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  Art. 11 EU-ProspV Modul für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere (Asset backed securities“/ABS)

  Jens H. Pegel

  …Mindestangaben Art. 11 EU-ProspV Pegel 593 ARTIKEL 11 Modul für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere („Asset backed securities“/ABS)… …Für das zusätzliche Modul zur Wertpa- pierbeschreibung für ABS werden die Angaben gemäß dem in Anhang VIII festgelegten Modul zusammengestellt. ARTICLE… …11 Asset backed securities building block For the additional information building block to the securities note for asset backed securities… …EU-ProspV und schreibt die zusätzlichen Informationen, die ein Prospekt für mit Vermögenswerten unterlegte Wertpapiere (asset backed securities) enthalten… …eingeführt. Dieses Zusatzmodul ist in der Regel durch weitere Angaben aus dem Schema zu den Mindestangaben für das Registrierungsformular für Schuld- titel und… …die Relevanz für den Prospekt und die mit dem Wertpapier einhergehenden Risiken zu schließen ist.5 Insofern ist bei der Er- stellung des Prospektes dem… …: CESR/05-054b, Tz. 43. EU-ProspV Art. 11 Modul für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere (ABS) 594 Pegel zu erhalten gedenken. Art. 11 i.V. m Anh. VIII… …Bedingun- gen aufgenommen werden. 6 Seitz, AG 2005, 678, 687. 7 § 5 Abs. 1 Satz 1 WpPG. Siehe auch BGH WM 2013, 734, 735, wonach für die Beurtei- lung, ob…

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  Anh. VIII EU-ProspV Mindestangaben für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere („asset backed securities“/ABS) (Zusätzliches Modul)

  Jens H. Pegel

  …Mindestangaben Anh. VIII EU-ProspV Pegel 595 ANHANG VIII Mindestangaben für durch Vermögenswerte unterlegte Wert- papiere („asset backed… …, die der Bedienung der fälligen Zahlungen für die Wertpapiere zugute kommen. 2.2. In Bezug auf einen Pool von Aktiva, über die eine Dispositionsbefugnis… …kleineren Zahl von leicht identifizierbaren Schuldnern ANNEX VIII Minimum disclosure requirements for the asset-backed securities additional (building… …pub- lished by the undertaking/obligor. So far as the issuer is aware and is able to as- certain from information published by the undertaking/obligor no… …Emitten- ten in Bezug auf die Aktiva gemacht oder gestellt wurden; 2.2.9. Etwaige Substitutionsrechte für die Aktiva und eine Beschreibung der Art und Weise… …Substitution aufzunehmen; 2.2.10. Beschreibung sämtlicher relevan- ten Versicherungspolicen, die für die Aktiva abgeschlossen wurden. Eine Kon- zentration bei… …ein und derselben Versi- cherungsgesellschaft sollte gemeldet werden, wenn sie für die Transaktion von wesentlicher Bedeutung ist; 2.2.11. Setzen sich… …assets, and for loans and credit agreements, the principal lending criteria and an indication of any loans which do not meet these criteria and any rights… …obligor ac- counts for 20 % or more of the assets, or where an obligor accounts for a material Mindestangaben Anh. VIII EU-ProspV Pegel 597 zigen… …: a) Angaben über jeden Schuldner, so als träte er an die Stelle eines Emit- tenten, der ein Registrierungsformu- lar für Schuldtitel und derivative…

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  Art. 12 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere mit einer Mindeststückelung von 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …EU-ProspV Art. 12 Registr. Schuldtitel u. derivative WP mindestens 100.000 EUR 638 Glismann ARTIKEL 12 Schema für das Registrierungsfor- mular… …für Schuldtitel und derivate Wertpapiere mit einer Mindeststückelung von 100.000 EUR Bei nicht unter Artikel 4 fallenden Wert- papieren mit einer… …Stückelung von min- destens 100.000 EUR oder bei nennwert- losen Wertpapieren, die bei der Emission nur für mindestens 100.000 EUR pro Stück erworben werden… …können, werden die Angaben für das Registrierungsfor- mular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere gemäß dem in Anhang IX festgelegten Schema… …zusammengestellt. ARTICLE 12 Debt and derivative securities registration document schedule for securities with a denomination per unit of at least 100 000 EUR… …For the debt and derivative securities registration document concerning securi- ties which are not covered in Article 4 with a denomination per unit of… …at least 100 000 EUR or, where there is no indi- vidual denomination, securities that can only be acquired on issue for at least 100 000 EUR per… …II. Wertpapiere . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 I. Überblick 1 Art. 12 EU-ProspV gibt vor, dass sich die Emittentenangaben für Wertpa- piere… …, die nicht unter Art. 4 EU-ProspV fallen und mit einer Stückelung von mindestens 100.000 Euro oder als nennwertlose Wertpapiere, die nur für mindestens…

