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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Jahresinhaltsverzeichnis 2013

  …Ausgestaltung der Compliance- Funktion DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“ 3/112 Anwendung des neuen DIIR Standards Nr. 5 zur Prüfung des… …. . . . . . . 3/138 Compliance Prophylaxe im Vertrieb Joachim Kregel, Diplom-Ökonom. . . . . . . . . . . . . . . . . 4/184 Big Data – Big Challenge Stephan Rausch /… …5/255 C CIA 1/43, 4/210, 5/272 Cloud Computing 2/78, 2/85 Cluster Computing 2/86 CoBiT 2/78 Compliance 1/3, 2/62, 3/112, 3/125, 4/184, 5/223, 6/285… …im Bereich des Compliance Managements optimal aufzustellen. Compliance für geschlossene Fonds Praxis-Leitfaden für Anbieter, Vertrieb und Zweitmarkt… …(KAGB-E) O Management und Umsetzung: Compliance- Management-Systeme (CMS); Compliance- Tools und -Organisation u. v. m. O Prüfung und Sanktionen: z. B… …. Risiken bei der Emission, BaFin-Prüfung und Sanktionsmöglichkeiten O Übergreifende Schwerpunkte: Compliance im Bankvertrieb, Zweitmarkthandel Auch als eBook…

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• Insolvenzdelikte

  …dringend im Rahmen der Insolvency Compliance erfolgen.Auch mit der neunten Auflage bleiben die Autoren ihrem Vorsatz zur verständlichen und praxisnahen… …Darstellung dieser Spezialmaterie treu.RA Dr. Stephan A. Schoppe, M.B.A. REIMER Rechtsanwälte, HamburgQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 6/2013…

• Der unabhängige Finanzexperte im Aufsichtsrat

  …gewährleisten. Dies muss durch den Aufsichtsrat durch vertiefte Kontrolle berücksichtigt werden.Explizit mit dem Thema Compliance befasst sich der Beitrag von… …gibt.Dr. Stefan Behringer, Nordakademie ElmshornQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 1/2014…

• Erwischt! Ein Weg zur Betrugsprävention im Retailgeschäft

  …neue Fachbücher und Sammelbände zu branchen-, deliktfeld- und prozessspezifischen Fragen des Compliance- und Anti-Fraud-Managements auf den Markt. Wer in… …Berlin – School of Governance, Risk & ComplianceQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 4/2014…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2014

  Inhaltsverzeichnis / Impressum

  …Angermüller / Ingo Sorgatz Der Bereich Compliance hat in den letzten Jahren in der Privatwirtschaft und in der öffentlichen Diskussion deutlich an Bedeutung… …gewonnen. Auch hinsichtlich des öffentlichen Sektors wird Compliance zunehmend diskutiert, wobei dieser Bereich selbstverständlich in besonders hohem Maße an… …Beitrag analysiert in diesem Zusammenhang die Anwendbarkeit und Eignung des IDW Prüfungsstandards 980 zur Prüfung von Compliance-- Management-Systemen durch… …Wertpapiergeschäfts“ Mit diesem Beitrag wird die Artikelreihe „Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance- Funktion“ – begonnen in der ZIR 3/13 mit diversen Artikeln in…

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• Studierende stellen sich vor

  …benötigen. Auf diese neue Herausforderung freue ich mich ganz besonders.“Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 4/2014…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2014

  Die Interne Revision in Deutschland, Österreich und der Schweiz

  Horst Pohl, Prof. Dr. Marc Eulerich

  …Committee (SOX)/Prüfungsausschuss Unterstützung der Corporate Governance Compliance Datenschutz QM Recht Risikomanagement Sonstiges Ziele und Aufgaben der… …der Wirksamkeit des Compliance Management Systems Sicherstellung der Wirtschaftlichkeit und Effizienz der Geschäftsprozesse 11,4 % 16,0 % 13,2 % 13,0 %… …Risikomanagement (ca. 13%), Datenschutz (16 %) und Compliance (ca. 11%) von verhältnismäßig vielen Revisionsabteilungen wahrgenommen. Bewertet man diese… …Doppelfunktionen bzw. die direkte Zuordnung von Revision und Datenschutz, Risikomanagement und Compliance, so kann dies gegebenenfalls zu einer Einschränkung der… …Risikomanagement wird ein wesentliches Element des Three-Lines-of-Defense-Modells infrage gestellt. Bei der Wahrnehmung der Doppelfunk tionen „Compliance… …, Risikomanagement und Compliance ein wesentlicher Aspekt. Die Zusammenarbeit mit öffentlichen Institutionen sowie mit dem Umweltmanagement ist für die Befragten… …. Rechnungshöfe) Externe Berater Controlling Risikomanagement Qualitätsmanagement Umweltmanagement Compliance Übergeordnete Interne Revision Untergeordnete Interne…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2014

