsverfahren wegen des Verdachts der fahrlässigen Tötung

  Norman Lenger

  …formalen Anforderungen des § 172 Abs. 3 StPO nicht eingehalten worden seien. Zur Begründung führte das Gericht aus, es fehle an einer aus sich heraus… …Oberlandesgericht habe seinen Sachvortrag nicht zur Kenntnis genommen und im Hinblick auf die Voraussetzungen des § 172 Abs. 3 StPO überhöhte Anforderungen gestellt… …Durchsetzung verhelfen kann. Nach Auffassung des BVerfG hat das OLG Rostock überspannte Anforderungen an den Inhalt des Klageerzwingungsantrags gestellt und den… …Beschwerdeführer hierdurch in seinem Grundrecht aus Art. 19 IV GG verletzt. 1. Grundsätzliche Anforderungen der Rechtsschutzgarantie Generell gilt, dass zur… …unzumutbarer, aus Sachgründen nicht mehr zu rechtfertigender Weise erschwert werden“ darf. Die Anforderungen an Rechtsmittel müssen sich stets im Rahmen des… …Anforderungen des § 172 Abs. 3 Satz 1 StPO verlangen.“ b) Nichteinhaltung der verfassungsrechtlichen Grenzen im vorliegenden Fall aa) Das BVerfG sieht zunächst… …Anforderungen des § 172 Abs. 3 Satz 1 StPO seien nicht erfüllt, nur weil der Klageerzwingungsantrag auf weitere Anlagen mit einigem Umfang Bezug nimmt, die für… …Abs. 3 Satz 2 StPO beim Oberlandesgericht eingegangen sind, da der Antrag auch vor Fristablauf bereits den Anforderungen des § 172 Abs. 3 Satz 1 StPO… …Begründung. Es muss ein Ausgleich gefunden werden zwischen • • dem Zweck, der mit den formellen Anforderungen an Rechtsmittel erreicht werden soll und der… …Gewährleistung einer effektiven Rechtsdurchsetzung durch den Bürger. 1. Zweck der formellen Anforderungen und Umfang Natürlich sollen – und müssen - Gerichte, wie…

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• Code of Ethics: Neufassung des IESBA

  …15. Dezember 2018 bei Abschlussprüfungen und Reviews die neuen Anforderungen zu Long Association of Personnel with Audit Clients (Long Association) im Code… …(Sections 290.148 ff. für Prüfungsleistungen) zu beachten. Im vollständig neu strukturierten Code, der zum 15. Juni 2019 in Kraft tritt, werden diese neuen Anforderungen… …regulatorische Anforderungen zur Corporate Governance begleitet die ZCG kompetent und ausgewogen. Corporate Governance-Experten berichten in den Rubriken…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  Im Fokus: Prüfung des Risikomanagements, Agile Auditing und Status der Revision im öffentlichen Sektor

  Dorothea Mertmann

  …langfristig gegenseitig zu profitieren. Die Anforderungen an das Risikomanagement haben sich in den letzten Jahren deutlich verändert. Dem wird der Ende 2018… …ökonomischen Anforderungen am Beispiel der Erythrozytenkonzentrate umrissen und Prüfungsansätze zu den einzelnen Bereichen aufgezeigt. Interne Kontrollsysteme…

• Selbstüberschätzung im Top-Management gefährdet die Unternehmensperformance

  …Stakeholder wird die Entscheidungsnützlichkeit der Rechnungslegung wesentlich eingeschränkt. Zeitschrift für Corporate Governance Anforderungen… …guter Unternehmensführung zu erfüllen, eine effektive Aufsicht auszuüben und souverän zu diesem Thema zu beraten. Aktuelle regulatorische Anforderungen…