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  Anh. IX EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere (Schema) (Schuldtitel und derivative

  Elke Glismann

  …Mindestangaben Anh. IX EU-ProspV Glismann 639 ANHANG IX Mindestangaben für das Registrie- rungsformular für Schuldtitel und derivative… …Personen, die für die im Regist- rierungsformular gemachten Angaben bzw. für bestimmte Abschnitte des Regis- trierungsformulars verantwortlich sind. Im… …eingetragener Sitz der Gesellschaft anzu- geben. 1.2. Erklärung der für das Registrie- rungsformular verantwortlichen Perso- nen, dass sie die erforderliche… …ausge- lassen worden sind, die die Aussage des Registrierungsformulars wahrscheinlich verändern. Ggf. Erklärung der für be- stimmte Abschnitte des… …Registrierungsformu- lars genannten Angaben, für die sie ver- antwortlich sind, ihres Wissens nach richtig sind und keine Tatsachen ausge- lassen worden sind, die die… …Aussage des Registrierungsformulars wahrscheinlich verändern. 2. Abschlussprüfer 2.1. Namen und Anschrift der Abschluss- prüfer des Emittenten, die für… …den von den historischen Finanzinformationen abgedeckten Zeitraum zuständig waren ANNEX IX Minimum disclosure requirements for the debt and… …Responsible 1.1. All persons responsible for the infor- mation given in the registration docu- ment and, as the case may be, for certain parts of it, with, in… …those responsible for the registration document that, hav- ing taken all reasonable care to ensure that such is the case, the information contained in the… …, declaration by those re- sponsible for certain parts of the registra- tion document that, having taken all rea- sonable care to ensure that such is the case…

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  Anh. X EU-ProspV Mindestangaben für Zertifikate, die Aktien vertreten (Schema)

  Nils Rahlf

  …practicable date. 17.3. Description of any arrangements for involving the employees in the capital of the issuer. 18. Major Shareholders 18.1. In so far as… …Mindestangaben Anh. X EU-ProspV Rahlf 663 ANHANG X Mindestangaben für Zertifikate, die Aktien vertreten (Schema) Angaben über den Emittenten der… …zugrunde liegenden Aktien 1. Verantwortliche Personen 1.1. Alle Personen, die für die im Pros- pekt gemachten Angaben bzw. für be- stimmte Abschnitte des… …juristi- schen Personen sind Name und einge- tragener Sitz der Gesellschaft anzuge- ben. 1.2. Erklärung der für den Prospekt ver- antwortlichen Personen… …und keine Tatsa- chen ausgelassen worden sind, die die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern. Ggf. Erklärung der für be- stimmte Abschnitte des… …genannten An- gaben, für die sie verantwortlich sind, ihres Wissens nach richtig sind und keine Tatsachen ausgelassen werden, die die Aussage des Prospekts… …wahr- scheinlich verändern. 2. Abschlussprüfer 2.1. Namen und Anschrift der Ab- schlussprüfer des Emittenten, die für den von den historischen… …Responsible 1.1. All persons responsible for the infor- mation given in the prospectus and, as the case may be, for certain parts of it, with, in the latter… …for the prospectus that, having taken all reasonable care to ensure that such is the case, the information contained in the prospectus is, to the best… …responsible for certain parts of the prospectus that, having taken all rea- sonable care to ensure that such is the case, the information contained in the part…

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  Art. 14 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Banken