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …; Compliance im Vertrieb; Risikomanagement; Fraud; Self-Auditing im Vertrieb; Prüffelder der Marketingrevision; Produkteinführung; Preisgestaltung; Werbung… …Compliance-Management; Bedeutung von Rahmenwerken; betriebswirtschaftliche Grundsätze zur Struktur und Ausgestaltung von Compliance-Management-Systemen; Compliance Kultur… …für die Regulierung von Morgen: Prozessinhärentes Compliance Framework als flexibles Instrument. In: Der Schweizer Treuhänder 2014, S. 664–668… …. (Kreditinstitute, Prüfung; Regulierung von Finanzinstituten; Zweck des Compliance Framework; Verknüpfung des Modells der Regulierung mit dem Modell der Unternehmung… …; Funktionsprüfung; Checklisten; Einzelengagementprüfungen) Rechnungshöfe Compliance und Integrität – Schlüssel zu nachhaltiger Wertschöpfung Handbuch… …dieses erstklassig besetzten Handbuchs. O Konzeptionelle Grundlagen: von Aufgaben von Compliance und Integrität in Organisationen bis zu Anforderungen an… …Materialien wie der Compliance- Checkliste des Zentrum für Wirtschaftsethik (ZfW). Auch als eBook erhältlich: Profitieren Sie von schneller Navigation durch…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Betriebswirtschaftliche Grundsätze für Compliance-Management-Systeme

  Bedeutung von Rahmenwerken

  Dr. rer. pol. Karl-Heinz Withus

  …Betriebstätigkeit, der Berichterstattung und der Compliance. Gleichzeitig wurde der – in COSO IC (1992) auf die externe Finanzberichterstattung verengte – Blick er-… …einer Zero-Tolerance im Sin- ne einer 100% Compliance wird daher oftmals realitätsfern sein und die Akzeptanz eines CMS im Unternehmen beeinträchtigen175… …liegt hier zumeist schon in der Gleichsetzung von ‚Zero-Tolerance‘ mit der Sicher- stellung einer 100% Compliance. Zu der oft zu hörenden Anforderung… …PS 980 und die allgemeinen Mindestanforderungen an ein wirksames Compliance Management System (2) – Risikoermitt- lungspflicht, in: CCZ, 2012/ 3; S… …betrachtet, die in Bezug auf Compliance- Risiken von den einzuhaltenden Regeln determiniert wird. Die Entscheidung über die Reaktion auf identifizierte… …und die allgmeinen rechtlichen Anforderungen an ein wirksames Compliance Management System (1) – Grundlagen, Kultur und Ziele, in: CCZ, 2012/ 2; S… …Richtlinien für Risikomanagement, in: Zeitschrift für Risk Fraud Compliance, / 2010(Withus [Genormtes Risiko]) Bedeutung von Rahmenwerken 64… …Rahmenwerken 66 stimmten Vorschriften in einem Zeitraum regelt, geht auf notwendige Elemente eines „Compliance Frameworks“ ein208: – Procedures for… …identifying and updating compliance obligations. – Staff training and awareness programs. – Procedures for assessing the impact of compliance obligations on… …Processes to identify and monitor the implementation of further mitigating ac- tions required to ensure that compliance obligations are met. – A monitoring…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2014

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …ist. Ein Beitrag im Pro- und Contra-Format liefert in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC 01/14 S. 18 – 34) einen Überblick über die aktuelle… …. Armin Toifl, S. 6 – 9); CCChief Compliance Officer – Berufsbild (RA Hartmut T. Renz, S. 38 – 43). 2. Indikatoren zur Früherkennung von Unternehmenskrisen… …Compliance Von Dr. André-M. Szesny und Dr. Thorsten Kuthe, Verlag C.F. Müller, Heidelberg 2014, 1272 S., 139,99 u. Die strenge und stetig zunehmende… …in einem eigenen Teil ausführlich und abschließend erläutert. Das Handbuch verbindet so die kapitalmarktrechtliche Compliance mit der Criminal… …Compliance. Handbuch Stakeholder-Kommunikation Überzeugende Sprache in der Unternehmenspraxis Von Prof. Dr. Heinz K. Stahl und Prof. Dr. Florian Menz, 2. Aufl… …Compliance und zeigt auf, wie Risiken in Unternehmen durch regelkonformes Verhalten im Geschäftsalltag minimiert werden können. Darüber hinaus werden… …vergangenheitsbezogene und zukunftsorientierte Compliance-Maßnahmen dargestellt. Mit Hilfe eines Workshops wird die Compliance- Organisation praxisnah konkretisiert und… …verdeutlicht. Die Themen: CC Regulatorische Risiken im Unternehmen CCRisikominimierung durch Criminal- Compliance und Risikoanalyse CCVergangenheitsbezogene und… …Unternehmen und öffentlichen Verwaltungen, an Spezialisten in Fachabteilungen, wie beispielsweise Revision, Fraud Management oder Compliance, sowie an externe… …Compliance CCZivilrecht und Strafrecht, z. B. Wirtschaftstrafrecht, Vergabe-, Kartell- und Arbeitsrecht sowie gewerblicher Rechtschutz CCControlling unter…

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