Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Kreditpricing - ein modernes Instrument zur Adressenausfallsteuerung

  Dr. Walter Gruber

  …zuletzt durch die zunehmenden bankaufsichtlichen Anforderungen (z.B. die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) und Basel II (bzw. die…

• Der Compliance-Beauftragte

  …Compliance-Beauftragten vor. Dabei wird stets unterschieden zwischen den Anforderungen an den gesetzlich normierten und für alle Unternehmen der Branche verpflichtenden… …Compliance-Beauftragten im Wertpapierhandelsunternehmen und den Anforderungen an den freiwilligen, durch unternehmerische Entscheidung eingesetzten Compliance-Beauftragten… …manchen Stellen erschwert.Bei der Beschreibung der Anforderungen an den Compliance-Beauftragten greift der Autor auf die Anforderungen an die gesetzlich… …nicht zu Konsequenzen bei den beschriebenen Anforderungen führt.Ausführlich würdigt Klopp rechtlich Situationen, die für Compliance-Beauftragte…

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• Auftragsdatenverarbeitung: Hoher Handlungsbedarf für Unternehmen

  …Wahrnehmung, Bearbeitung und Überprüfung der gestiegenen Anforderungen an die Auftragsdatenverarbeitung zwei Jahre nach Novellierung des §11 BDSG durch die… …Wirtschaftsprüfungsgesellschaft KPMG. Demnach haben zwar die meisten Unternehmen bereits Aktivitäten entwickelt, um die gewachsenen Anforderungen an die… …Voraussetzung für eine effiziente Umsetzung der gesetzlichen Anforderungen angesehen werden kann. Auch in der gesetzlich geforderten Überprüfung der beim…

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• IT-Compliance europäischer Finanz- und Versicherungsdienstleister noch überwiegend mangelhaft

  …Versicherungsindustrie sowie der Auswertung von mehr als 4.000 Seiten regulatorischer Anforderungen an die Finanzbranche, die von den G20-Staaten als Resultat der… …Finanzkrise vereinbart wurden. Zu den Anforderungen an die Finanzbranche gehören neue Eigenkapitalvorschriften wie Basel III und Solvency II sowie Reformen wie… …Zehnmillionen Dollar summieren können. 40 Prozent räumen ein, dass ihre IT-Infrastruktur die Anforderungen der bevorstehenden Regulierung nicht abbilden kann, 30… …Flexibilität erschwere es jedoch, den regulatorischen Anforderungen gerecht zu werden. Die Nichtbeachtung von Compliance-Vorschriften berge das Risiko…

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• Compliance in digitaler Prüfung und Revision

  …Revision muss zunehmend den Spagat meistern, technische Spielräume auszunutzen, ohne rechtliche Richtlinien und andere Compliance- Anforderungen zu verletzen…

• Handbuch Geldwäscheprävention

  …Wirtschaftslebens. Auch die jüngsten Bestrebungen des Gesetzgebers dokumentieren die stark gestiegenen Anforderungen und teilweise existenziellen Gefährdungen für…

• BaFin verkündet WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung

  …Mitarbeitern in den anzuzeigenden Tätigkeiten untersagen, wenn die Anforderungen nicht erfüllt werden oder gegen gesetzliche Vorgaben verstoßen wird. Die nun… …verkündete WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung regelt zum einen die inhaltlichen Anforderungen an die Sachkunde und Zuverlässigkeit der anzuzeigenden Mitarbeiter…

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• BaFin veröffentlicht überarbeitete MaRisk

  …, sind Anforderungen, die im MaRisk-Kontext neu sind und nicht bloß klarstellenden Charakter haben, bis zum 31. Dezember 2013 umzusetzen. Die Institute… …müssen also bis zu diesem Tag mit Blick auf diese neuen Anforderungen nicht mit aufsichtlichen Sanktionen rechnen. Weitere Informationen und Download…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2012

  Aufsichtsratsqualifizierung: Kreditinstitute im Fokus der BaFin

  Prof. Dr. Marcus Labbé

  …schützt. Mit dem Gesetz zur Stärkung der Finanzmarkt- und der Versicherungsaufsicht vom 3.7.2009 wurden erstmals konkrete Anforderungen an Aufsichtsräte von… …CCzum Abberufungsverlangen aus dem Aufsichtsgremium. Die neuen Anforderungen haben insbesondere in kommunalen Sparkassen und in Kreditgenossenschaften zu… …einer großen Unsicherheit geführt, wie sowohl für neue als auch für amtierende Aufsichtsratsmitglieder mit diesen Anforderungen an Qualifikation und… …gleichermaßen an Sparkassen bzw. Kreditgenossenschaften – werden zwei zentrale Anforderungen gestellt: Zuverlässigkeit und Sachkunde. Neben den Anforderungen des…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2012

  Compliance im IT-Outsourcing

  Betrachtungen zur Vertragsgestaltung und zu aktuellen Entwicklungen
  

  Dr. Michael Heym, Martin Seeburg

  …Abschlussprüfung, aber auch datenschutzrechtliche Anforderungen oder soziale Anforderungen, wie die Einhaltung moralischer und ethischer Vorgaben, welche sich unter… …geschlossen. Fünf bis acht Jahre sind hier durchaus keine Seltenheit. Daher müssen sich wandelnde Anforderungen der Compliance soweit wie möglich bei der… …. Im Rahmenvertrag oder dessen Anhängen werden bezüglich der Compliance üblicherweise die relevanten, klar definierten Anforderungen betreffend zu… …Anforderungen zeigt untenstehende Tabelle. Außerdem werden die Orte des Leistungs­bezugs in einem von den Vertragsparteien über die Laufzeit des Vertrags aktuell… …zu haltenden Anhang spezifiziert. Der Rahmenvertrag muss die sich hieraus ergebenden landesspezifischen Anforderungen möglichst generisch widerspiegeln… …, international anerkannte Norm und zertifizierbar für Auftragnehmer (in Deutschland auch gemäß den Anforderungen nach BSI-Grundschutz) IT-Service-Management; als… …, spezifische Anforderungen zu erfüllen. Beispiele sind PCI DSS, MaRisk oder Basel II. Je nach Unternehmen gilt es, die spezifischen ­Anforderungen aufzugreifen… …dortigen gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen. Ein Beispiel ist die Aufbewahrungsfrist für Geschäftsunterlagen bei Archivierung und deren Unveränderbarkeit… …Level vereinbart. Hierbei gilt es, die Ausgestaltung der Anforderungen im Detail zu spezifizieren, ohne dass sich Widersprüche zum Rahmenvertrag ergeben… …Kosteneinsparungen zumeist ein Antrieb für Outsourcingentscheidungen sind, auch in der Regel nicht gewollt. Auch die grundsätzlichen Anforderungen des Auftraggebers…

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