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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …die Wirksamkeit einer Compliance mit einer stetig steigenden, persönlichen Haftung für die Compliance-Officers gekoppelt. In Verbindung mit immer… …ßigkeit und der Haftung Einzelner im Verhältnis zur Haftung ihrer Institutionen. – Darüber hinaus ist die dauerhafte Einbettung einer substantiell… …dokumentieren. Es ist aber nicht ausschließlich der Druck über eine persönliche Haftung, durch den eine verbesserte Compliance-Wahrnehmung erreicht werden soll…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Ad-hoc-Publizität

  Dr. Ulrich L. Göres

  …unberührt, § 26 Abs. 3 WpHG. 6.3.2 Schadensersatzhaftung des Vorstands Eine Haftung des Vorstands nach den §§ 97, 98 WpHG kommt nicht in Betracht, da der… …Emittent Adressat der darin normierten Haftung ist. Hingegen ist eine Haftung des Vorstands gegenüber Anlegern wegen Verletzung der Vorschriften zur…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Rechtspflicht zur Einführung eines Compliance-Management- Systems für einen SE-Konzern mit Sitz in Deutschland

  Sarah Schwab-Jung

  …Haftung sämtlicher Organe465 re- gelt, haften die Mitglieder des Leitungsorgans gemäß den im Sitzstaat der SE für AGs maßgeblichen Rechtsvorschriften für… …Einführung und Ausgestaltung eines CMS 101 b) Haftung für unterlassene Aufsichtsmaßnahmen Eine konzernweite Compliance-Pflicht könnte in § 130 I OWiG… …Aspekte wäre richtigerweise eine generelle konzernweite Compliance-Pflicht aus § 130 I OWiG für einen SE- Konzern abzulehnen. c) Haftung für den…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2019

  WisteV-Wistra-Neujahrstagung 2019

  Prof. Dr. Nina Nestler

  …jedoch darin, dass der Sachverhalt nur aus den Medien erschlossen werden könne. Die Haftung des Herstellers hänge von der Kenntnis der Entschei- WiJ…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44–46 7 Außerbörsliche Ausführung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47–48 8 Sanktion und Haftung… …(Zivilrechtliche Haftung) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51 9 Orderhandling… …überschaubar ist. 8 Sanktion und Haftung Die Beachtung der Regelung des § 82 WpHG ist aus Sicht des Wertpapierdienstleistungs- unternehmens nicht nur im… …Schutzgesetzcharakter (Zivilrechtliche Haftung) Grundsätzlich bedarf die Beantwortung dieser Frage einer Differenzierung der einzelnen Pflichten des § 82 WpHG. Zwar…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 21 Änderung des Angebots

  Bastian

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31–33 b) Haftung für die Änderung der Angebotsunterlage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 c)… …konkretisierenden Rechtsverordnung. Auf den §11 Abs.1 Satz 2 wird in §21 Abs.3 jedoch schon verwiesen.51 b) Haftung für die Änderung der Angebotsunterlage Nach §21… …und 2 nicht nur eine Änderung des Angebotsinhalts verbunden ist, sondern vielmehr auch ergänzende Angaben erforderlich werden können, die eine Haftung… …Haftung nach §12 führen können. Die entsprechende Anwendung des §13 Abs.2 kommt immer dann in Betracht, wenn erstmalig eine Finanzierungsbestäti- gung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 32 Unzulässigkeit von Teilangeboten

  Steinmeyer

  …, dass das Angebot kraft Gesetzes zum Vollangebot wird.25 Die Angebotsunterlage wird insoweit auch nicht fehlerhaft (mit der Folge einer möglichen Haftung…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Moderne Interessenvertretung

  Lobbyismus als Bestandteil der Compliance-Organisation
  

  Dr. Bernd Federmann, Hartfrid Wolff, Johanna Trautner

  …Mitarbeitern besteht das Risiko des mangelnden Bewusstseins der kartellrechtlichen Zulässigkeit des Handelns und somit das Risiko bußgeldrechtlicher Haftung… …40, 2170, wonach ein Risikofrüherkennungssystem eine konkrete Dokumentation erfordert; Zur Haftung wegen fehlendem CMS: LG München v.10.12.2013 – 5 HK…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Grundlagen

  Sarah Schwab-Jung

  …eines sorgfältigen Verhaltens genutzt werden können und so die Haftung reduziert werden kann.94 Eine per se haftungsbe- freiende Wirkung aufgrund eines… …insbesondere mit den Themen der Haftung für den Einsatz neuer Technologien befasste.111 Durch die Öffnung der Binnengrenzen und der Schaffung eines gemein-… …des UK Bribery Act unterliegen können. Um eine mögliche Haftung aufgrund der extraterritorialen Wirkung von internati- onalen Regelungen für die…

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