  Petra Kirchner

  …EU-ProspV Art. 14 Registrierungsformular für Banken (Schema) 706 Kirchner ARTIKEL 14 Schema für das Registrierungs- formular für Banken (1) Beim… …Registrierungsformular für Banken in Bezug auf Schuldtitel, deriva- tive Wertpapiere und sonstige nicht un- ter Artikel 4 fallende Wertpapiere wer- den die Angaben gemäß… …dem in Anhang XI festgelegten Schema zusammenge- stellt. (2) Das in Absatz 1 genannte Schema gilt für Kreditinstitute im Sinne von Ar- tikel 1 Absatz 1… …Buchstabe a der Richtli- nie 2000/12/EG sowie für Kreditinstitute aus Drittländern, die nicht unter diese Definition fallen, jedoch ihren eingetra- genen Sitz… …in einem Staat haben, der Mitglied der OECD ist. Diese Institute können alternativ auch die Schemata für das Registrierungsfor- mular verwenden, die… …in Artikel 7 und 12 vorgesehen sind. ARTICLE 14 Banks registration document sche- dule (1) For the banks registration document for debt and… …the OECD. These entities may also use alternatively the registration document schedules pro- vided for under in Articles 7 and 12. Inhalt* Rn. Rn. I… …. Ausnahmen für Kreditinstitute . . 1 II. Erleichterte Prospektanforde- rungen für Kreditinstitute . . . . . . 2 III. Anwendungsbereich von Art. 14 EU-ProspV… …. . . . . . . . . . . . . . . . . 5 4. Nutzung des Basisprospekts . 6 I. Ausnahmen für Kreditinstitute 1 Die EU-ProspRL selbst (Art. 1 Abs. 2 lit. j EU-ProspRL1) und damit auch das… …WpPG (§ 1 Abs. 2 Nr. 5) enthalten für Banken bereits eine begrenzte Aus- nahme vom Anwendungsbereich des Prospektrechts. Diese Ausnahme vom…

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  Anh. XI EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Banken (Schema)

  Petra Kirchner

  …Mindestangaben Anh. XI EU-ProspV Kirchner 713 ANHANG XI Mindestangaben für das Registrie- rungsformular für Banken (Schema) 1. Verantwortliche… …Personen 1.1. Alle Personen, die für die im Regis- trierungsformular gemachten Angaben bzw. für bestimmte Abschnitte des Re- gistrierungsformulars… …sind Name und eingetragener Sitz der Ge- sellschaft anzugeben. 1.2. Erklärung der für das Registrie- rungsformular verantwortlichen Perso- nen, dass sie… …sind und keine Tatsachen ausge- lassen werden, die die Aussage des Re- gistrierungsformulars wahrscheinlich verändern. Ggf. Erklärung der für be- stimmte… …dem Teil des Registrierungsfor- mulars genannten Angaben, für die sie verantwortlich sind, ihres Wissens nach richtig sind und keine Tatsachen ausge-… …des Emittenten, die für den von den historischen Finanzinfor- mationen abgedeckten Zeitraum zustän- dig waren (einschließlich der Angabe ihrer… …1.1. All persons responsible for the infor- mation given in the registration docu- ment and, as the case may be, for certain parts of it, with, in the… …responsible for the registration document that, hav- ing taken all reasonable care to ensure that such is the case, the information contained in the… …, declaration by those re- sponsible for certain parts of the registra- tion document that, having taken all rea- sonable care to ensure that such is the case… …, the information contained in the part of the registration document for which they are responsible is, to the best of their knowledge, in accordance with…

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  Art. 15 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …EU-ProspV Art. 15 Wertpapierbeschreibung derivativer Wertpapiere (Schema) 730 Neuberger/Schneider ARTIKEL 15 Schema für die Wertpapierbeschrei-… …bung für derivative Wertpapiere (1) Bei der Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere werden die An- gaben gemäß dem in Anhang XII festge-… …gilt das Schema für Wertpapiere, auf die die in den Artikeln 6, 8 und 16 genann- ten anderen Schemata für Wertpapierbe- schreibungen keine Anwendung… …finden. Das Schema gilt für bestimmte Wertpa- piere, bei denen die Zahlungs- und/oder Lieferverpflichtungen an einen Basis- wert gekoppelt sind. ARTICLE… …15 Securities note schedule for deriva- tive securities 1. For the securities note for derivative securities information shall be given in accordance… …schedules re- ferred to in Articles 6, 8 and 16, except for the cases mentioned in Article 6(3), Article 8(3) and (5) and Article 16(3) and (5). The schedule… …Schemas für die Mindestangaben. . . . . . . . 1 II. Begriff des Derivats . . . . . . . . . . . 2 1. Negativabgrenzung . . . . . . . . 3 2. Dynamik in der… …. Übergangsregelung . . . . . . . . . . . 17 I. Verbindlichkeit des Schemas für die Mindestangaben 1 Ein Prospekt, der eine Wertpapierbeschreibung für derivative… …Wertpapier- aufsicht auf Grundlage dieser Vorschriften, da diese für einen Prospekt über derivative Wertpapiere nach den hier einschlägigen Vorgaben nur die im… …EU-ProspV behandelte Substanz an. II. Begriff des Derivats 2Das in Anh. XII EU-ProspV enthaltene Schema der Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung…

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  Anh. XII EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere (Schema)

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …EU-ProspV Anh. XII Wertpapierbeschreibung derivativer Wertpapiere (Schema) 740 Neuberger/Schneider ANHANG XII Mindestangaben für die Wertpa-… …pierbeschreibung für derivative Wertpapiere (Schema) 1. Verantwortliche Personen 1.1. Alle Personen, die für die im Pros- pekt gemachten Angaben bzw. für be-… …Person zu nennen. Bei juristi- schen Personen sind Name und einge- tragener Sitz der Gesellschaft anzuge- ben. 1.2. Erklärung der für den Prospekt ver-… …nach richtig sind und keine Tatsa- chen ausgelassen worden sind, die die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern. Ggf. Erklärung der für be-… …Teil des Prospekts genannten An- gaben, für die sie verantwortlich sind, ihres Wissens nach richtig sind und keine Tatsachen ausgelassen worden sind, die… …die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern. 2. Risikofaktoren Klare Offenlegung der Risikofaktoren, die für die Beurteilung der mit den… …Risikohinweis für den Fall aufzu- nehmen, dass der Anleger den Wert sei- ner Anlage insgesamt oder teilweise verlieren könnte und/oder ein entspre- ANNEX XII… …Minimum Disclosure Requirements for the Securities Note for derivative securities (schedule) 1. Persons Responsible 1.1. All persons responsible for… …the infor- mation given in the prospectus and, as the case may be, for certain parts of it, with, in the latter case, an indication of such parts. In… …person; in case of legal persons indi- cate the name and registered office. 1.2. A declaration by those responsible for the prospectus that, having taken…

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  Art. 16 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Mindeststückelung von 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …EU-ProspV Art. 16 WP Beschreibung Schuldtitel Mindeststückelung 100.000 EUR 756 Glismann ARTIKEL 16 Schema für die Wertpapierbeschrei- bung für… …Schuldtitel mit einer Min- deststückelung von 100.000 EUR (1) Bei der Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Mindeststükkelung von 100.000 EUR… …werden die Angaben gemäß dem in Anhang XIII festgelegten Schema zusammengestellt. (2) Das Schema gilt für Schuldtitel, bei denen der Emittent aufgrund der… …auch die im Schema des Anhangs XII ver- langten Angaben vorgelegt. ARTICLE 16 Securities note schedule for debt securities with a denomination per… …unit of at least 100.000 EUR (1) For the securities note for debt secu- rities with a denomination per unit of at least 100 000 EUR information shall be… …Anwendbarkeit ab. Inhaltlich dürfte der Verordnungsgeber aber keinen Unterschied beabsich- tigt haben, denn Art. 4 EU-ProspV ist die Sonderbestimmung für Aktien… …, die hier ausgenommen sind, da für die Wertpapierbeschreibung von Aktien mit Art. 6 EU-ProspV eine speziellere und damit vorgehende Regelung vorhan- den… …aufgenommen wurden, da anderenfalls, unter Anlegerschutzaspekten, das Zusammenspiel von Art. 16 und Art. 12 EU-ProspV nicht funktionieren würde. Für Wertpapiere… …für Art. 16 EU-ProspV, dass für Wertpa- piere, die nicht unter Art. 4 EU-ProspV fallen, sich die Wertpapierbeschrei- bung eines Prospekts nach Schema… …XIII des Anh. zur EU-ProspV richtet, wenn sie mit einer Stückelung von weniger als 100.000 Euro oder als nenn- wertlose Wertpapiere, die für weniger als…

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